易方達(dá)中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要
易方達(dá)中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證
券投資基金基金產(chǎn)品資料概要
編制日期：2025年7月2日
送出日期：2025年7月3日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說(shuō)明書的一部分。
作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完整的招募說(shuō)明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
易方達(dá)中證AAA科技創(chuàng)
基金簡(jiǎn)稱 基金代碼 551500
新公司債ETF
易方達(dá)基金管理有限公興業(yè)銀行股份有限公
基金管理人 基金托管人
司 司
上市交易所及上市上海證券交易所
基金合同生效日 -
日期 暫未上市
基金類型 債券型 交易幣種 人民幣
運(yùn)作方式 普通開放式 開放頻率 每個(gè)開放日
開始擔(dān)任本基金基
-
金經(jīng)理的日期 基金經(jīng)理 楊真
證券從業(yè)日期 2013-07-22
場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱 科創(chuàng)債易
擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱 中證科創(chuàng)債ETF易方達(dá)
認(rèn)購(gòu)代碼 551503
未來(lái)若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合法律法規(guī)及監(jiān)管要求（因成份券價(jià)格波動(dòng)
等指數(shù)編制方法變動(dòng)之外的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除
外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金管理人應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)生之日
起十個(gè)工作日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、
與其他基金合并、或者終止基金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召集基金份額
其他
持有人大會(huì)進(jìn)行表決，基金份額持有人大會(huì)未成功召開或就上述事項(xiàng)
表決未通過的，基金合同終止。自指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制
及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理人應(yīng)按照指數(shù)編制機(jī)構(gòu)提供的
最近一個(gè)交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則維持基
金投資運(yùn)作。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標(biāo)與投資策略
通過指數(shù)化投資，爭(zhēng)取獲得與標(biāo)的指數(shù)相似的總回報(bào)，追求跟蹤偏
投資目標(biāo)
離度及跟蹤誤差的最小化。
本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份券和備選成份券。為更好地實(shí)現(xiàn)投
資目標(biāo)，本基金還可以投資于國(guó)內(nèi)依法發(fā)行、上市的債券（包括國(guó)
投資范圍 債、央行票據(jù)、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、次級(jí)債、
中期票據(jù)、超短期融資券、短期融資券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、可分
離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、銀行存
款、同業(yè)存單、貨幣市場(chǎng)工具、國(guó)債期貨、信用衍生品及法律法規(guī)
或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，本基金可以將其納入投資范圍。
本基金投資于債券資產(chǎn)的資產(chǎn)不低于基金資產(chǎn)的80%；投資標(biāo)的指
數(shù)成份券和備選成份券的資產(chǎn)不低于基金資產(chǎn)凈值的90%且不低于
非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。
本基金的標(biāo)的指數(shù)為中證AAA科技創(chuàng)新公司債指數(shù)，及其未來(lái)可能
發(fā)生的變更。
本基金主要采取債券指數(shù)化投資策略，構(gòu)造與標(biāo)的指數(shù)風(fēng)險(xiǎn)收益特
征相似的資產(chǎn)組合，以實(shí)現(xiàn)對(duì)標(biāo)的指數(shù)的有效跟蹤。本基金力爭(zhēng)將
日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值控制在0.2%以內(nèi)，年化跟蹤誤差控制在2%
主要投資策略
以內(nèi)。本基金債券指數(shù)化投資策略包括抽樣復(fù)制策略和替代性策
略。此外，為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金可投資國(guó)債期貨、信用
衍生品。
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn) 中證AAA科技創(chuàng)新公司債指數(shù)收益率
本基金為債券型基金，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益率理論上低于股票型
基金、混合型基金，高于貨幣市場(chǎng)基金。
風(fēng)險(xiǎn)收益特征 本基金為指數(shù)型基金，主要采取債券指數(shù)化投資策略，構(gòu)造與標(biāo)的
指數(shù)風(fēng)險(xiǎn)收益特征相似的資產(chǎn)組合，以實(shí)現(xiàn)對(duì)標(biāo)的指數(shù)的有效跟
蹤，具有與標(biāo)的指數(shù)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
注：投資者可閱讀《招募說(shuō)明書》基金的投資章節(jié)了解詳細(xì)情況。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
投資組合資產(chǎn)配置圖表
無(wú)
（三）自基金合同生效以來(lái)基金每年的凈值增長(zhǎng)率及與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的比
較圖
無(wú)
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
（一） 基金銷售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)/贖回基金過程中收?。?
份額（S）或金額（M）
費(fèi)用類型 收費(fèi)方式/費(fèi)率 備注
/持有期限（N）
S
50萬(wàn)份≤S 0.20%
S≥100萬(wàn)份 1000元/筆
注：1、通過基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)時(shí)按照上表所示費(fèi)率收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。通過發(fā)售代
理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)時(shí)可參照上述費(fèi)率結(jié)構(gòu)，按照不超過0.40%的標(biāo)準(zhǔn)
收取一定的傭金。投資者多次提交現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的，須按每筆認(rèn)購(gòu)所對(duì)應(yīng)的費(fèi)率檔次分別
計(jì)費(fèi)。2、投資者在申購(gòu)或贖回時(shí)，申購(gòu)贖回代理券商可按照不超過0.5%的標(biāo)準(zhǔn)向投資者收
取傭金，其中包含證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費(fèi)用。3、場(chǎng)內(nèi)交易費(fèi)用以證券
公司實(shí)際收取為準(zhǔn)。
（二）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別 收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額 收取方
管理費(fèi) 年費(fèi)率0.15% 基金管理人
托管費(fèi) 年費(fèi)率0.05% 基金托管人
詳見招募說(shuō)明書的基金費(fèi)用與稅收
其他費(fèi)用
章節(jié)。
注：本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購(gòu)買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說(shuō)明書》等銷售文件。
投資本基金可能遇到的主要風(fēng)險(xiǎn)包括：本基金特有風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)
性風(fēng)險(xiǎn)、本基金法律文件中涉及基金風(fēng)險(xiǎn)特征的表述與銷售機(jī)構(gòu)對(duì)基金的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)可能不
一致的風(fēng)險(xiǎn)、稅收風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)等。本基金特有風(fēng)險(xiǎn)包括：（1）主要投資于債券市場(chǎng)的
風(fēng)險(xiǎn)；（2）指數(shù)化投資的風(fēng)險(xiǎn)，包括標(biāo)的指數(shù)回報(bào)與債券市場(chǎng)平均回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的
指數(shù)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)發(fā)布時(shí)間較短的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)編制方案帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)、基金投
資組合回報(bào)與標(biāo)的指數(shù)回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)、跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)值
計(jì)算出錯(cuò)的風(fēng)險(xiǎn)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等；（3）ETF運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)，包括參考IOPV
決策和IOPV計(jì)算錯(cuò)誤的風(fēng)險(xiǎn)、基金交易價(jià)格與份額凈值發(fā)生偏離的風(fēng)險(xiǎn)、組合證券停牌的
風(fēng)險(xiǎn)、成份券違約的風(fēng)險(xiǎn)、投資人申購(gòu)失敗的風(fēng)險(xiǎn)、投資人贖回失敗的風(fēng)險(xiǎn)、申購(gòu)贖回清
單中設(shè)置較低的申購(gòu)/贖回份額上限的風(fēng)險(xiǎn)、深市成份證券申贖處理規(guī)則帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)、申購(gòu)
贖回清單相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)、申購(gòu)贖回的代理買賣風(fēng)險(xiǎn)、基金份額贖回對(duì)價(jià)的變現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)、套利風(fēng)險(xiǎn)、
基金分紅特殊安排的風(fēng)險(xiǎn)、第三方機(jī)構(gòu)服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、退市風(fēng)險(xiǎn)等；（4）投資特定品種（包
括國(guó)債期貨等金融衍生品、資產(chǎn)支持證券、信用衍生品等）的特有風(fēng)險(xiǎn)等。本基金的具體
運(yùn)作特點(diǎn)詳見基金合同和招募說(shuō)明書的約定。本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)及一般風(fēng)險(xiǎn)詳見招募說(shuō)明
書的“風(fēng)險(xiǎn)揭示”部分。
投資者投資于本基金前請(qǐng)認(rèn)真閱讀證券交易所和登記結(jié)算機(jī)構(gòu)關(guān)于ETF的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)
則及其不時(shí)的更新，確保具備相關(guān)專業(yè)知識(shí)、清楚了解相關(guān)規(guī)則流程后方可參與本基金的
認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回及交易。投資者一旦認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)或贖回本基金，即表示對(duì)基金認(rèn)購(gòu)、申
購(gòu)和贖回所涉及的登記方式以及申購(gòu)贖回所涉及組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額等相關(guān)的
交收方式及業(yè)務(wù)規(guī)則已經(jīng)認(rèn)可。
（二）重要提示
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷
或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤
勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鹜顿Y者
自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。各方當(dāng)事人因
《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭(zhēng)議應(yīng)盡量通過協(xié)商、調(diào)解途徑解決，
如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的最終將通過仲裁方式處理，詳見《基金合同》。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信
息發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存
在一定的滯后，如需及時(shí)、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相
關(guān)臨時(shí)公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站[www.efunds.com.cn][客服電話:4008818088]
1、基金合同、托管協(xié)議、招募說(shuō)明書
2、定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
3、基金份額凈值
4、基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
5、其他重要資料
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