易方達中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
易方達中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
基金管理人：易方達基金管理有限公司
基金托管人：興業(yè)銀行股份有限公司
二零二五年七月
易方達中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投
資基金基金份額發(fā)售公告
重要提示
1.易方達中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡稱“本基
金”）根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于準(zhǔn)予易方達中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開
放式指數(shù)證券投資基金注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2025]1382號）進行募集。
2.本基金為交易型開放式、債券型證券投資基金、指數(shù)基金。
3.本基金的管理人為易方達基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”），托管人為興
業(yè)銀行股份有限公司，本基金登記結(jié)算機構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。
4.本基金將于2025年7月7日進行發(fā)售。本基金的投資人可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)
下現(xiàn)金認(rèn)購2種方式（本基金暫不開通網(wǎng)下債券認(rèn)購），其中網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的日期為2025
年7月7日，網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的日期為2025年7月7日。如上海證券交易所對網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購
時間作出調(diào)整，本公司將作出相應(yīng)調(diào)整并及時公告?；鸸芾砣烁鶕?jù)認(rèn)購的情況可適當(dāng)調(diào)
整募集時間，并及時公告，但最長不超過法定募集期限。
5.網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購是指投資人通過具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的上海證券交易所會員用上海
證券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)以現(xiàn)金進行的認(rèn)購；網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購是指投資人通過基金管理人及其指
定的發(fā)售代理機構(gòu)以現(xiàn)金進行的認(rèn)購。
6.投資人認(rèn)購本基金時需具有上海證券交易所A股賬戶或上海證券交易所證券投資基
金賬戶。如投資者需要參與網(wǎng)下現(xiàn)金或網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購，應(yīng)使用上海證券交易所A股賬戶或
上海證券交易所證券投資基金賬戶；上海證券交易所證券投資基金賬戶只能進行本基金的
現(xiàn)金認(rèn)購和二級市場交易。如投資者需要參與基金份額的申購、贖回，則應(yīng)開立上海證券
交易所A股賬戶。
投資者應(yīng)保證用于認(rèn)購的資金來源合法，投資者應(yīng)有權(quán)自行支配，不存在任何法律上、
合約上或其他方面的障礙。投資者已提交的身份證件或身份證明文件如已過有效期，請及
時辦理相關(guān)更新手續(xù)，以免影響認(rèn)購。投資者在認(rèn)購時還應(yīng)遵守銷售機構(gòu)有關(guān)反洗錢的相
關(guān)要求，配合提供必要的客戶身份信息與資料。
7.本基金的認(rèn)購費用或認(rèn)購傭金不超過認(rèn)購份額的0.40%。
8.募集規(guī)模上限
本基金首次募集規(guī)模上限為30億元人民幣（不包括募集期利息和認(rèn)購費用，下同）。
在募集期內(nèi)任何一天（含第一天）當(dāng)日募集截止時間后累計有效認(rèn)購申請份額總額超
過30億份（折合為金額30億元人民幣），基金管理人將采取末日比例確認(rèn)的方式實現(xiàn)規(guī)
模的有效控制。當(dāng)發(fā)生末日比例確認(rèn)時，基金管理人將及時公告比例確認(rèn)情況與結(jié)果。未
確認(rèn)部分的認(rèn)購款項將在募集期結(jié)束后退還給投資者。
末日認(rèn)購申請確認(rèn)比例的計算方法如下：
末日認(rèn)購申請確認(rèn)比例＝（30億份－末日之前有效認(rèn)購申請份額總額）/末日有效認(rèn)
購申請份額總額
末日投資者認(rèn)購申請確認(rèn)份額=末日提交的有效認(rèn)購申請份額×末日認(rèn)購申請確認(rèn)比例
“末日之前有效認(rèn)購申請份額總額”和“末日有效認(rèn)購申請份額總額”都不包括募集
期利息和認(rèn)購費用。
當(dāng)發(fā)生部分確認(rèn)時，將按照末日認(rèn)購申請確認(rèn)比例對末日每筆有效認(rèn)購申請份額進行
部分確認(rèn)處理，因?qū)γ抗P認(rèn)購明細處理的精度等原因，最終確認(rèn)的本基金累計有效認(rèn)購份
額（不包括募集期利息和認(rèn)購費用）可能會略微超過30億份。末日認(rèn)購申請確認(rèn)份額不受
認(rèn)購最低限額的限制。最終認(rèn)購申請確認(rèn)結(jié)果以本基金登記結(jié)算機構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
9.本基金募集對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)
投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
10.網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購單一賬戶每筆認(rèn)購份額需為1,000份或其整數(shù)倍，最高不得超過
99,999,000份。投資人通過發(fā)售代理機構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的，每筆認(rèn)購份額須為1,000
份或其整數(shù)倍；投資人通過基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的，每筆認(rèn)購份額須在10萬份以
上（含10萬份）。在本基金首次募集規(guī)模上限內(nèi)，投資人可以多次認(rèn)購，單個投資人的累
計認(rèn)購不設(shè)上限，但需符合相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則以及本基金發(fā)售規(guī)模控制方案的規(guī)定。
11.網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購申請?zhí)峤缓?，投資人可以在當(dāng)日交易時間內(nèi)撤銷指定的認(rèn)購申請。網(wǎng)
下現(xiàn)金認(rèn)購申請?zhí)峤缓笕缧璩蜂N以銷售機構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
12.銷售機構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不表示對該申請的成功確認(rèn)，而僅代表銷售機構(gòu)確實
接受了認(rèn)購申請，申請的成功確認(rèn)應(yīng)以登記結(jié)算機構(gòu)的確認(rèn)登記為準(zhǔn)。投資人可以在基金
合同生效后到各銷售機構(gòu)查詢最終成交確認(rèn)情況和認(rèn)購的份額。
13.本基金《基金合同》生效后，符合基金上市交易條件的，本基金基金份額可申請在
上海證券交易所上市交易。上市交易的有關(guān)事項將另行公告。
14.本公告僅對易方達中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)售的
有關(guān)事項和規(guī)定予以說明，投資者欲了解本基金的詳細情況，請詳細閱讀刊登在本公司網(wǎng)
站（www.efunds.com.cn）和中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站（
http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《易方達中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)
證券投資基金招募說明書》。
15.本基金的招募說明書及本公告將同時發(fā)布在本公司網(wǎng)站（www.efunds.com.cn）。
投資者亦可通過本公司網(wǎng)站下載基金申請表格和了解基金募集相關(guān)事宜。
16.各發(fā)售代理機構(gòu)辦理認(rèn)購業(yè)務(wù)的辦理網(wǎng)點、辦理日期和時間等事項參照各發(fā)售代理
機構(gòu)的具體規(guī)定。
17.在發(fā)售期間，除本公告所列的發(fā)售代理機構(gòu)外，如增加其他網(wǎng)下發(fā)售代理機構(gòu)，將
在基金管理人網(wǎng)站公示。
18.對未開設(shè)銷售網(wǎng)點的地方的投資者，請撥打本公司的客戶服務(wù)電話（4008818088）
及直銷中心專線電話（020-85102506）咨詢購買事宜。
19.基金管理人可綜合各種情況對發(fā)售安排做適當(dāng)調(diào)整。
20.基金募集期結(jié)束后，基金管理人確定本基金的申購贖回代理券商名單，報上海證券
交易所，經(jīng)上海證券交易所有關(guān)部門認(rèn)可后，在基金管理人網(wǎng)站公示?；鹕鲜泻螅付?
交易未在申購贖回代理券商的投資人只能進行本基金的二級市場買賣，如投資人需進行本
基金申購贖回交易，須指定交易或轉(zhuǎn)指定交易到申購贖回代理券商。
21.指數(shù)編制方案
本基金標(biāo)的指數(shù)為中證AAA科技創(chuàng)新公司債指數(shù)。
（1）樣本空間
樣本由滿足以下條件的債券構(gòu)成：
1）在滬深交易所上市的科技創(chuàng)新公司債，不含私募品種，債券幣種為人民幣；
2）付息方式：固定利率付息或一次還本付息。
（2）選樣方法
選取樣本空間中信用評級符合如下條件的債券作為指數(shù)樣本：主體評級AAA，隱含評
級AA+及以上。
（3）指數(shù)計算
指數(shù)采用派許加權(quán)綜合價格指數(shù)方法計算，計算公式為：報告期指數(shù)=（報告期樣本債
券總市值+報告期債券派息）/除數(shù)×100。其中，報告期樣本總市值=∑[(凈價+應(yīng)計利息)
×發(fā)行量]。該指數(shù)計算用價格為中證估值價格，其他計算用基礎(chǔ)數(shù)據(jù)、除數(shù)調(diào)整參見中證
指數(shù)有限公司發(fā)布的計算與維護細則。
有關(guān)標(biāo)的指數(shù)具體編制方案等指數(shù)信息詳見中證指數(shù)有限公司網(wǎng)站，網(wǎng)址：
www.csindex.com.cn。
22.風(fēng)險提示
本基金投資于中證AAA科技創(chuàng)新公司債指數(shù)成份券及備選成份券的資產(chǎn)不低于基金資
產(chǎn)凈值的90%且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，其投資目標(biāo)是通過指數(shù)化投資，爭取獲得與
標(biāo)的指數(shù)相似的總回報，追求跟蹤偏離度及跟蹤誤差的最小化。本基金投資于證券期貨市
場，基金凈值會因為證券期貨市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資有風(fēng)險，投資者在投資本基
金前，請認(rèn)真閱讀本基金招募說明書、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，全
面認(rèn)識本基金產(chǎn)品的風(fēng)險收益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，理性判斷
市場，自主判斷基金的投資價值，對投資基金的意愿、時機、數(shù)量等投資行為作出獨立決
策，承擔(dān)基金投資中可能出現(xiàn)的各類風(fēng)險。
投資本基金可能遇到的主要風(fēng)險包括：本基金特有風(fēng)險、市場風(fēng)險、管理風(fēng)險、流動
性風(fēng)險、本基金法律文件中涉及基金風(fēng)險特征的表述與銷售機構(gòu)對基金的風(fēng)險評級可能不
一致的風(fēng)險、稅收風(fēng)險及其他風(fēng)險等。本基金特有風(fēng)險包括：（1）主要投資于債券市場的
風(fēng)險；（2）指數(shù)化投資的風(fēng)險，包括標(biāo)的指數(shù)回報與債券市場平均回報偏離的風(fēng)險、標(biāo)的
指數(shù)波動的風(fēng)險、標(biāo)的指數(shù)發(fā)布時間較短的風(fēng)險、標(biāo)的指數(shù)編制方案帶來的風(fēng)險、基金投
資組合回報與標(biāo)的指數(shù)回報偏離的風(fēng)險、跟蹤誤差控制未達約定目標(biāo)的風(fēng)險、標(biāo)的指數(shù)值
計算出錯的風(fēng)險、指數(shù)編制機構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險等；（3）ETF運作的風(fēng)險，包括參考IOPV
決策和IOPV計算錯誤的風(fēng)險、基金交易價格與份額凈值發(fā)生偏離的風(fēng)險、組合證券停牌的
風(fēng)險、成份券違約的風(fēng)險、投資人申購失敗的風(fēng)險、投資人贖回失敗的風(fēng)險、申購贖回清
單中設(shè)置較低的申購/贖回份額上限的風(fēng)險、深市成份證券申贖處理規(guī)則帶來的風(fēng)險、申購
贖回清單相關(guān)風(fēng)險、申購贖回的代理買賣風(fēng)險、基金份額贖回對價的變現(xiàn)風(fēng)險、套利風(fēng)險、
基金分紅特殊安排的風(fēng)險、第三方機構(gòu)服務(wù)的風(fēng)險、退市風(fēng)險等；（4）投資特定品種（包
括國債期貨等金融衍生品、資產(chǎn)支持證券、信用衍生品等）的特有風(fēng)險等。
本基金的具體運作特點詳見基金合同和招募說明書的約定。投資本基金可能面臨的一
般風(fēng)險及特有風(fēng)險詳見招募說明書的“風(fēng)險揭示”部分。
本基金為債券型基金，其預(yù)期風(fēng)險和預(yù)期收益率理論上低于股票型基金、混合型基金，
高于貨幣市場基金。
本基金為指數(shù)型基金，主要采取債券指數(shù)化投資策略，構(gòu)造與標(biāo)的指數(shù)風(fēng)險收益特征
相似的資產(chǎn)組合，以實現(xiàn)對標(biāo)的指數(shù)的有效跟蹤，具有與標(biāo)的指數(shù)相似的風(fēng)險收益特征。
根據(jù)本基金現(xiàn)行適用的清算交收和申贖處理規(guī)則，當(dāng)日買入的基金份額，當(dāng)日可以賣
出或贖回；當(dāng)日申購的基金份額，當(dāng)日可以賣出或贖回。
投資者投資于本基金前請認(rèn)真閱讀證券交易所和登記結(jié)算機構(gòu)關(guān)于ETF的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)
則及其不時的更新，確保具備相關(guān)專業(yè)知識、清楚了解相關(guān)規(guī)則流程后方可參與本基金的
認(rèn)購、申購、贖回及交易。投資者一旦認(rèn)購、申購或贖回本基金，即表示對基金認(rèn)購、申
購和贖回所涉及的登記方式以及申購贖回所涉及組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額等相關(guān)的
交收方式及業(yè)務(wù)規(guī)則已經(jīng)認(rèn)可。
基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，基金
運營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資者自行負(fù)責(zé)。此外，本基金以1元初始
面值進行募集，在市場波動等因素的影響下，存在單位份額凈值跌破1元初始面值的風(fēng)險。
基金不同于銀行儲蓄，基金投資人投資于基金有可能獲得較高的收益，也有可能損失
本金。投資有風(fēng)險，投資人在進行投資決策前，請仔細閱讀本基金的《招募說明書》及
《基金合同》。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成對
本基金表現(xiàn)的保證。
一、本次發(fā)售基本情況
（一）基金名稱
易方達中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金
基金代碼：551500
認(rèn)購代碼：551503
場內(nèi)簡稱：科創(chuàng)債易
擴位簡稱：中證科創(chuàng)債ETF易方達
（二）基金運作方式和類型
交易型開放式、債券型證券投資基金、指數(shù)基金
（三）基金存續(xù)期限
不定期
（四）基金份額面值
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
（五）基金投資目標(biāo)
通過指數(shù)化投資，爭取獲得與標(biāo)的指數(shù)相似的總回報，追求跟蹤偏離度及跟蹤誤差的
最小化。
（六）發(fā)售對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投
資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
（七）發(fā)售協(xié)調(diào)人
廣發(fā)證券股份有限公司
注冊地址：廣東省廣州市黃埔區(qū)中新廣州知識城騰飛一街2號618室
辦公地址：廣州市天河區(qū)馬場路26號廣發(fā)證券大廈
法定代表人：林傳輝
聯(lián)系人：黃嵐
客戶服務(wù)電話：95575
網(wǎng)址：www.gf.com.cn
（八）發(fā)售時間安排與基金合同生效
本基金的募集期限為自基金份額發(fā)售之日起不超過三個月。
本基金將于2025年7月7日進行發(fā)售。本基金的投資人可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)
金認(rèn)購2種方式（本基金暫不開通網(wǎng)下債券認(rèn)購），其中網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的日期為2025年7
月7日，網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的日期為2025年7月7日。如上海證券交易所對網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購時間
作出調(diào)整，本公司將作出相應(yīng)調(diào)整并及時公告?；鸸芾砣烁鶕?jù)認(rèn)購的情況可適當(dāng)調(diào)整募
集時間，并及時公告，但最長不超過法定募集期限?；鹉技陂g募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專
門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
若3個月的募集期滿，本基金仍未達到基金備案條件，基金管理人應(yīng)承擔(dān)全部募集費
用，將已募集資金加計銀行同期活期存款利息，在募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還給認(rèn)購人。
（九）募集資金利息的處理方式
通過基金管理人進行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的有效認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生的利息，將折算為
基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以基金管理人的記錄為準(zhǔn)；網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)
購和通過發(fā)售代理機構(gòu)進行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的有效認(rèn)購資金在登記結(jié)算機構(gòu)清算交收后至劃
入基金托管專戶前產(chǎn)生的利息，計入基金財產(chǎn)，不折算為基金份額。
（十）認(rèn)購費用
本基金的認(rèn)購采用份額認(rèn)購的原則。認(rèn)購費用或認(rèn)購傭金由認(rèn)購基金份額的投資人承
擔(dān)，認(rèn)購費率不超過0.40%，主要用于基金的市場推廣、銷售、登記結(jié)算等募集期間發(fā)生
的各項費用。認(rèn)購費率如下表所示：
認(rèn)購份額（S） 認(rèn)購費率
S 0.40%
50萬份≤S 0.20%
S≥100萬份 1000元/筆
1.通過基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購時按照上表所示費率收取認(rèn)購費用。
2.通過發(fā)售代理機構(gòu)辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購時可參照上述費率結(jié)構(gòu)，按照
不超過0.40%的標(biāo)準(zhǔn)收取一定的傭金。
3.投資者多次提交現(xiàn)金認(rèn)購申請的，須按每筆認(rèn)購所對應(yīng)的費率檔次分別計費。
（十一）網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購
1.認(rèn)購金額的計算
通過發(fā)售代理機構(gòu)進行網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的投資人，認(rèn)購以基金份額申請，認(rèn)購傭金、認(rèn)
購金額的計算公式為：
認(rèn)購傭金＝認(rèn)購價格×認(rèn)購份額×傭金比率
（或若適用固定費用的，認(rèn)購傭金＝固定費用）
認(rèn)購金額＝認(rèn)購價格×認(rèn)購份額×（1＋傭金比率）
（或若適用固定費用的，認(rèn)購金額＝認(rèn)購價格×認(rèn)購份額+固定費用）
認(rèn)購傭金由發(fā)售代理機構(gòu)向投資人收取，投資人需以現(xiàn)金方式交納認(rèn)購傭金。
例：某投資人通過某發(fā)售代理機構(gòu)以網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購方式認(rèn)購1,000份本基金，假設(shè)該
發(fā)售代理機構(gòu)確認(rèn)的傭金比率為0.40%，則投資人需支付的認(rèn)購傭金和需準(zhǔn)備的認(rèn)購金額
計算如下：
認(rèn)購傭金＝1.00×1,000×0.40%＝4.00元
認(rèn)購金額＝1.00×1,000×（1+0.40%）＝1,004.00元
即假設(shè)該發(fā)售代理機構(gòu)確認(rèn)的傭金比率為0.40%，投資人需準(zhǔn)備1,004.00元資金，方
可認(rèn)購到1,000份本基金基金份額。
2.認(rèn)購限額
網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請。單一賬戶每筆認(rèn)購份額需為1,000份或其整數(shù)倍，最
高不得超過99,999,000份。投資人可以多次認(rèn)購，單個投資人的累計認(rèn)購份額不設(shè)上限，
但需符合相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則以及本基金發(fā)售規(guī)?？刂品桨傅囊?guī)定。
3.認(rèn)購申請
投資人在認(rèn)購本基金時，需按發(fā)售代理機構(gòu)的規(guī)定，備足認(rèn)購資金，辦理認(rèn)購手續(xù)。
網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購申請?zhí)峤缓螅顿Y人可以在當(dāng)日交易時間內(nèi)撤銷指定的認(rèn)購申請。
4.清算交收
T日通過發(fā)售代理機構(gòu)提交的網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購申請，由該發(fā)售代理機構(gòu)凍結(jié)相應(yīng)的認(rèn)購
資金，登記結(jié)算機構(gòu)進行清算交收，并將有效認(rèn)購數(shù)據(jù)發(fā)送發(fā)售協(xié)調(diào)人，發(fā)售協(xié)調(diào)人于網(wǎng)
上現(xiàn)金認(rèn)購結(jié)束后的4個工作日內(nèi)將實際到位的認(rèn)購資金劃往基金募集專戶。
5.認(rèn)購確認(rèn)
在基金合同生效后，投資人應(yīng)通過其辦理認(rèn)購的銷售網(wǎng)點或以其提供的其他方式查詢
認(rèn)購確認(rèn)情況。
（十二）網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購
1.認(rèn)購金額和利息折算的份額的計算
（1）通過基金管理人進行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的投資人，認(rèn)購以基金份額申請，認(rèn)購費用和
認(rèn)購金額的計算公式為：
認(rèn)購費用＝認(rèn)購價格×認(rèn)購份額×認(rèn)購費率
（或若適用固定費用的，認(rèn)購費用＝固定費用）
認(rèn)購金額＝認(rèn)購價格×認(rèn)購份額×（1＋認(rèn)購費率）
（或若適用固定費用的，認(rèn)購金額＝認(rèn)購價格×認(rèn)購份額+固定費用）
凈認(rèn)購份額＝認(rèn)購份額＋認(rèn)購金額產(chǎn)生的利息/認(rèn)購價格
認(rèn)購費用由基金管理人向投資人收取，投資人需以現(xiàn)金方式交納認(rèn)購費用。
有效認(rèn)購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，具體
份額以基金管理人的記錄為準(zhǔn)。利息折算的份額保留至整數(shù)位，小數(shù)部分舍去，舍去部分
計入基金財產(chǎn)。
例：某投資人通過基金管理人以網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購方式認(rèn)購本基金800,000份，認(rèn)購費率
為0.20%，假定認(rèn)購金額產(chǎn)生的利息為10元，則投資人需支付的認(rèn)購費用和需準(zhǔn)備的認(rèn)購
金額計算如下：
認(rèn)購費用＝1.00×800,000×0.20%=1,600元
認(rèn)購金額＝1.00×800,000×（1＋0.20%）=801,600元
該投資人所得認(rèn)購份額為：凈認(rèn)購份額＝800,000+10/1.00=800,010份
即，若該投資人通過基金管理人網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購本基金800,000份，則該投資人的認(rèn)購
金額為801,600元，假定該筆認(rèn)購金額產(chǎn)生利息10元，則可得到800,010份基金份額。
（2）通過發(fā)售代理機構(gòu)進行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的投資人，認(rèn)購傭金和認(rèn)購金額的計算同通
過發(fā)售代理機構(gòu)進行網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的計算。
2.認(rèn)購限額
網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請。投資人通過發(fā)售代理機構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的，每筆
認(rèn)購份額須為1,000份或其整數(shù)倍；投資人通過基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的，每筆認(rèn)
購份額須在10萬份以上（含10萬份）。投資人可以多次認(rèn)購，單個投資人的累計認(rèn)購份
額不設(shè)上限，但需符合相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則以及本基金發(fā)售規(guī)?？刂品桨傅囊?guī)定。
3.認(rèn)購手續(xù)
投資人在認(rèn)購本基金時，需按銷售機構(gòu)的規(guī)定，到銷售網(wǎng)點辦理相關(guān)認(rèn)購手續(xù)，并備
足認(rèn)購資金。網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購申請?zhí)峤缓笕缧璩蜂N以銷售機構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
4.清算交收
T日通過基金管理人提交的網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購申請，由基金管理人進行有效認(rèn)購款項的清
算交收，及時將認(rèn)購款項劃往基金募集專戶。其中，現(xiàn)金認(rèn)購款項在募集期內(nèi)產(chǎn)生的利息
將折算為基金份額歸基金份額持有人所有。
T日通過發(fā)售代理機構(gòu)提交的網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購申請，由該發(fā)售代理機構(gòu)凍結(jié)相應(yīng)的認(rèn)購
資金。在網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購期內(nèi)，各發(fā)售代理機構(gòu)將每一個投資人賬戶提交的網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購申
請匯總后，通過上海證券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)代該投資人提交網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購申請。之后，登記
結(jié)算機構(gòu)進行清算交收，并將有效認(rèn)購數(shù)據(jù)發(fā)送發(fā)售協(xié)調(diào)人，發(fā)售協(xié)調(diào)人將實際到位的認(rèn)
購資金劃往基金募集專戶。
5.認(rèn)購確認(rèn)
在基金合同生效后，投資人應(yīng)通過其辦理認(rèn)購的銷售網(wǎng)點或以其提供的其他方式查詢
認(rèn)購確認(rèn)情況。
二、發(fā)售方式及相關(guān)規(guī)定
（一）本基金在發(fā)售期內(nèi)面向個人和機構(gòu)投資人同時發(fā)售。
（二）本公司直銷網(wǎng)點接受單筆認(rèn)購份額在10萬份以上（含10萬份）的投資人的網(wǎng)
下現(xiàn)金認(rèn)購本基金的申請。
（三）發(fā)售代理機構(gòu)的代銷網(wǎng)點接受投資人（不分機構(gòu)和個人）單筆認(rèn)購份額為
1,000份或其整數(shù)倍的網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購（最高不得超過99,999,000份）、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購本基
金的申請。
（四）發(fā)售期內(nèi)投資人可以多次認(rèn)購本基金。
三、投資者開戶
投資者認(rèn)購本基金時需具有上海證券交易所A股賬戶或上海證券交易所證券投資基金
賬戶。
已有上海證券交易所A股賬戶或上海證券交易所證券投資基金賬戶的投資者不必再辦
理開戶手續(xù)。
尚無上海證券交易所A股賬戶或上海證券交易所證券投資基金賬戶的投資者，需在認(rèn)
購前持相關(guān)身份證明文件到中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司的開戶代理機構(gòu)辦
理上海證券交易所A股賬戶或上海證券交易所證券投資基金賬戶的開戶手續(xù)。有關(guān)開設(shè)上
海證券交易所A股賬戶和上海證券交易所證券投資基金賬戶的具體程序和辦法，請到各開
戶網(wǎng)點詳細咨詢有關(guān)規(guī)定。
賬戶使用注意事項：
1.如投資者需要參與網(wǎng)下現(xiàn)金或網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購，應(yīng)使用上海證券交易所A股賬戶或上
海證券交易所證券投資基金賬戶；上海證券交易所證券投資基金賬戶只能進行本基金的現(xiàn)
金認(rèn)購和二級市場交易。如投資者需要參與基金份額的申購、贖回，則應(yīng)開立上海證券交
易所A股賬戶。
2.已購買過由易方達基金管理有限公司擔(dān)任注冊登記機構(gòu)的基金的投資者，其擁有的
易方達基金管理有限公司開放式基金賬戶不能用于認(rèn)購本基金。
3.如投資者需新開立上海證券交易所A股賬戶和上海證券交易所證券投資基金賬戶，
應(yīng)注意開戶當(dāng)日無法辦理指定交易，建議投資者在進行認(rèn)購前至少2個工作日辦理開戶手
續(xù)。
4.如投資者已開立上海證券交易所A股賬戶和上海證券交易所證券投資基金賬戶，則
應(yīng)注意：
（1）如投資者未辦理指定交易或指定交易在不辦理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的證券公司，需要
指定交易或轉(zhuǎn)指定交易在可辦理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的證券公司。
（2）當(dāng)日辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易的投資者當(dāng)日無法進行認(rèn)購，建議投資者在進行
認(rèn)購前至少1個工作日辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易手續(xù)。
四、本基金的認(rèn)購程序
（一）網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的程序
1.業(yè)務(wù)辦理時間：
基金發(fā)售日的上午9:30—11:30和下午1:00—3:00（周六、周日及法定節(jié)假日不受
理）。如上海證券交易所對網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購時間作出調(diào)整，本公司將作出相應(yīng)調(diào)整并及時公
告。
2.認(rèn)購手續(xù)：
（1）開立上海證券交易所A股賬戶或上海證券交易所證券投資基金賬戶，辦理指定交
易在發(fā)售代理機構(gòu)。利用上海證券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)以現(xiàn)金進行認(rèn)購。
（2）在認(rèn)購前向資金賬戶中存入足夠的認(rèn)購資金。
（3）投資人可通過填寫認(rèn)購委托單、電話委托、磁卡委托、網(wǎng)上委托等方式申報認(rèn)購
委托，可多次申報，申報一經(jīng)確認(rèn)，認(rèn)購資金即被凍結(jié)。
具體時間和認(rèn)購手續(xù)以上海證券交易所和發(fā)售代理機構(gòu)的相關(guān)規(guī)則為準(zhǔn)。
（二）網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的程序
1.直銷中心
（1）本公司直銷中心接受認(rèn)購份額在10萬份（含10萬份）以上的個人、機構(gòu)投資人
的認(rèn)購。
（2）業(yè)務(wù)辦理時間：基金發(fā)售日的9:00—16:00（周六、周日及法定節(jié)假日不受理）。
（3）投資者在本公司直銷中心辦理基金認(rèn)購手續(xù)時需提供的資料，參見本公司網(wǎng)站上
公布的相關(guān)業(yè)務(wù)辦理指南。
（4）投資者應(yīng)在提出認(rèn)購申請當(dāng)日下午17:00之前，將足額認(rèn)購資金（含認(rèn)購費用）
匯入本公司在工商銀行、中國銀行等開立的直銷專戶：
a.戶名：易方達基金管理有限公司直銷專戶
開戶銀行：中國工商銀行廣州市東城支行
賬號：3602031419200088891
b.戶名：易方達基金管理有限公司直銷專戶
開戶銀行：中國銀行廣東省分行
賬號：665257735480
c.其他直銷專戶信息，請見本公司網(wǎng)站。
投資者若未按上述辦法劃付認(rèn)購資金，造成認(rèn)購無效的，易方達基金管理有限公司及
直銷專戶的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
（5）注意事項：
1）若投資人的認(rèn)購資金在認(rèn)購申請當(dāng)日17:00之前未到本公司指定的直銷資金專戶，
則當(dāng)日提交的申請順延受理。申請受理日期（即有效申請日）以資金到賬日為準(zhǔn)。在本基
金發(fā)行截止日的17:00之前，若投資者的認(rèn)購資金未到達本公司指定賬戶，則投資者提交
的認(rèn)購申請將可被認(rèn)定為無效認(rèn)購。
2）投資人匯款時，應(yīng)提示銀行柜臺人員務(wù)必準(zhǔn)確完整地傳遞匯款信息，包括匯款人和
用途欄內(nèi)容。
2.發(fā)售代理機構(gòu)
（1）業(yè)務(wù)辦理時間：
基金發(fā)售日上午9:30—11:30和下午1:00—3:00（周六、周日及法定節(jié)假日不受理）。
（2）認(rèn)購手續(xù)：
1）開立上海證券交易所A股賬戶或上海證券交易所證券投資基金賬戶，辦理指定交易
或轉(zhuǎn)指定交易。
2）在認(rèn)購前向資金賬戶中存入足夠的認(rèn)購資金。
3）投資人填寫認(rèn)購委托單，同時填寫委托該發(fā)售代理機構(gòu)代為辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的委
托申請書。申報一經(jīng)確認(rèn)，認(rèn)購資金即被凍結(jié)。
具體時間和認(rèn)購手續(xù)以基金管理人或各發(fā)售代理機構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
五、過戶登記與退款
本基金權(quán)益由登記結(jié)算機構(gòu)在發(fā)售結(jié)束后完成過戶登記。
通過基金管理人進行的網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購，在發(fā)售期內(nèi)被確認(rèn)無效的認(rèn)購資金或認(rèn)購費用，
將于認(rèn)購申請被確認(rèn)無效之日起三個工作日內(nèi)向投資者的結(jié)算賬戶劃出，在發(fā)售結(jié)束后被
確認(rèn)無效的認(rèn)購資金或認(rèn)購費用，將于驗資完成日起三個工作日內(nèi)向投資者的結(jié)算賬戶劃
出。
六、基金的驗資與基金合同生效
基金募集期限屆滿，本基金具備基金備案條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之
日起10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交
驗資報告，辦理基金備案手續(xù)。自中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，
基金合同生效。基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日予以公告。
基金募集期間的信息披露費、會計師費、律師費以及其他費用，不從基金財產(chǎn)中列支。
本基金募集失敗時，基金管理人應(yīng)承擔(dān)全部募集費用，將已募集資金加計銀行同期活
期存款利息在募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還給認(rèn)購人。
七、本次發(fā)售當(dāng)事人或中介機構(gòu)
（一）基金管理人
名稱：易方達基金管理有限公司
住所：廣東省珠海市橫琴新區(qū)榮粵道188號6層
法定代表人：吳欣榮
設(shè)立日期：2001年4月17日
批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證券監(jiān)督管理委員會，證監(jiān)基金字[2001]4號
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：13,244.2萬元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系電話：4008818088
（二）基金托管人
名稱：興業(yè)銀行股份有限公司
住所：福建省福州市臺江區(qū)江濱中大道398號興業(yè)銀行大廈
法定代表人：呂家進
成立時間：1988年8月22日
批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國人民銀行總行，銀復(fù)〔1988〕347號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：207.74億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管資格批文及文號：證監(jiān)基金字〔2005〕74號
（三）銷售機構(gòu)
1.網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售直銷機構(gòu)：易方達基金管理有限公司
注冊地址：廣東省珠海市橫琴新區(qū)榮粵道188號6層
辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江新城珠江東路30號廣州銀行大廈40-43樓；廣東省珠海
市橫琴新區(qū)榮粵道188號6層
法定代表人：吳欣榮
電話：020-85102506
傳真：4008818099
聯(lián)系人：梁美
網(wǎng)址：www.efunds.com.cn
直銷機構(gòu)網(wǎng)點信息：
本公司直銷中心銷售本基金，網(wǎng)點具體信息詳見本公司網(wǎng)站。
2.網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機構(gòu)
暫無。
基金管理人可根據(jù)實際情況變更或增減網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站
公示。
3.網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機構(gòu)
網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售通過具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的上海證券交易所會員單位辦理，具體名單
可在上海證券交易所網(wǎng)站查詢。
（四）登記結(jié)算機構(gòu)
名稱：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
住所：北京市西城區(qū)太平橋大街17號
辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號
法定代表人：于文強
聯(lián)系人：鄭奕莉
電話：（021）58872935
傳真：（021）68870311
（五）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
律師事務(wù)所：廣東金橋百信律師事務(wù)所
住所：廣東省廣州市天河區(qū)珠江東路16號24-26層
辦公地址：廣州市珠江新城珠江東路16號高德置地冬廣場G座26樓
負(fù)責(zé)人：祝志群
電話：020-83338668
傳真：020-83338088
經(jīng)辦律師：郭東雪、譚俊輝
聯(lián)系人：譚俊輝
（六）會計師事務(wù)所
本基金的法定驗資機構(gòu)為安永華明會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）。
會計師事務(wù)所：安永華明會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室
主要經(jīng)營場所：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
電話：010-58153000
傳真：010-85188298
聯(lián)系人：趙雅
易方達基金管理有限公司
2025年7月3日
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易方達中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投
資基金基金合同全文和招募說明書全文于2025年7月3日在本
公司網(wǎng)站（www.efunds.com.cn）和中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)
站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）披露，供投資者查閱。如
有疑問可撥打本公司客服電話（4008818088）咨詢。
本基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運
用基金資產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。
請充分了解本基金的風(fēng)險收益特征，審慎做出投資決定。
特此公告。
易方達基金管理有限公司
2025年7月3日
易方達中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告.pdf