西部利得恒生科技指數(shù)證券投資基金（QDII）招募說(shuō)明書(shū)
西部利得恒生科技指數(shù)證券投資基金
（QDII）
招募說(shuō)明書(shū)
基金管理人：西部利得基金管理有限公司
基金托管人：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
二〇二五年六月
重要提示
本基金的募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)2025年4月14日證監(jiān)許可
【2025】791號(hào)文準(zhǔn)予注冊(cè)。
基金管理人保證本招募說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說(shuō)明書(shū)經(jīng)中
國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）注冊(cè)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基
金募集申請(qǐng)的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的投資價(jià)值、市場(chǎng)前景和收益做出實(shí)質(zhì)
性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，
但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。
本基金投資于證券、期貨市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券、期貨市場(chǎng)波動(dòng)等因素
產(chǎn)生波動(dòng)，投資人根據(jù)所持有份額享受基金的收益，但同時(shí)也要承擔(dān)相應(yīng)的投資
風(fēng)險(xiǎn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人在投資本基金前，請(qǐng)認(rèn)真閱讀本招募說(shuō)明書(shū)，全面認(rèn)
識(shí)本基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性
判斷市場(chǎng)，對(duì)認(rèn)購(gòu)（或申購(gòu)）基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策，
獲得基金投資收益，亦承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)。基金投資中的風(fēng)險(xiǎn)包括：
境外投資產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、實(shí)施側(cè)袋機(jī)
制對(duì)投資者的影響，也包括本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)。
本基金屬于股票型基金，一般而言，其長(zhǎng)期平均風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益高于混合型
基金、債券型基金與貨幣市場(chǎng)基金。同時(shí)本基金通過(guò)跟蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)，具有與
標(biāo)的指數(shù)以及標(biāo)的指數(shù)所代表的市場(chǎng)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。投資者投資于本基金
面臨跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)、成份股停牌等潛在風(fēng)
險(xiǎn)，詳見(jiàn)本招募說(shuō)明書(shū)“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)。
本基金可投資港股通股票，除了需要承擔(dān)與境內(nèi)證券投資基金類似的市場(chǎng)波
動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等一般投資風(fēng)險(xiǎn)之外，本基金還面臨匯率風(fēng)險(xiǎn)和港股通機(jī)制下因投資環(huán)
境、投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)。
本基金資產(chǎn)投資于境外證券，除了需要承擔(dān)與境內(nèi)證券投資基金類似的市場(chǎng)
波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等一般投資風(fēng)險(xiǎn)之外，本基金還面臨匯率風(fēng)險(xiǎn)、股價(jià)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等境外證
券市場(chǎng)投資所面臨的特別投資風(fēng)險(xiǎn)。
投資人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)本基金的，在本基金存續(xù)期間，由投資人自行承擔(dān)匯率變
動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。在本基金存續(xù)期間，基金管理人不承擔(dān)基金銷售、基金投資等運(yùn)作環(huán)節(jié)
中的任何匯率變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。
本基金的標(biāo)的指數(shù)為恒生科技指數(shù)。恒生科技指數(shù)代表經(jīng)篩選后最大30間
與科技主題高度相關(guān)的香港上市公司。選股范疇包括于香港交易所主板上市的股
票，不包括第二上市的外國(guó)公司和根據(jù)香港交易所主板上市規(guī)則第21章上市之
投資公司。需要符合相關(guān)流動(dòng)性要求、業(yè)務(wù)要求、主題要求和創(chuàng)新篩選要求后，
市值排名最高的30只證券會(huì)被選為成份股。有關(guān)標(biāo)的指數(shù)具體編制方案及成份
股信息詳見(jiàn)恒生指數(shù)有限公司網(wǎng)站，網(wǎng)址：www.hsi.com.hk。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人履行相應(yīng)
程序后，可以啟用側(cè)袋機(jī)制，具體詳見(jiàn)基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋
機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人將對(duì)基金簡(jiǎn)稱進(jìn)行特殊標(biāo)識(shí)，并不辦理側(cè)袋賬戶的申
購(gòu)贖回。請(qǐng)基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特
定風(fēng)險(xiǎn)。
投資者在進(jìn)行投資決策前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀本基金的《招募說(shuō)明書(shū)》、基金產(chǎn)品
資料概要及《基金合同》。
基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資人作出投資決
策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資人自行負(fù)責(zé)。
基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績(jī)也
不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。
目錄
第一部分緒言................................................................................................................................1
第二部分釋義................................................................................................................................2
第三部分基金管理人....................................................................................................................8
第四部分基金托管人..................................................................................................................20
第五部分境外托管人..................................................................................................................23
第六部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)..............................................................................................................26
第七部分基金的募集..................................................................................................................28
第八部分基金合同的生效...........................................................................................................33
第九部分基金份額的申購(gòu)與贖回...............................................................................................34
第十部分基金份額的登記、轉(zhuǎn)托管、非交易過(guò)戶、凍結(jié)、解凍和質(zhì)押...............................46
第十一部分基金的投資..............................................................................................................49
第十二部分基金的財(cái)產(chǎn)..............................................................................................................56
第十三部分基金資產(chǎn)估值...........................................................................................................58
第十四部分基金的收益與分配...................................................................................................65
第十五部分基金費(fèi)用與稅收.......................................................................................................67
第十六部分基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)...................................................................................................70
第十七部分基金的信息披露.......................................................................................................71
第十八部分側(cè)袋機(jī)制..................................................................................................................78
第十九部分風(fēng)險(xiǎn)揭示..................................................................................................................82
第二十部分基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)清算...............................................................94
第二十一部分基金合同摘要.......................................................................................................97
第二十二部分托管協(xié)議摘要.....................................................................................................116
第二十三部分對(duì)基金份額持有人的服務(wù).................................................................................128
第二十四部分招募說(shuō)明書(shū)的存放及查閱方式.........................................................................130
第二十五部分備查文件............................................................................................................131
第一部分緒言
本招募說(shuō)明書(shū)依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱“《基
金法》”）、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作辦
法》”）、《公開(kāi)募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱
“《銷售辦法》”）、《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)
稱“《信息披露辦法》”）、《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦
法》（以下簡(jiǎn)稱“《試行辦法》”）、《關(guān)于實(shí)施＜合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證
券投資管理試行辦法＞有關(guān)問(wèn)題的通知》（以下簡(jiǎn)稱“《通知》”）、《公開(kāi)募
集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理
規(guī)定》”）、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作指引第3號(hào)——指數(shù)基金指引》
（以下簡(jiǎn)稱“《指數(shù)基金指引》”）和其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，以及《西部
利得恒生科技指數(shù)證券投資基金（QDII）基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“基金合同”）
編寫(xiě)。
本基金管理人承諾本招募說(shuō)明書(shū)不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大
遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。
本基金是根據(jù)本招募說(shuō)明書(shū)所載明的資料申請(qǐng)募集的。本招募說(shuō)明書(shū)由本
基金管理人解釋。本基金管理人沒(méi)有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說(shuō)
明書(shū)中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f(shuō)明書(shū)做出任何解釋或者說(shuō)明。
本招募說(shuō)明書(shū)根據(jù)本基金的基金合同編寫(xiě)，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)?；鸷?
同是約定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資人自依基金合
同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份
額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、《運(yùn)作
辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y人欲了解基
金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
第二部分釋義
在本招募說(shuō)明書(shū)中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱具有如下含義：
1.基金或本基金：指西部利得恒生科技指數(shù)證券投資基金（QDII）；
2.基金管理人：指西部利得基金管理有限公司
3.基金托管人：指中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
4.境外托管人：指符合法律法規(guī)規(guī)定的條件，根據(jù)基金托管人與其簽訂的
合同，為本基金提供境外資產(chǎn)托管服務(wù)的境外金融機(jī)構(gòu)
5.基金合同或《基金合同》：指《西部利得恒生科技指數(shù)證券投資基金
（QDII）基金合同》及對(duì)基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充
6.托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂的《西部利得恒生
科技指數(shù)證券投資基金（QDII）托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修
訂和補(bǔ)充
7.招募說(shuō)明書(shū)、《招募說(shuō)明書(shū)》或本招募說(shuō)明書(shū)：指《西部利得恒生科技
指數(shù)證券投資基金（QDII）招募說(shuō)明書(shū)》及其更新
8.基金產(chǎn)品資料概要：指《西部利得恒生科技指數(shù)證券投資基金（QDII）
基金產(chǎn)品資料概要》及其更新
9.基金份額發(fā)售公告：指《西部利得恒生科技指數(shù)證券投資基金（QDII）
基金份額發(fā)售公告》
10.法律法規(guī)：指中國(guó)現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范
性文件、司法解釋、行政規(guī)章以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、
決議、通知等以及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
11.《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常
務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過(guò)，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國(guó)人民代表大
會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三十次會(huì)議修訂，自2013年6月1日起實(shí)施，并經(jīng)2015年
4月24日第十二屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十四次會(huì)議《全國(guó)人民
代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于修改＜中華人民共和國(guó)港口法＞等七部法律的決定》
修正的《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修
訂
12.《運(yùn)作辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2014年7月7日頒布、同年8月8
日實(shí)施的《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做
出的修訂
13.《銷售辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2020年8月28日頒布、同年10月
1日實(shí)施的《公開(kāi)募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)
其不時(shí)做出的修訂
14.《信息披露辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2019年7月26日頒布、同年9
月1日實(shí)施的，并經(jīng)2020年3月20日中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于修改部分證券期貨
規(guī)章的決定》修訂的《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布
機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
15.《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2017年8月31日頒布、
同年10月1日實(shí)施的《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》
及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
16.《側(cè)袋機(jī)制指引》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2020年7月10日頒布及頒布機(jī)
關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
17.《試行辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2007年6月18日頒布、同年7月5
日實(shí)施的《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》及頒布機(jī)關(guān)
對(duì)其不時(shí)做出的修訂
18.《通知》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2007年6月18日頒布、同年7月5日實(shí)
施的《關(guān)于實(shí)施＜合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法＞有關(guān)問(wèn)
題的通知
19.《指數(shù)基金指引》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2021年1月22日頒布、同年2
月1日實(shí)施的《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作指引第3號(hào)——指數(shù)基金指引》
及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
20.中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
21.銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人民銀行和/或國(guó)家金融監(jiān)督管理總
局等對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督和管理的機(jī)構(gòu)
22.外管局：指國(guó)家外匯管理局或其分支機(jī)構(gòu)
23.基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并
承擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
24.個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的
自然人
25.機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和
國(guó)境內(nèi)合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事
業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織
26.合格境外投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)
投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》（包括其不時(shí)修訂）及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)
定使用來(lái)自境外的資金進(jìn)行境內(nèi)證券期貨投資的境外機(jī)構(gòu)投資者，包括合格
境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者
27.投資人、投資者：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者
以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人的合稱
28.基金份額持有人：指依基金合同和招募說(shuō)明書(shū)合法取得基金份額
的投資人
29.基金銷售業(yè)務(wù)：指為投資者開(kāi)立基金交易賬戶，宣傳推介基金，
辦理基金份額發(fā)售、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管、定期定額投資及提供基
金交易賬戶信息查詢等活動(dòng)
30.銷售機(jī)構(gòu)：指西部利得基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》
和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽
訂了基金銷售服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
31.登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過(guò)戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)
容包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、
清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)和辦理非交易過(guò)
戶等
32.登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鸬牡怯洐C(jī)構(gòu)為西部利得
基金管理有限公司或接受西部利得基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的
機(jī)構(gòu)
33.基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開(kāi)立的、記錄其持有的、基金管
理人所管理的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶
34.基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開(kāi)立的、記錄投資人通過(guò)該
銷售機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)而引起
的基金份額變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶
35.基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定
的條件，基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國(guó)證
監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)的日期
36.基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，
基金財(cái)產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期
37.基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，
最長(zhǎng)不得超過(guò)3個(gè)月
38.存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
39.工作日：指證券交易所的正常交易之日
40.T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)
申請(qǐng)的開(kāi)放日
41.T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日(不包含T日)，n為自然數(shù)
42.開(kāi)放日：指為投資人辦理基金份額申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作
日。證券交易所和本基金的境外主要投資場(chǎng)所同時(shí)開(kāi)放交易的工作日為本
基金的開(kāi)放日（若該交易日為非港股通交易日，則基金管理人有權(quán)暫停辦
理基金份額的申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)），基金管理人公告暫停申購(gòu)或贖回時(shí)除外，
其中境外主要投資場(chǎng)所在招募說(shuō)明書(shū)或相關(guān)公告中載明和更新
43.開(kāi)放時(shí)間：指開(kāi)放日基金接受申購(gòu)、贖回或其他交易的時(shí)間段
44.《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《西部利得基金管理有限公司開(kāi)放式基金注冊(cè)
登記業(yè)務(wù)規(guī)則》，是規(guī)范基金管理人所管理的開(kāi)放式證券投資基金登記方面的
業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人和投資人共同遵守
45.認(rèn)購(gòu)：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同、招募說(shuō)明書(shū)和
相關(guān)公告的規(guī)定申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為
46.申購(gòu)：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同、招募說(shuō)明書(shū)和
相關(guān)公告的規(guī)定申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為
47.贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同、招募說(shuō)
明書(shū)和相關(guān)公告規(guī)定的條件，要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
48.基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時(shí)有
效公告規(guī)定的條件，申請(qǐng)將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份
額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基金基金份額的行為
49.轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的
變更所持基金份額銷售機(jī)構(gòu)的操作
50.定期定額投資計(jì)劃：指投資人通過(guò)有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定
每期申購(gòu)日、扣款金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資
人指定銀行賬戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款及受理基金申購(gòu)申請(qǐng)的一種投資方式
51.巨額贖回：指本基金單個(gè)開(kāi)放日，基金凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額
總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)
換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額)超過(guò)上一開(kāi)放日基金總份額的10%
52.元：指人民幣元
53.基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價(jià)
差、銀行存款利息、已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來(lái)的成本
和費(fèi)用的節(jié)約
54.基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價(jià)證券、基金份額、銀行存
款本息、基金應(yīng)收款項(xiàng)及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和
55.基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值
56.基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)
57.基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金
資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過(guò)程
58.流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原
因無(wú)法以合理價(jià)格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以
上的逆回購(gòu)與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、
停牌股票、流通受限的新股及非公開(kāi)發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人
債務(wù)違約無(wú)法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等
59.擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制：指當(dāng)本基金遭遇大額申購(gòu)贖回時(shí)，通過(guò)調(diào)整基金
份額凈值的方式，將基金調(diào)整投資組合的市場(chǎng)沖擊成本分配給實(shí)際申購(gòu)、贖回
的投資者，從而減少對(duì)存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資人的合
法權(quán)益不受損害并得到公平對(duì)待
60.規(guī)定媒介：指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的用以進(jìn)行信息披露的全
國(guó)性報(bào)刊及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、
基金托管人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站）等媒介
61.基金份額分類：本基金根據(jù)基金銷售費(fèi)用收取方式的不同，將基
金份額分為A類基金份額和C類基金份額。兩類基金份額分別設(shè)置代碼，分別
計(jì)算基金份額凈值
62.A類基金份額：指在投資者認(rèn)/申購(gòu)基金份額時(shí)收取認(rèn)/申購(gòu)費(fèi)用，
在贖回時(shí)根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)用，而不計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額
63.C類基金份額：指在投資者認(rèn)/申購(gòu)基金份額時(shí)不收取認(rèn)/申購(gòu)費(fèi)用，
而是從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，在贖回時(shí)根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)
用的基金份額
64.銷售服務(wù)費(fèi)：指從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的，用于本基金市場(chǎng)推廣、銷
售以及基金份額持有人服務(wù)的費(fèi)用
65.不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見(jiàn)、不能避免且不能克服的
客觀事件
66.側(cè)袋機(jī)制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至專
門(mén)賬戶進(jìn)行處置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)，確保投資者得到公平對(duì)
待，屬于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，
專門(mén)賬戶稱為側(cè)袋賬戶
67.特定資產(chǎn)：包括：（一）無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估值技
術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計(jì)量且計(jì)提資
產(chǎn)減值準(zhǔn)備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價(jià)值存
在重大不確定性的資產(chǎn)
68.標(biāo)的指數(shù)：指恒生科技指數(shù)
第三部分基金管理人
一、公司概況
名稱：西部利得基金管理有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)耀體路276號(hào)901室-908室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)耀體路276號(hào)晶耀商務(wù)廣場(chǎng)3號(hào)樓9層
法定代表人：何方
成立時(shí)間：2010年7月20日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2010]864號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：叁億柒仟萬(wàn)元
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
聯(lián)系人：何唐月
聯(lián)系電話：（021）38572888
股權(quán)結(jié)構(gòu)：
股東 出資額（萬(wàn)元） 出資比例
西部證券股份有限公司 18,870 51%
利得科技有限公司 18,130 49%
合計(jì) 37,000 100%
二、主要人員情況
1、董事會(huì)成員
何方先生：董事長(zhǎng)
何方先生，董事長(zhǎng)，碩士研究生。畢業(yè)于清華大學(xué)五道口金融學(xué)院工商管
理專業(yè)。23年證券從業(yè)經(jīng)歷。歷任漢唐證券資產(chǎn)管理部研究員、西部證券投資
管理總部投資經(jīng)理、西部證券投資管理總部副總經(jīng)理、西部證券投資管理總部
總經(jīng)理、西部證券總經(jīng)理助理兼上海第一分公司總經(jīng)理。2010年起任西部證券
副總經(jīng)理。2017年3月至9月代為履行西部證券總經(jīng)理職務(wù)。2017年9月至
2021年2月任西部證券總經(jīng)理。自2019年3月起任公司董事長(zhǎng)。
賀燕萍女士：董事
賀燕萍女士，董事，碩士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。畢業(yè)于中國(guó)社會(huì)科學(xué)院研究生
院，獲經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士學(xué)位，27年證券從業(yè)經(jīng)歷。曾任北京市永安賓館業(yè)務(wù)主管、
華夏證券股份有限公司研究所客戶部經(jīng)理、中信建投證券股份有限公司機(jī)構(gòu)銷
售部總經(jīng)理助理、光大證券股份有限公司銷售交易部副總經(jīng)理、光大證券股份
有限公司銷售交易部總經(jīng)理、光大證券資產(chǎn)管理有限公司總經(jīng)理、國(guó)泰基金管
理有限公司副總經(jīng)理?，F(xiàn)任西部利得基金管理有限公司總經(jīng)理、代任首席信息
官。
李興春先生：董事
李興春先生，董事，博士。畢業(yè)于南京大學(xué)工程管理學(xué)院，獲金融工程博
士。曾先后就職于江西新余食品聯(lián)合總公司、江西新余物資局、攜程旅行網(wǎng)、
富友證券有限責(zé)任公司和西部發(fā)展控股有限公司等?，F(xiàn)任利得科技有限公司董
事長(zhǎng)兼總經(jīng)理，山東晨鳴紙業(yè)集團(tuán)股份有限公司副董事長(zhǎng)兼執(zhí)行董事，昆朋資
產(chǎn)管理股份有限公司董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理，華電國(guó)際電力股份有限公司獨(dú)立董事
等。
曲莉女士：董事
曲莉女士，董事，碩士研究生。畢業(yè)于西北政法學(xué)院經(jīng)濟(jì)法專業(yè)。獲法學(xué)
碩士學(xué)位。曾任西部證券股份有限公司法律事務(wù)部副主任（主持工作）、風(fēng)險(xiǎn)
管理部副總經(jīng)理、風(fēng)險(xiǎn)管理部總經(jīng)理、合規(guī)總監(jiān)兼合規(guī)與法律事務(wù)部總經(jīng)理。
現(xiàn)任西部證券股份有限公司首席法律顧問(wèn)兼法律事務(wù)部總經(jīng)理。
尚淑莉女士：獨(dú)立董事
尚淑莉女士，獨(dú)立董事，碩士。畢業(yè)于西北政法大學(xué)法律專業(yè)。曾任陜西
省東風(fēng)機(jī)械廠職員、西安萃生藥業(yè)有限公司投資部職員、陜西鵬程法律服務(wù)所
法律工作者?，F(xiàn)任陜西豐瑞律師事務(wù)所副主任、高級(jí)合伙人、豐瑞學(xué)堂負(fù)責(zé)
人。
張成虎先生：獨(dú)立董事
張成虎先生，獨(dú)立董事，博士研究生。畢業(yè)于西安交通大學(xué)工商管理專
業(yè)，獲博士學(xué)位。曾任陜西財(cái)經(jīng)學(xué)院計(jì)算機(jī)站職員，陜西財(cái)經(jīng)學(xué)院銀行管理工
程系助教、講師、副系主任、副教授、教授，西安交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)與金融學(xué)院銀
行信息管理系系主任、博士生導(dǎo)師、三級(jí)教授。現(xiàn)任西安交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)與金融
學(xué)院銀行信息管理系二級(jí)教授，西安交通大學(xué)同花順金融科技研究院院長(zhǎng)，享
受國(guó)務(wù)院政府特殊津貼專家。
吳海先生：獨(dú)立董事
吳海先生，獨(dú)立董事，碩士研究生。畢業(yè)于美國(guó)福坦莫大學(xué)國(guó)際工商管理
專業(yè)，獲工商管理碩士學(xué)位。曾任航天部第三研究院31所工程師，航天科工集
團(tuán)第三研究院高級(jí)工程師，航天科工集團(tuán)第三研究院303所副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)、副
所長(zhǎng)、副所長(zhǎng)（正局級(jí)），青海省西寧市委常委、大通縣委書(shū)記，青海省金融
局黨組成員、副局長(zhǎng)，青海省殘疾人聯(lián)合會(huì)黨組成員、副理事長(zhǎng)?，F(xiàn)已退休。
2、監(jiān)事會(huì)成員
劉彬先生：監(jiān)事會(huì)主席
劉彬先生，監(jiān)事會(huì)主席，畢業(yè)于北京大學(xué)光華管理學(xué)院產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)，
獲經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位。曾任中國(guó)證監(jiān)會(huì)研究中心主任科員、辦公室副處長(zhǎng)、金融
創(chuàng)新研究組副組長(zhǎng)、金融創(chuàng)新研究組組長(zhǎng)，中國(guó)華融資產(chǎn)管理股份有限公司上
海自貿(mào)區(qū)分公司黨委委員、總經(jīng)理助理，海通創(chuàng)意資本管理有限公司副總經(jīng)
理，國(guó)泰君安創(chuàng)新投資有限公司董事總經(jīng)理，國(guó)泰君安資本管理有限公司副總
經(jīng)理?，F(xiàn)任西部利得基金管理有限公司監(jiān)事會(huì)主席。
李嘉寧先生：股東監(jiān)事
李嘉寧先生，股東監(jiān)事，畢業(yè)于墨爾本大學(xué)信息技術(shù)專業(yè)，獲碩士學(xué)位。
曾任西安三元軟件有限公司開(kāi)發(fā)部項(xiàng)目經(jīng)理，陜西金泰創(chuàng)業(yè)投資有限公司產(chǎn)品
部員工，西部證券股份有限公司稽核部助理審計(jì)師、信息技術(shù)審計(jì)崗，西部證
券股份有限公司稽核部副總經(jīng)理?，F(xiàn)任西部證券股份有限公司職工監(jiān)事、稽核
部總經(jīng)理，西部?jī)?yōu)勢(shì)資本投資有限公司監(jiān)事。
何曄女士：職工監(jiān)事
何曄女士，職工監(jiān)事，畢業(yè)于復(fù)旦大學(xué)應(yīng)用數(shù)學(xué)專業(yè)。曾任友邦保險(xiǎn)公司
中國(guó)區(qū)呼叫中心副總經(jīng)理，國(guó)泰基金管理有限公司客服部呼叫中心主管、客服
部副總監(jiān)（主持工作）。歷任公司營(yíng)銷服務(wù)部總經(jīng)理、電子商務(wù)部總經(jīng)理?，F(xiàn)
任公司營(yíng)銷服務(wù)部副總經(jīng)理。
徐蓉女士：職工監(jiān)事
徐蓉女士，職工監(jiān)事，畢業(yè)于上海財(cái)經(jīng)大學(xué)會(huì)計(jì)碩士專業(yè)，獲碩士學(xué)位。
曾任上海醫(yī)藥集團(tuán)股份有限公司財(cái)務(wù)管培生，申銀萬(wàn)國(guó)智富投資有限公司財(cái)務(wù)
主管。歷任公司財(cái)務(wù)主管、高級(jí)財(cái)務(wù)經(jīng)理、財(cái)務(wù)部總經(jīng)理助理、財(cái)務(wù)部副總經(jīng)
理、財(cái)務(wù)部副總經(jīng)理（主持工作）?，F(xiàn)任公司財(cái)務(wù)部總經(jīng)理。
3、公司高級(jí)管理人員
賀燕萍女士：總經(jīng)理、代任首席信息官
賀燕萍女士，總經(jīng)理、代任首席信息官，碩士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。畢業(yè)于中國(guó)
社會(huì)科學(xué)院研究生院，獲經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士學(xué)位，27年證券從業(yè)經(jīng)歷。曾任北京市永
安賓館業(yè)務(wù)主管、華夏證券股份有限公司研究所客戶部經(jīng)理、中信建投證券股
份有限公司機(jī)構(gòu)銷售部總經(jīng)理助理、光大證券股份有限公司銷售交易部副總經(jīng)
理、光大證券股份有限公司銷售交易部總經(jīng)理、光大證券資產(chǎn)管理有限公司總
經(jīng)理、國(guó)泰基金管理有限公司副總經(jīng)理?，F(xiàn)任西部利得基金管理有限公司總經(jīng)
理、代任首席信息官。
趙毅先生：督察長(zhǎng)
趙毅先生，督察長(zhǎng)，碩士研究生，畢業(yè)于加拿大卡爾加里大學(xué)工商管理碩
士專業(yè)，29年證券從業(yè)經(jīng)歷。曾任北京大學(xué)社會(huì)科學(xué)處職員、北京市波姆紅外
技術(shù)公司總經(jīng)理助理、華夏證券有限責(zé)任公司高級(jí)投資經(jīng)理、華夏基金管理有
限公司股票分析師、華夏基金管理有限公司風(fēng)險(xiǎn)管理部總經(jīng)理助理。2015年12
月加入西部利得基金管理有限公司，歷任公司風(fēng)險(xiǎn)管理部總經(jīng)理。自2016年9
月起任公司督察長(zhǎng)。
王宇先生：副總經(jīng)理
王宇先生，副總經(jīng)理、投資總監(jiān)、交易部總經(jīng)理（兼），碩士研究生，畢
業(yè)于南開(kāi)大學(xué)金融學(xué)專業(yè)，19年證券從業(yè)經(jīng)歷。曾任上海銀行股份有限公司交
易員，光大證券股份有限公司投資經(jīng)理，交銀施羅德基金管理有限公司投資經(jīng)
理。自2016年9月加入西部利得基金管理有限公司，歷任固定收益部副總監(jiān)、
專戶投資部副總經(jīng)理、專戶投資部總經(jīng)理、總經(jīng)理助理、公募投資部總經(jīng)理、
多元資產(chǎn)投資部總經(jīng)理?，F(xiàn)任副總經(jīng)理、投資總監(jiān)、交易部總經(jīng)理（兼）。
蔡晨研先生：副總經(jīng)理
蔡晨研先生，副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書(shū)、工會(huì)主席，碩士研究
生，畢業(yè)于復(fù)旦大學(xué)挪威管理學(xué)院工商管理專業(yè)，25年證券從業(yè)經(jīng)歷。曾任上
海浦東發(fā)展銀行科員，SKF（中國(guó)）投資有限公司管理培訓(xùn)生，?？等藟郾ｋU(xiǎn)有
限公司財(cái)務(wù)主管，美聯(lián)信金融租賃有限公司財(cái)務(wù)主管，阿卡商務(wù)咨詢（上海）
有限公司財(cái)務(wù)總監(jiān)。自2010年9月加入西部利得基金管理有限公司，歷任總經(jīng)
理助理、財(cái)務(wù)部總經(jīng)理、營(yíng)銷服務(wù)部總經(jīng)理、產(chǎn)品設(shè)計(jì)部總經(jīng)理?，F(xiàn)任副總經(jīng)
理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書(shū)、工會(huì)主席。
王汗青先生：副總經(jīng)理
王汗青先生，副總經(jīng)理、北京分公司總經(jīng)理（兼）、電子商務(wù)部總經(jīng)理
（兼），碩士研究生，畢業(yè)于英國(guó)?？巳卮髮W(xué)國(guó)際商法專業(yè)，18年證券從業(yè)
經(jīng)歷。曾任國(guó)家經(jīng)貿(mào)委經(jīng)濟(jì)研究中心資本市場(chǎng)部科員，國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管
理委員會(huì)研究中心資本市場(chǎng)部科員，光大證券股份有限公司銷售交易部北京市
場(chǎng)部總經(jīng)理、辦公室（黨委辦公室）董事總經(jīng)理、人力資源總部總經(jīng)理、黨委
組織宣傳部部長(zhǎng)、戰(zhàn)略客戶部總經(jīng)理、北京分公司總經(jīng)理、黨委深化改革小組
組長(zhǎng)、研究所所長(zhǎng)、上海分公司總經(jīng)理。自2024年8月加入西部利得基金管理
有限公司，歷任副總經(jīng)理（擬任）、北京分公司總經(jīng)理（兼）、電子商務(wù)部總
經(jīng)理（兼）?，F(xiàn)任副總經(jīng)理、北京分公司總經(jīng)理（兼）、電子商務(wù)部總經(jīng)理
（兼）。
4、基金經(jīng)理
胡超先生，國(guó)際投資部總經(jīng)理、基金經(jīng)理，碩士畢業(yè)于中國(guó)人民銀行研究
生部金融學(xué)專業(yè)。26年證券從業(yè)年限。曾任深圳發(fā)展銀行深圳分行業(yè)務(wù)經(jīng)理，
中國(guó)出口信用保險(xiǎn)公司中長(zhǎng)期業(yè)務(wù)部職員，中國(guó)出口信用保險(xiǎn)公司資產(chǎn)管理事
業(yè)部投資經(jīng)理、外幣投資處副處長(zhǎng)（主持工作），西部利得基金管理有限公司
機(jī)構(gòu)部副總經(jīng)理、高級(jí)港股投資經(jīng)理。于2017年11月加入西部利得基金管理
有限公司，現(xiàn)任國(guó)際投資部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。自2023年4月起擔(dān)任西部利得
港股通新機(jī)遇靈活配置混合型證券投資基金的基金經(jīng)理。
童國(guó)林先生，基金經(jīng)理，碩士畢業(yè)于中南財(cái)經(jīng)大學(xué)貨幣銀行學(xué)專業(yè)。30年
證券從業(yè)年限。曾任深圳中航企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)部會(huì)計(jì)，君安證券公司研究所研究
員，甘肅證券深圳代表處投資經(jīng)理，華寶興業(yè)基金公司研究總監(jiān)、基金經(jīng)理，
富國(guó)基金公司首席策略分析師，天弘基金公司總經(jīng)理助理兼投資總監(jiān)，上海安
蘇投資管理有限公司總經(jīng)理，長(zhǎng)江證券股份有限公司投資經(jīng)理，長(zhǎng)江證券（上
海）資產(chǎn)管理有限公司權(quán)益投資部總經(jīng)理，凱石基金管理有限公司投資八部總
經(jīng)理。于2018年11月加入西部利得基金管理有限公司，現(xiàn)任基金經(jīng)理。自
2024年9月起擔(dān)任西部利得創(chuàng)業(yè)板大盤(pán)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金、西部
利得創(chuàng)業(yè)板大盤(pán)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金、西部利得深證紅利
交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。
5、基金投資決策委員會(huì)成員
本基金采取集體投資決策制度。
投資決策委員會(huì)由下述委員組成：
投資決策委員會(huì)主任委員，王宇先生，副總經(jīng)理、投資總監(jiān)、交易部總經(jīng)
理（兼）。碩士畢業(yè)于南開(kāi)大學(xué)金融學(xué)專業(yè)。曾任上海銀行股份有限公司交易
員、光大證券股份有限公司投資經(jīng)理、交銀施羅德基金管理有限公司投資經(jīng)理。
2016年9月起加入西部利得基金管理有限公司，現(xiàn)任副總經(jīng)理、投資總監(jiān)、交
易部總經(jīng)理（兼）。
投資決策委員會(huì)委員，孫威先生，總經(jīng)理助理。本科畢業(yè)于中國(guó)人民大學(xué)
金融學(xué)專業(yè)。曾任華夏證券股份有限公司職員、投資經(jīng)理，中信建投證券股份
有限公司投資經(jīng)理、機(jī)構(gòu)銷售部投資顧問(wèn)，光大證券股份有限公司銷售交易部
執(zhí)行董事，川財(cái)證券有限責(zé)任公司機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理（主持工作），國(guó)泰基
金管理有限公司市場(chǎng)副總監(jiān)兼養(yǎng)老金業(yè)務(wù)部總監(jiān)。2015年11月加入西部利得基
金管理有限公司，現(xiàn)任總經(jīng)理助理。
投資決策委員會(huì)委員，何奇先生，總經(jīng)理助理、投資總監(jiān)、權(quán)益投資部總
經(jīng)理、研究部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。碩士畢業(yè)于武漢大學(xué)財(cái)政學(xué)專業(yè)。曾任長(zhǎng)江
證券股份有限公司研究部分析師、高級(jí)分析師，光大保德信基金管理有限公司
投資部研究員、高級(jí)研究員、基金經(jīng)理助理、基金經(jīng)理。2020年6月加入西部
利得基金管理有限公司，現(xiàn)任總經(jīng)理助理、投資總監(jiān)、權(quán)益投資部總經(jīng)理、研
究部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。
投資決策委員會(huì)委員，嚴(yán)志勇先生，總經(jīng)理助理、投資總監(jiān)、固定收益投
資部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。碩士畢業(yè)于復(fù)旦大學(xué)數(shù)量經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)。曾任上海強(qiáng)生
有限公司管理培訓(xùn)生、中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司研究員、中證指數(shù)有限公司
研究員、興業(yè)證券股份有限公司研究員、鑫元基金管理有限公司債券研究主管。
2017年5月加入西部利得基金管理有限公司，現(xiàn)任總經(jīng)理助理、投資總監(jiān)、固
定收益投資部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。
投資決策委員會(huì)委員，盛豐衍先生，總經(jīng)理助理、投資總監(jiān)、主動(dòng)量化投
資部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。碩士畢業(yè)于復(fù)旦大學(xué)計(jì)算機(jī)應(yīng)用技術(shù)專業(yè)。曾任光大
證券股份有限公司權(quán)益投資助理、上海光大證券資產(chǎn)管理有限公司研究員、興
證證券資產(chǎn)管理有限公司量化研究員。2016年10月加入西部利得基金管理有限
公司，現(xiàn)任總經(jīng)理助理、投資總監(jiān)、主動(dòng)量化投資部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。
投資決策委員會(huì)委員，陳保國(guó)先生，多元資產(chǎn)投資部總經(jīng)理、投資總監(jiān)、
FOF投資部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。碩士畢業(yè)于上海財(cái)經(jīng)大學(xué)金融學(xué)專業(yè)。曾任西
藏同信證券有限公司研究員、上海嘉華投資有限公司研究員。2016年1月加入
西部利得基金管理有限公司，現(xiàn)任多元資產(chǎn)投資部總經(jīng)理、投資總監(jiān)、FOF投
資部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。
投資決策委員會(huì)委員，王杭先生，專戶投資部總經(jīng)理、投資總監(jiān)。碩士畢
業(yè)于清華大學(xué)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)。曾任SK集團(tuán)投資經(jīng)理、光大證券資產(chǎn)管理有限
公司投資經(jīng)理、天蟲(chóng)資本投研負(fù)責(zé)人。2021年12月加入西部利得基金管理有限
公司，現(xiàn)任專戶投資部總經(jīng)理、投資總監(jiān)。
投資決策委員會(huì)委員，董偉煒先生，絕對(duì)收益投資部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。
碩士畢業(yè)于上海財(cái)經(jīng)大學(xué)金融學(xué)專業(yè)。曾任光大保德信基金管理有限公司產(chǎn)品
經(jīng)理助理、產(chǎn)品經(jīng)理、研究員、高級(jí)研究員、基金經(jīng)理，匯華理財(cái)有限公司權(quán)
益配置總監(jiān)。2024年5月加入西部利得基金管理有限公司，現(xiàn)任絕對(duì)收益投資
部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。
6、上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。
三、基金管理人的職責(zé)
1．依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基
金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；
2．辦理基金備案手續(xù)；
3．對(duì)所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；
4．按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分
配收益；
5．進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
6．編制基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
7．計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；
8．嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)
告義務(wù)；
9．按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
10．保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；
11．以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施
其他法律行為；
12．有關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同規(guī)定的其他職責(zé)。
四、基金管理人的承諾
1．基金管理人將遵守《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、《信息披露辦
法》等法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，并建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止
違法違規(guī)行為的發(fā)生。
2．基金管理人承諾不從事下列行為：
（1）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；
（3）利用基金財(cái)產(chǎn)或職務(wù)之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（5）侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；
（6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息、利用該信息從事或者明示、暗示
他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；
（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
（8）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。
3．基金經(jīng)理承諾
（1）依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持
有人謀取最大利益；
（2）不利用職務(wù)之便為自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人
牟取不當(dāng)利益；
（3）不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開(kāi)
的基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息；
（4）不以任何形式為其他組織或個(gè)人進(jìn)行證券交易。
五、基金管理人內(nèi)部控制制度及風(fēng)險(xiǎn)控制體系
1．內(nèi)部控制制度概述
公司內(nèi)部控制是指公司為合理地評(píng)價(jià)和控制風(fēng)險(xiǎn)，保證經(jīng)營(yíng)運(yùn)作符合公司
的發(fā)展規(guī)劃，防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資人、公司和公司股東的合法權(quán)益，在
充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，通過(guò)建立組織機(jī)制、運(yùn)用管理方法、實(shí)施操作
程序與控制措施所形成的風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向型的內(nèi)部控制系統(tǒng)。
（1）內(nèi)部控制的原則
1）健全性原則：內(nèi)部控制須覆蓋公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門(mén)或機(jī)構(gòu)和各級(jí)
崗位，并滲透到各項(xiàng)業(yè)務(wù)過(guò)程，涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)；
2）有效性原則：通過(guò)科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理適用的內(nèi)控程序，
并適時(shí)調(diào)整和不斷完善，維護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行；
3）獨(dú)立性原則：公司各機(jī)構(gòu)、部門(mén)和崗位的職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立，公司
基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離；
4）防火墻原則：公司管理的基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)以及其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)
分離，基金投資研究、決策、執(zhí)行、清算、評(píng)估等部門(mén)和崗位，應(yīng)當(dāng)在物理上
和制度上適當(dāng)隔離，以達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)防范的目的；
5）相互制約原則：公司組織機(jī)構(gòu)、內(nèi)部部門(mén)和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、
相互制衡；
6）成本效益原則：公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)
濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。
（2）內(nèi)部控制的制度系統(tǒng)
公司內(nèi)部控制制度系統(tǒng)包括四個(gè)層次：第一個(gè)層次是國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和
公司章程；第二個(gè)層次是包括內(nèi)部控制大綱在內(nèi)的基本管理制度；第三個(gè)層次
是部門(mén)管理制度；第四個(gè)層次是各項(xiàng)具體業(yè)務(wù)規(guī)則。
1）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)是公司一切制度的最高準(zhǔn)則，公司章程是公司管理制
度的基本原則，公司章程、董事會(huì)及其下屬的專門(mén)委員會(huì)的管理規(guī)定是制訂各
項(xiàng)制度的基礎(chǔ)和前提；
2）內(nèi)部控制大綱是依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定以及公司
章程規(guī)定的內(nèi)控原則而確定的方針和策略，是內(nèi)部控制綱領(lǐng)性文件，對(duì)制訂各
項(xiàng)基本管理制度和部門(mén)業(yè)務(wù)規(guī)章起著指導(dǎo)性的作用。公司內(nèi)部控制是公司為實(shí)
現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)而建立的一系列組織機(jī)制、管理辦法、操作程序與控制措施的
總稱；
3）公司基本管理制度包括了以下內(nèi)容：內(nèi)部控制大綱、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、投
資管理制度、監(jiān)察稽核制度、基金會(huì)計(jì)制度、信息披露制度、信息技術(shù)管理制
度、緊急應(yīng)變制度、公司財(cái)務(wù)管理制度、人力資源管理制度和資料檔案管理制
度等；
4）部門(mén)管理制度是根據(jù)公司章程和內(nèi)控大綱等文件的要求，在基本管理制
度的基礎(chǔ)上，對(duì)各部門(mén)內(nèi)部管理的具體說(shuō)明，包括主要職責(zé)、崗位設(shè)置、崗位
責(zé)任及操作規(guī)程等；
5）各項(xiàng)具體業(yè)務(wù)規(guī)則是針對(duì)公司的某項(xiàng)具體業(yè)務(wù)，對(duì)該業(yè)務(wù)的操作要求、
流程、授權(quán)等作出的詳細(xì)完整的規(guī)定。
（3）內(nèi)部控制的要素
公司內(nèi)部控制的要素主要包括：控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息溝
通及內(nèi)部監(jiān)控。
1）控制環(huán)境
公司設(shè)立董事會(huì)，向股東會(huì)負(fù)責(zé)。董事會(huì)下設(shè)合規(guī)審核委員會(huì)、資格審查
委員會(huì)及薪酬與考核委員會(huì)等各專門(mén)委員會(huì)。董事會(huì)是股東會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，依
照法律法規(guī)及公司章程的規(guī)定貫徹執(zhí)行股東會(huì)的決議，行使決定公司經(jīng)營(yíng)和投
資方案等重大職權(quán)。公司設(shè)立監(jiān)事會(huì)，向股東會(huì)負(fù)責(zé)，依照《公司法》和公司
章程對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)、董事和公司管理層的經(jīng)營(yíng)管理行為進(jìn)行監(jiān)督。公司
的日常經(jīng)營(yíng)管理工作在總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下運(yùn)行，總經(jīng)理直接對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。
公司設(shè)立督察長(zhǎng)，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查基金和公司運(yùn)作的合法合
規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況，行使法律法規(guī)及公司章程規(guī)定的職權(quán)。
2）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
A、董事會(huì)下屬的合規(guī)審核委員會(huì)對(duì)公司制度的合規(guī)性和有效性進(jìn)行評(píng)估，
并對(duì)公司與基金運(yùn)作的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督檢查，以協(xié)助董事會(huì)確定風(fēng)險(xiǎn)管理
目標(biāo)，提出風(fēng)險(xiǎn)防范措施的建議，建立并有效維持公司內(nèi)部控制系統(tǒng)，確保公
司規(guī)范健康發(fā)展；
B、公司經(jīng)營(yíng)層下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，向總經(jīng)理負(fù)責(zé)，負(fù)責(zé)對(duì)基金投資風(fēng)險(xiǎn)
控制及公司運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)控制的有效性進(jìn)行分析和評(píng)估，評(píng)估公司面臨的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)
將導(dǎo)致公司在承擔(dān)法律責(zé)任、社會(huì)和公眾責(zé)任、經(jīng)濟(jì)損失或是在以上三個(gè)領(lǐng)域
的任何組合損失，以及對(duì)商業(yè)機(jī)會(huì)、運(yùn)營(yíng)基礎(chǔ)以及法律責(zé)任等方面的影響，具
體包括負(fù)責(zé)審核公司的風(fēng)險(xiǎn)控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理流程，識(shí)別、監(jiān)控與管理公司
整體風(fēng)險(xiǎn)；
C、公司經(jīng)營(yíng)層下設(shè)投資決策委員會(huì)，負(fù)責(zé)對(duì)公司的基金產(chǎn)品及各投資品種
的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)估，采用風(fēng)險(xiǎn)量化技
術(shù)和風(fēng)險(xiǎn)限額控制等方法把控基金投資整體風(fēng)險(xiǎn)；
D、各業(yè)務(wù)部門(mén)是公司內(nèi)部控制的具體實(shí)施單位，負(fù)責(zé)對(duì)職責(zé)范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)
所面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估。各業(yè)務(wù)部門(mén)在公司基本管理制度的基礎(chǔ)上，根
據(jù)具體情況制訂本部門(mén)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定、操作流程及內(nèi)部控制規(guī)定，對(duì)業(yè)務(wù)風(fēng)
險(xiǎn)進(jìn)行控制。部門(mén)管理層定期對(duì)部門(mén)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)管理措施并實(shí)
施，監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)管理績(jī)效，以不斷改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理能力。
3）控制活動(dòng)
公司根據(jù)自身經(jīng)營(yíng)的特點(diǎn)，從組織結(jié)構(gòu)、操作流程及報(bào)告制度等多種管理
方式入手，設(shè)立順序遞進(jìn)、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、嚴(yán)密有效的內(nèi)控防線：
A、各崗位職責(zé)明確，有詳細(xì)的崗位說(shuō)明書(shū)和業(yè)務(wù)流程，各崗位人員在上崗
前均應(yīng)知悉并以書(shū)面方式承諾遵守，在授權(quán)范圍內(nèi)承擔(dān)責(zé)任；
B、建立重要業(yè)務(wù)處理憑據(jù)傳遞和信息溝通機(jī)制，相關(guān)部門(mén)和崗位之間相互
監(jiān)督制衡；
C、公司督察長(zhǎng)和內(nèi)部監(jiān)察稽核部門(mén)獨(dú)立于其他部門(mén)，對(duì)內(nèi)部控制制度的執(zhí)
行情況實(shí)行嚴(yán)格的檢查和反饋。
4）信息與溝通
公司采用適當(dāng)、有效的信息系統(tǒng)，識(shí)別、采集、加工并相互交流經(jīng)營(yíng)活動(dòng)
所需的一切信息。信息系統(tǒng)須保證業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)信息和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料的真實(shí)性、準(zhǔn)
確性和完整性，必須能實(shí)現(xiàn)公司內(nèi)部信息的溝通和共享，促進(jìn)公司內(nèi)部管理順
暢實(shí)施。公司根據(jù)組織架構(gòu)和授權(quán)制度，建立清晰的業(yè)務(wù)報(bào)告系統(tǒng)，保障信息
的及時(shí)、準(zhǔn)確的傳遞，并且維護(hù)渠道的暢通。
5）內(nèi)部監(jiān)控
公司內(nèi)部控制的監(jiān)督系統(tǒng)由監(jiān)事會(huì)、督察長(zhǎng)和監(jiān)察稽核部等組成，監(jiān)督系
統(tǒng)通過(guò)其監(jiān)督職能的行使確保公司決策系統(tǒng)和執(zhí)行系統(tǒng)合法、合規(guī)、高效地運(yùn)
作。根據(jù)市場(chǎng)環(huán)境、新的金融工具、新的技術(shù)應(yīng)用和新的法律法規(guī)等情況，公
司組織專門(mén)部門(mén)對(duì)原有的內(nèi)部控制進(jìn)行全面的自查，審查其合法合規(guī)性、合理
性和有效性，適時(shí)改進(jìn)。
（4）內(nèi)部控制的檢測(cè)
內(nèi)部控制檢測(cè)的過(guò)程包括如下：
1）內(nèi)控制度設(shè)計(jì)檢測(cè)；
2）內(nèi)部控制執(zhí)行情況測(cè)試；
3）將測(cè)試結(jié)果與內(nèi)控目標(biāo)進(jìn)行比較；
4）形成測(cè)試報(bào)告，得出繼續(xù)運(yùn)行或糾偏的結(jié)論。
（5）風(fēng)險(xiǎn)控制體系
公司風(fēng)險(xiǎn)控制體系包括以下三個(gè)層次：
1）第一層次為公司各業(yè)務(wù)相關(guān)部門(mén)對(duì)各自部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)控制負(fù)責(zé)；
2）第二層次為總經(jīng)理、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)及監(jiān)察稽核部；
3）第三層次為董事會(huì)、合規(guī)審核委員會(huì)及督察長(zhǎng)；
4）為了有效地控制公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)，公司各業(yè)務(wù)部門(mén)建立第一道監(jiān)控防線。
獨(dú)立的監(jiān)察稽核部，對(duì)各業(yè)務(wù)部門(mén)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)全面實(shí)行監(jiān)督反饋，必要時(shí)對(duì)有
關(guān)部門(mén)進(jìn)行不定期突擊檢查。同時(shí)，監(jiān)察稽核部對(duì)于日常操作中發(fā)現(xiàn)的或認(rèn)為
具有潛在可能的問(wèn)題出具監(jiān)察稽核報(bào)告向風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)和總經(jīng)理報(bào)告，形成
第二道監(jiān)控防線。督察長(zhǎng)在工作上向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和董事會(huì)負(fù)責(zé)，并將檢查結(jié)果
匯報(bào)合規(guī)審核委員會(huì)和董事會(huì)，形成第三道監(jiān)控防線。
2．基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制的聲明
（1）本基金管理人知曉建立、實(shí)施和維持內(nèi)部控制制度是基金管理人董事
會(huì)及管理層的責(zé)任；
（2）上述關(guān)于內(nèi)部控制的披露真實(shí)、準(zhǔn)確；
（3）基金管理人承諾將根據(jù)市場(chǎng)環(huán)境變化及公司發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制
度。
第四部分基金托管人
一、基金托管人概況
1、基本情況
名稱：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行）
住所：北京市東城區(qū)建國(guó)門(mén)內(nèi)大街69號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街28號(hào)凱晨世貿(mào)中心東座
法定代表人：谷澍
成立日期：2009年1月15日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)銀監(jiān)會(huì)銀監(jiān)復(fù)[2009]13號(hào)
基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]23號(hào)
注冊(cè)資本：34,998,303.4萬(wàn)元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
聯(lián)系電話：010-66060069
傳真：010-68121816
聯(lián)系人：任航
中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司是中國(guó)金融體系的重要組成部分,總行設(shè)在北
京。經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行整體改制為中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司并于
2009年1月15日依法成立。中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司承繼原中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行
全部資產(chǎn)、負(fù)債、業(yè)務(wù)、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)和員工。中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行網(wǎng)點(diǎn)遍布中國(guó)城鄉(xiāng)，
成為國(guó)內(nèi)網(wǎng)點(diǎn)最多、業(yè)務(wù)輻射范圍最廣，服務(wù)領(lǐng)域最廣，服務(wù)對(duì)象最多，業(yè)務(wù)
功能齊全的大型國(guó)有商業(yè)銀行之一。在海外，中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行同樣通過(guò)自己的努
力贏得了良好的信譽(yù)，每年位居《財(cái)富》世界500強(qiáng)企業(yè)之列。作為一家城鄉(xiāng)
并舉、聯(lián)通國(guó)際、功能齊備的大型國(guó)有商業(yè)銀行，中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行一貫秉承以客
戶為中心的經(jīng)營(yíng)理念，堅(jiān)持審慎穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、可持續(xù)發(fā)展，立足縣域和城市兩大
市場(chǎng)，實(shí)施差異化競(jìng)爭(zhēng)策略，著力打造“伴你成長(zhǎng)”服務(wù)品牌，依托覆蓋全國(guó)
的分支機(jī)構(gòu)、龐大的電子化網(wǎng)絡(luò)和多元化的金融產(chǎn)品，致力為廣大客戶提供優(yōu)
質(zhì)的金融服務(wù)，與廣大客戶共創(chuàng)價(jià)值、共同成長(zhǎng)。
中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行是中國(guó)第一批開(kāi)展托管業(yè)務(wù)的國(guó)內(nèi)商業(yè)銀行，經(jīng)驗(yàn)豐富，服
務(wù)優(yōu)質(zhì)，業(yè)績(jī)突出，2004年被英國(guó)《全球托管人》評(píng)為中國(guó)“最佳托管銀
行”。2007年中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行通過(guò)了美國(guó)SAS70內(nèi)部控制審計(jì)，并獲得無(wú)保留意
見(jiàn)的SAS70審計(jì)報(bào)告。自2010年起中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行連續(xù)通過(guò)托管業(yè)務(wù)國(guó)際內(nèi)控標(biāo)
準(zhǔn)（ISAE3402）認(rèn)證，表明了獨(dú)立公正第三方對(duì)中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行托管服務(wù)運(yùn)作流
程的風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制的健全有效性的全面認(rèn)可。中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行著力加強(qiáng)能
力建設(shè)，品牌聲譽(yù)進(jìn)一步提升，在2010年首屆“‘金牌理財(cái)’TOP10頒獎(jiǎng)盛
典”中成績(jī)突出，獲“最佳托管銀行”獎(jiǎng)。2010年再次榮獲《首席財(cái)務(wù)官》雜
志頒發(fā)的“最佳資產(chǎn)托管獎(jiǎng)”。2012年榮獲第十屆中國(guó)財(cái)經(jīng)風(fēng)云榜“最佳資產(chǎn)
托管銀行”稱號(hào)；2013年至2017年連續(xù)榮獲上海清算所授予的“托管銀行優(yōu)
秀獎(jiǎng)”和中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司授予的“優(yōu)秀托管機(jī)構(gòu)獎(jiǎng)”稱號(hào)；
2015年、2016年榮獲中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)授予的“養(yǎng)老金業(yè)務(wù)最佳發(fā)展獎(jiǎng)”稱號(hào)；
2018年榮獲中國(guó)基金報(bào)授予的公募基金20年“最佳基金托管銀行”獎(jiǎng)；2019
年榮獲證券時(shí)報(bào)授予的“2019年度資產(chǎn)托管銀行天璣獎(jiǎng)”稱號(hào)；2020年被美國(guó)
《環(huán)球金融》評(píng)為中國(guó)“最佳托管銀行”；2021年榮獲全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中
心首次設(shè)立的“銀行間本幣市場(chǎng)優(yōu)秀托管行”獎(jiǎng)；2022年在權(quán)威雜志《財(cái)資》
年度評(píng)選中首次榮獲“中國(guó)最佳保險(xiǎn)托管銀行”。
中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行證券投資基金托管部于1998年5月經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民
銀行批準(zhǔn)成立，2004年更名為中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行托管業(yè)務(wù)部。目前內(nèi)設(shè)風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部
/綜合管理部、業(yè)務(wù)管理部、客戶一部、客戶二部、客戶三部、客戶四部、系統(tǒng)
與信息管理部、營(yíng)運(yùn)管理部、營(yíng)運(yùn)一部、營(yíng)運(yùn)二部，擁有先進(jìn)的安全防范設(shè)施
和基金托管業(yè)務(wù)系統(tǒng)。
2、主要人員情況
中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行托管業(yè)務(wù)部現(xiàn)有員工302名，其中具有高級(jí)職稱的專家60
名，服務(wù)團(tuán)隊(duì)成員專業(yè)水平高、業(yè)務(wù)素質(zhì)好、服務(wù)能力強(qiáng)，高級(jí)管理層均有20
年以上金融從業(yè)經(jīng)驗(yàn)和高級(jí)技術(shù)職稱，精通國(guó)內(nèi)外證券市場(chǎng)的運(yùn)作。
3、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況
截止到2025年3月31日，中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行托管的封閉式證券投資基金和開(kāi)
放式證券投資基金共934只。
二、基金托管人的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度說(shuō)明
1、內(nèi)部控制目標(biāo)
嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)托管業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)章和行內(nèi)有關(guān)管理規(guī)
定，守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作、嚴(yán)格監(jiān)察，確保業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行，保證基金財(cái)產(chǎn)的
安全完整，確保有關(guān)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，保護(hù)基金份額持有人的
合法權(quán)益。
2、內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)
風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)總體負(fù)責(zé)中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工作，對(duì)托
管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制工作進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)價(jià)。托管業(yè)務(wù)部專門(mén)設(shè)置了風(fēng)險(xiǎn)
管理處，配備了專職內(nèi)控監(jiān)督人員負(fù)責(zé)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)控監(jiān)督工作，獨(dú)立行使監(jiān)
督稽核職權(quán)。
3、內(nèi)部控制制度及措施
具備系統(tǒng)、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制度、崗位職
責(zé)、業(yè)務(wù)操作流程，可以保證托管業(yè)務(wù)的規(guī)范操作和順利進(jìn)行；業(yè)務(wù)人員具備
從業(yè)資格；業(yè)務(wù)管理實(shí)行嚴(yán)格的復(fù)核、審核、檢查制度，授權(quán)工作實(shí)行集中控
制，業(yè)務(wù)印章按規(guī)程保管、存放、使用，賬戶資料嚴(yán)格保管，制約機(jī)制嚴(yán)格有
效；業(yè)務(wù)操作區(qū)專門(mén)設(shè)置，封閉管理，實(shí)施音像監(jiān)控；業(yè)務(wù)信息由專職信息披
露人負(fù)責(zé)，防止泄密；業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)自動(dòng)化操作，防止人為事故的發(fā)生，技術(shù)系統(tǒng)
完整、獨(dú)立。
三、基金托管人對(duì)基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
基金托管人通過(guò)參數(shù)設(shè)置將《基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同、托管
協(xié)議規(guī)定的投資比例和禁止投資品種輸入監(jiān)控系統(tǒng)，每日登錄監(jiān)控系統(tǒng)監(jiān)督基
金管理人的投資運(yùn)作，并通過(guò)基金資金賬戶、基金管理人的投資指令等監(jiān)督基
金管理人的其他行為。
當(dāng)基金出現(xiàn)異常交易行為時(shí)，基金托管人應(yīng)當(dāng)針對(duì)不同情況進(jìn)行以下方式
的處理：
1、電話提示。對(duì)媒體和輿論反映集中的問(wèn)題，電話提示基金管理人；
2、書(shū)面警示。對(duì)本基金投資比例接近超標(biāo)、資金頭寸不足等問(wèn)題，以書(shū)面
方式對(duì)基金管理人進(jìn)行提示；
3、書(shū)面報(bào)告。對(duì)投資比例超標(biāo)、清算資金透支以及其他涉嫌違規(guī)交易等行
為，書(shū)面提示有關(guān)基金管理人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
第五部分境外托管人
一、境外托管人基本情況
名稱：花旗銀行（CitibankN.A.）（簡(jiǎn)稱“花旗銀行”）
注冊(cè)地址：701East60thStreetNorth,SiouxFalls,SD57104,USA
成立時(shí)間：1812年6月16日
組織形式：股份有限公司
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
所有者權(quán)益（Common Shareholder’s Equity）：2,063億美元**
實(shí)收資本（Paid-in Capital）：1090億美元**
托管資產(chǎn)規(guī)模：24.2萬(wàn)億美元*
*以上數(shù)據(jù)截止到2024年2季度
**以上數(shù)據(jù)截止到2023年4季度
花旗集團(tuán)是一家在紐約證交所上市的公司，是國(guó)際大型的金融服務(wù)集團(tuán)，
業(yè)務(wù)范圍廣泛的國(guó)際銀行?；ㄆ旒瘓F(tuán)的前身為紐約市銀行(CityBankofNewYork)，
成立于1812年。其業(yè)務(wù)為個(gè)人、企業(yè)、政府和機(jī)構(gòu)提供廣泛而專注的金融產(chǎn)品
和服務(wù)，包括零售銀行和信貸、企業(yè)和投資銀行、證券經(jīng)紀(jì)、貿(mào)易和證券服務(wù)
和財(cái)富管理。花旗擁有約2億客戶，業(yè)務(wù)遍及160多個(gè)國(guó)家和地區(qū)。
花旗銀行是花旗集團(tuán)的全資子公司,其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)由美國(guó)聯(lián)邦儲(chǔ)備銀行（FEB）
和美國(guó)聯(lián)邦儲(chǔ)蓄保險(xiǎn)公司（FDIC）監(jiān)管?；ㄆ煦y行經(jīng)過(guò)兩個(gè)世紀(jì)的發(fā)展、收購(gòu)，
已經(jīng)成為美國(guó)以資產(chǎn)計(jì)第三大銀行，也是一間在全球近160多個(gè)國(guó)家及地區(qū)設(shè)
有分支機(jī)構(gòu)的國(guó)際級(jí)銀行。
花旗銀行資本金雄厚，信用評(píng)級(jí)穩(wěn)健?；ㄆ煦y行擁有全球廣泛自有專屬托
管網(wǎng)絡(luò)，其托管資產(chǎn)規(guī)模在全球行業(yè)排名前列。截至2023年4季度末，花旗銀
行的證券服務(wù)擁有29.2萬(wàn)億美元的托管資產(chǎn)，是一家全球領(lǐng)先的托管機(jī)構(gòu)。
二、主要人員情況
花旗職員都是經(jīng)驗(yàn)豐富的證券專業(yè)人士，多數(shù)有大學(xué)文憑或同等經(jīng)驗(yàn)，并
受益于花旗持續(xù)提供的員工培訓(xùn)，涵蓋產(chǎn)品、流程和證券業(yè)趨勢(shì)，以及管理問(wèn)
題和流程。許多人還有其他資格證書(shū)，比如碩士學(xué)位、CPA、C.C.M.認(rèn)證及其他
行業(yè)認(rèn)證。
平均而言，花旗銀行的全球托管管理人員從業(yè)超過(guò)20年，員工從業(yè)達(dá)10
年。
截至2023年底，花旗在全球共有24萬(wàn)員工?；ㄆ煸谌蚬灿?，877名員
工為托管和基金服務(wù)提供支持，其中4,340名員工位于亞太地區(qū)。
花旗銀行的業(yè)務(wù)管理人員均長(zhǎng)期任職于花旗和證券業(yè)，堅(jiān)持履行對(duì)托管業(yè)
務(wù)的承諾，并且一直是推進(jìn)花旗客戶關(guān)系的重要組成部分。
花旗全球托管管理團(tuán)隊(duì)平均工作年限為15年，全球托管員工平均工作年限
為12年。
亞太地區(qū)客戶的業(yè)務(wù)支持是依托于花旗銀行在香港的運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)，花旗香港
從80年代中期開(kāi)始提供全方位的全球托管服務(wù)?；ㄆ煜愀廴蛲泄苤行囊延?0
多年的全球托管操作經(jīng)驗(yàn)，無(wú)論在人力專才，托管操作系統(tǒng)發(fā)展，客戶服務(wù)及
處理問(wèn)題的熟練深度和專業(yè)程度都處于行業(yè)前列，從而保障了高效率、高質(zhì)量
的服務(wù)。
花旗擁有健全的公司治理制度，內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效地
貫徹執(zhí)行。多年來(lái)經(jīng)營(yíng)管理有序，未發(fā)生過(guò)財(cái)務(wù)狀況惡化等重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)情形。
花旗銀行具備安全保管資產(chǎn)的條件以及安全、高效的清算、交割能力。在最近
3年內(nèi)沒(méi)有受到過(guò)所在國(guó)家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，無(wú)重大事項(xiàng)正在接受
司法部門(mén)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)立案調(diào)查。
三、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況
花旗銀行是值得信賴的托管銀行，托管資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到29萬(wàn)億美元。作為全
球最大的托管服務(wù)提供商之一，花旗為全球投資者提供金融資源、國(guó)際拓展、
運(yùn)營(yíng)基礎(chǔ)設(shè)施和專業(yè)知識(shí)。
花旗以統(tǒng)一方式提供交易結(jié)算、保管、資產(chǎn)服務(wù)、管理和投資報(bào)告。憑借
自營(yíng)網(wǎng)絡(luò)、全球運(yùn)營(yíng)和客戶服務(wù)，以及先進(jìn)的處理技術(shù)，花旗在市場(chǎng)上脫穎而
出，能夠提供量身定制的服務(wù)，滿足企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)、國(guó)際政府組織、銀行、
經(jīng)紀(jì)自營(yíng)商、投資管理人、全球托管人、共同基金、養(yǎng)老基金和保險(xiǎn)公司的需
求。
四、境外托管人的職責(zé)
1、安全保管受托財(cái)產(chǎn)；
2、計(jì)算境外受托資產(chǎn)的資產(chǎn)凈值；
3、按照相關(guān)合同的約定，及時(shí)辦理受托資產(chǎn)的清算、交割事宜；
4、按照相關(guān)合同的約定和所適用國(guó)家、地區(qū)法律法規(guī)的規(guī)定，開(kāi)設(shè)受托資
產(chǎn)的資金賬戶以及證券賬戶；
5、按照相關(guān)合同的約定，提供與受托資產(chǎn)業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的會(huì)計(jì)記錄、交易
信息；
6、保存受托資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)以及其他相關(guān)資料；
7、其他由基金托管人委托其履行的職責(zé)。
第六部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
一、基金份額銷售機(jī)構(gòu)
1.直銷機(jī)構(gòu)：
西部利得基金管理有限公司直銷柜臺(tái)及直銷電子交易平臺(tái)
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)耀體路276號(hào)901室-908室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)海陽(yáng)西路555號(hào)前灘中心22樓2204-02單元
法定代表人：何方
聯(lián)系人：何唐月
客服熱線：400-700-7818
網(wǎng)址：www.westleadfund.com
2.代銷機(jī)構(gòu)：
具體名單詳見(jiàn)本基金的基金份額發(fā)售公告以及基金管理人網(wǎng)站公示。
3.基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)要求，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷
售本基金或變更上述銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
二、登記機(jī)構(gòu)
名稱：西部利得基金管理有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)耀體路276號(hào)901室-908室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)耀體路276號(hào)晶耀商務(wù)廣場(chǎng)3號(hào)樓9層
法定代表人：何方
電話：（021）38572888
傳真：（021）38572750
聯(lián)系人：朱杰
客戶服務(wù)電話：4007-007-818；（021）38572666
三、出具法律意見(jiàn)書(shū)的律師事務(wù)所
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
注冊(cè)地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
電話：021-31358666
傳真：021-31358600
聯(lián)系人：陸奇
經(jīng)辦律師：安冬、陸奇
四、審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
名稱：畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)
住所：北京市東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)畢馬威大樓8層
辦公地址：上海市南京西路1266號(hào)恒隆廣場(chǎng)50樓
法定代表人：鄒俊
聯(lián)系電話：（021）2212 2888
傳真：（021）6288 1889
聯(lián)系人：黃小熠
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：黃小熠、張楠
第七部分基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、
《信息披露辦法》等有關(guān)法律法規(guī)及基金合同，經(jīng)【2025】年【4】月【14】日
中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可2025【791】號(hào)文件注冊(cè)募集。
一、基金類型、運(yùn)作方式和存續(xù)期限
基金類型：股票型證券投資基金、QDII
基金運(yùn)作方式：契約型開(kāi)放式
存續(xù)期限：不定期
二、發(fā)售方式和銷售渠道
本基金通過(guò)各銷售機(jī)構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點(diǎn)公開(kāi)發(fā)售，各銷售機(jī)構(gòu)的具體名單
見(jiàn)基金份額發(fā)售公告以及基金管理人屆時(shí)發(fā)布的增加銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)公告。
三、募集期
本基金的募集期限自基金份額發(fā)售之日起最長(zhǎng)不得超過(guò)3個(gè)月，具體發(fā)售
時(shí)間見(jiàn)基金份額發(fā)售公告。
四、募集對(duì)象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、
合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資
人。
五、基金份額發(fā)售面值
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
在不違反法律法規(guī)的情況下，基金管理人可以增加新的募集幣種、調(diào)整現(xiàn)
有募集幣種設(shè)置、停止現(xiàn)有幣種的募集等，調(diào)整實(shí)施前基金管理人將按規(guī)定公
告。
六、基金的最低募集份額總額
本基金的最低募集份額總額為2億份。
本基金不設(shè)首次募集目標(biāo)上限。
七、募集規(guī)模上限
本基金可根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、外管局核準(zhǔn)的境外投資額度（美元額度需折算
為人民幣）或本基金的實(shí)際情況設(shè)置募集規(guī)模上限，具體募集上限及規(guī)?？刂?
的方案詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)、基金份額發(fā)售公告或其他公告。若本基金設(shè)置募集規(guī)
模上限，基金合同生效后不受此募集規(guī)模的限制，但基金管理人有權(quán)根據(jù)基金
的外匯額度或本基金的實(shí)際情況控制基金申購(gòu)規(guī)模并暫停基金的申購(gòu)。
八、基金份額類別設(shè)置
本基金根據(jù)認(rèn)/申購(gòu)費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)等收取方式的不同，將基金份額分為不
同的類別。其中：
1、在投資者認(rèn)/申購(gòu)基金時(shí)收取認(rèn)/申購(gòu)費(fèi)用，在贖回時(shí)根據(jù)持有期限收取
贖回費(fèi)用，而不計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為A類基金份額。
2、在投資者認(rèn)/申購(gòu)基金份額時(shí)不收取認(rèn)/申購(gòu)費(fèi)用，而是從本類別基金資
產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，在贖回時(shí)根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)用的基金份額，稱為
C類基金份額。
本基金A類和C類基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費(fèi)用的不同，本基金A
類基金份額和C類基金份額將分別計(jì)算并公告基金份額凈值，計(jì)算公式如下：
T日某類基金份額的基金份額凈值＝T日該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值／T
日該類基金份額的基金份額余額總數(shù)
投資者可自行選擇認(rèn)/申購(gòu)的基金份額類別。本基金不同基金份額類別之間
不得互相轉(zhuǎn)換。
在不違反法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定以及對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性
不利影響的情況下，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，基金管理人可增加、減少或調(diào)
整基金份額類別設(shè)置，或者停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售、對(duì)基金份額分類辦
法及規(guī)則進(jìn)行調(diào)整，或者開(kāi)通或終止人民幣以外的其他幣種的申購(gòu)、贖回及相
應(yīng)業(yè)務(wù)規(guī)則調(diào)整，并在調(diào)整實(shí)施之日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)
定媒介上公告，不需要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。
九、認(rèn)購(gòu)方式與費(fèi)率結(jié)構(gòu)
1．認(rèn)購(gòu)時(shí)間安排
投資人的認(rèn)購(gòu)時(shí)間安排由基金管理人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和基金合同確定，
并在基金份額發(fā)售公告中列明。
2．認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
（1）本基金A類基金份額在認(rèn)購(gòu)時(shí)收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用，C類基金份額不收取認(rèn)
購(gòu)費(fèi)用。本基金A類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率如下表：
認(rèn)購(gòu)金額M（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)） 認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
M＜100萬(wàn) 1.00%
100萬(wàn)≤M＜200萬(wàn) 0.60%
200萬(wàn)≤M＜500萬(wàn) 0.30%
M≥500萬(wàn) 1000元/筆
（2）A類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于基金的市場(chǎng)推廣、
銷售、登記等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。
3．基金認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算
本基金認(rèn)購(gòu)采用金額認(rèn)購(gòu)方式，投資人認(rèn)購(gòu)時(shí)所交納的認(rèn)購(gòu)金額包括認(rèn)購(gòu)
費(fèi)用（如有）和凈認(rèn)購(gòu)金額。
（1）A類基金份額認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算方法如下：
對(duì)于適用比例費(fèi)率的認(rèn)購(gòu)：
凈認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)金額/（1＋認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝認(rèn)購(gòu)金額－凈認(rèn)購(gòu)金額
認(rèn)購(gòu)份額＝（凈認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)資金利息）/基金份額發(fā)售面值
對(duì)于適用固定金額認(rèn)購(gòu)費(fèi)的認(rèn)購(gòu)：
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=固定金額
凈認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)金額－認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
認(rèn)購(gòu)份額＝（凈認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)資金利息）/基金份額發(fā)售面值
認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入，
由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資人投資100,000.00元認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額，適用的認(rèn)購(gòu)費(fèi)
率為1.00%，認(rèn)購(gòu)利息為19.76元，則其可得到的A類基金份額計(jì)算如下：
凈認(rèn)購(gòu)金額＝100,000.00/（1+1.00%）=99,009.90元
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=100,000.00-99,009.90=990.10元
認(rèn)購(gòu)份額＝（99,009.90+19.76）/1.00=99,029.66份
即投資人投資100,000.00元認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額，認(rèn)購(gòu)利息為19.76
元，可得到99,029.66份A類基金份額。
（2）C類基金份額認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算方法如下：
凈認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)金額
認(rèn)購(gòu)份額＝（凈認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)資金利息）/基金份額發(fā)售面值
認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入，
由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資人投資100,000.00元認(rèn)購(gòu)本基金C類基金份額，認(rèn)購(gòu)利息為
19.76元，則其可得到的C類基金份額計(jì)算如下：
凈認(rèn)購(gòu)金額＝100,000.00元
認(rèn)購(gòu)份額＝（100,000.00+19.76）/1.00=100,019.76份
即投資人投資100,000.00元認(rèn)購(gòu)本基金C類基金份額，認(rèn)購(gòu)利息為19.76
元，可得到100,019.76份C類基金份額。
4．認(rèn)購(gòu)手續(xù)
投資人認(rèn)購(gòu)本基金應(yīng)提交的文件和具體辦理手續(xù)請(qǐng)?jiān)敿?xì)查閱本基金的基金
份額發(fā)售公告或各銷售機(jī)構(gòu)相關(guān)業(yè)務(wù)辦理規(guī)則。
5．認(rèn)購(gòu)的方式及確認(rèn)
（1）投資人認(rèn)購(gòu)時(shí)，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款；
（2）投資人在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)基金份額，A類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)按
每筆認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算，但已受理的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)不允許撤銷；
（3）投資人在T日規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，通常應(yīng)在T+2日到原認(rèn)購(gòu)
網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況；
（4）基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表
銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。
對(duì)于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)及認(rèn)購(gòu)份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利，
否則，由此產(chǎn)生的任何損失由投資者自行承擔(dān)。
十、認(rèn)購(gòu)金額的限制
在本基金代銷機(jī)構(gòu)及直銷電子交易平臺(tái)進(jìn)行認(rèn)購(gòu)時(shí)，投資者以金額申請(qǐng)，
每個(gè)基金交易賬戶首筆認(rèn)購(gòu)的最低金額為1.00元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），每筆追加認(rèn)購(gòu)
的最低金額為1.00元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）。通過(guò)直銷柜臺(tái)首次認(rèn)購(gòu)的最低金額為
50,000.00元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），追加認(rèn)購(gòu)最低金額為1,000.00元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），
追加認(rèn)購(gòu)本基金的投資人不受首次認(rèn)購(gòu)最低金額的限制，但受追加認(rèn)購(gòu)最低金
額的限制。代銷機(jī)構(gòu)及直銷電子交易平臺(tái)的投資人欲轉(zhuǎn)入直銷柜臺(tái)進(jìn)行交易要
受直銷柜臺(tái)最低金額的限制。
如本基金單個(gè)投資人累計(jì)認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過(guò)基金總份額的50%，
基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對(duì)該投資人的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行限制。如接受
某筆或者某些認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，則基
金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。投資人認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)以基
金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況，調(diào)整本基金認(rèn)購(gòu)和追加認(rèn)購(gòu)的最低金額，并
在調(diào)整前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
十一、募集期利息的處理方式
《基金合同》生效前，投資者的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)只能存入專門(mén)賬戶，任何機(jī)構(gòu)和
個(gè)人不得動(dòng)用。有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金
份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
十二、未來(lái)?xiàng)l件許可情況下的基金模式轉(zhuǎn)換
基金管理人有權(quán)決定本基金是否轉(zhuǎn)型為基金管理人同時(shí)管理的跟蹤同一標(biāo)
的指數(shù)的交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金（ETF）聯(lián)接基金并相應(yīng)修改《基金合
同》，如決定以ETF聯(lián)接基金模式運(yùn)作，則屆時(shí)無(wú)須召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)
但須提前公告。
第八部分基金合同的生效
一、基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億
份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于200人的條件下，
基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書(shū)可以決定停止基金發(fā)
售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向
中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取
得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。
基金管理人在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公
告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門(mén)賬戶，在基金募集行為
結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
二、《基金合同》不能生效時(shí)募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足募集備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行
同期活期存款利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬。
基金管理人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自
承擔(dān)。
三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
基金合同生效后，連續(xù)二十個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿二百人
或者基金資產(chǎn)凈值低于五千萬(wàn)元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披
露；連續(xù)六十個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)于10個(gè)工作日內(nèi)向中
國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如持續(xù)運(yùn)作、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并
或者終止基金合同等，并于6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)。
法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
第九部分基金份額的申購(gòu)與贖回
一、申購(gòu)和贖回場(chǎng)所
本基金的申購(gòu)和贖回將通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。具體銷售機(jī)構(gòu)將由基金管理人
在招募說(shuō)明書(shū)或管理人網(wǎng)站中列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減銷售機(jī)
構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示?；鹜顿Y者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)
的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金的申購(gòu)與贖回。
二、申購(gòu)和贖回的開(kāi)放日及時(shí)間
1、開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間
投資人在開(kāi)放日辦理基金份額的申購(gòu)和贖回，具體辦理時(shí)間為深圳和上海
證券交易所及本基金的境外主要投資市場(chǎng)的共同交易日（若該交易日為非港股
通交易日，則基金管理人有權(quán)暫停辦理基金份額的申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)。本基金目
前的境外主要投資市場(chǎng)為香港地區(qū)。具體辦理時(shí)間詳見(jiàn)《招募說(shuō)明書(shū)》或相關(guān)
公告的說(shuō)明，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或基金合同的規(guī)
定公告暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場(chǎng)、證券/期貨交易所交易
時(shí)間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間進(jìn)行
相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上
公告。
2、申購(gòu)、贖回開(kāi)始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
基金管理人自基金合同生效之日起不超過(guò)三個(gè)月開(kāi)始辦理申購(gòu)，具體業(yè)務(wù)
辦理時(shí)間在申購(gòu)開(kāi)始公告中規(guī)定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過(guò)三個(gè)月開(kāi)始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)
辦理時(shí)間在贖回開(kāi)始公告中規(guī)定。
在確定申購(gòu)開(kāi)始與贖回開(kāi)始時(shí)間后，基金管理人應(yīng)在申購(gòu)、贖回開(kāi)放日前
依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購(gòu)與贖回的開(kāi)始時(shí)間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、
贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)
換申請(qǐng)且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換價(jià)格為下一開(kāi)放
日該類基金份額申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換的價(jià)格。
三、申購(gòu)與贖回的原則
1、“未知價(jià)”原則，即申購(gòu)、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日的該類基金份額凈值為
基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
2、“金額申購(gòu)、份額贖回”原則，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；
3、當(dāng)日的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷；
4、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的先后次序進(jìn)行
順序贖回；
5、辦理申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保
投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對(duì)待。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整。基金管理
人必須在新規(guī)則開(kāi)始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公
告。
四、申購(gòu)與贖回的程序
1、申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)方式
投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開(kāi)放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提
出申購(gòu)或贖回的申請(qǐng)。
2、申購(gòu)與贖回申請(qǐng)的款項(xiàng)支付
投資人申購(gòu)基金份額時(shí)，必須在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)全額交付申購(gòu)款項(xiàng)，否則所
提交的申購(gòu)申請(qǐng)無(wú)效。投資人全額交付申購(gòu)款項(xiàng)，申購(gòu)申請(qǐng)成立；基金份額登
記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí)，申購(gòu)生效。
投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的贖回
申請(qǐng)無(wú)效?；鸱蓊~持有人遞交贖回申請(qǐng)，贖回成立；基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)
贖回時(shí)，贖回生效。投資者贖回申請(qǐng)生效后，基金管理人將在T＋10日（包括
該日）內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。在發(fā)生巨額贖回或《基金合同》載明的延緩支付贖回
款項(xiàng)的情形時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參照基金合同有關(guān)規(guī)定處理。
如遇外管局相關(guān)規(guī)定有變更、本基金的境外主要投資市場(chǎng)的交易清算規(guī)則
有變更、基金的境外主要投資市場(chǎng)及外匯市場(chǎng)休市或暫停交易、港股通暫停交
易或交收、登記公司系統(tǒng)故障、證券/期貨交易所或交易市場(chǎng)數(shù)據(jù)傳輸延遲、
通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障、港股通交易系統(tǒng)或港股通資金交收規(guī)
則限制或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程，
則贖回款項(xiàng)的劃付時(shí)間可相應(yīng)順延至上述情形消除后支付。
3、申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理有效申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購(gòu)
或贖回申請(qǐng)日(T日)，在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+2日內(nèi)對(duì)該交易的有
效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請(qǐng)，投資人應(yīng)在T+3日后(包括該日)及時(shí)到銷
售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況。若申購(gòu)不成立
或無(wú)效，則申購(gòu)款項(xiàng)本金退還給投資人。
基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的受理并不代表申請(qǐng)一定成功，而僅代表
銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到申購(gòu)、贖回申請(qǐng)。申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確
認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于申請(qǐng)的確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時(shí)查詢。
4、基金管理人可以在法律法規(guī)和基金合同允許的范圍內(nèi)，對(duì)上述業(yè)務(wù)辦理
時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，并在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介
上公告。
五、申購(gòu)和贖回的數(shù)量限制
1、投資人通過(guò)本基金代銷機(jī)構(gòu)及直銷電子交易平臺(tái)辦理申購(gòu)時(shí)，單筆申購(gòu)
最低金額為1.00元（含申購(gòu)費(fèi)），每筆追加申購(gòu)的最低金額為1.00元（含申
購(gòu)費(fèi)）。通過(guò)直銷柜臺(tái)首次申購(gòu)的最低金額為50,000.00元（含申購(gòu)費(fèi)），追
加申購(gòu)最低金額為1,000.00元（含申購(gòu)費(fèi)），已有認(rèn)/申購(gòu)本基金記錄的投資
人不受首次申購(gòu)最低金額的限制，但受追加申購(gòu)最低金額的限制。代銷機(jī)構(gòu)及
直銷電子交易平臺(tái)的投資人欲轉(zhuǎn)入直銷柜臺(tái)進(jìn)行交易要受直銷柜臺(tái)最低金額的
限制。
2、基金份額持有人在銷售機(jī)構(gòu)贖回時(shí)，每筆贖回申請(qǐng)不得低于1份基金份
額?；鸱蓊~持有人贖回時(shí)或贖回后將導(dǎo)致在銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）保留的基金份
額余額不足1份的，在贖回時(shí)須一次性全部贖回。
3、基金份額持有人每個(gè)交易賬戶的最低份額余額為1份?；鸱蓊~持有人
因贖回、轉(zhuǎn)換等原因?qū)е缕鋯蝹€(gè)基金賬戶內(nèi)剩余的基金份額低于1份時(shí)，登記
系統(tǒng)可對(duì)該剩余的基金份額自動(dòng)進(jìn)行強(qiáng)制贖回處理。
4、基金管理人可以規(guī)定單個(gè)投資人累計(jì)持有的基金份額上限，具體規(guī)定請(qǐng)
參見(jiàn)相關(guān)公告。
5、基金管理人有權(quán)規(guī)定本基金的總規(guī)模限額和單日凈申購(gòu)比例上限，具體
規(guī)?；虮壤舷拚?qǐng)參見(jiàn)相關(guān)公告。
6、當(dāng)接受申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，
基金管理人有權(quán)采取設(shè)定單一投資者申購(gòu)金額上限或基金單日凈申購(gòu)比例上限、
拒絕大額申購(gòu)、暫?；鹕曩?gòu)等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)
益。基金管理人基于投資運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)控制的需要，可采取上述措施對(duì)基金規(guī)模
予以控制。具體見(jiàn)基金管理人相關(guān)公告。
7、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購(gòu)金額和贖回
份額等數(shù)量限制，或新增規(guī)模控制措施?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實(shí)施前（含當(dāng)
日）依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
六、申購(gòu)和贖回的費(fèi)用
1、基金份額的申購(gòu)費(fèi)用
本基金A類基金份額在投資人申購(gòu)時(shí)收取申購(gòu)費(fèi)，C類基金份額不收取申購(gòu)
費(fèi)。申購(gòu)費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)，由申購(gòu)A類基金份額的投資人承擔(dān)，主要用于
本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、登記等各項(xiàng)費(fèi)用。
本基金A類基金份額的申購(gòu)費(fèi)率如下表所示：
申購(gòu)金額M（含申購(gòu)費(fèi)） 申購(gòu)費(fèi)率
M＜100萬(wàn) 1.20%
100萬(wàn)≤M＜200萬(wàn) 0.80%
200萬(wàn)≤M＜500萬(wàn) 0.40%
M≥500萬(wàn) 1000元/筆
2、基金份額的贖回費(fèi)用
本基金A類基金份額與C類基金份額的贖回費(fèi)率隨基金份額持有人持有時(shí)
間的增加而遞減。本基金A類基金份額的贖回費(fèi)率如下：
持有時(shí)間（T） 贖回費(fèi)率
T＜7日 1.50%
7日≤T 0.00%
贖回費(fèi)將全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
本基金C類基金份額的贖回費(fèi)率如下：
持有時(shí)間（T） 贖回費(fèi)率
T＜7日 1.50%
7日≤T 0.00%
贖回費(fèi)將全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
3、基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)或在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率
或收費(fèi)方式，并最遲于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前（含當(dāng)日）依照《信息披
露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
4、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定且對(duì)現(xiàn)有基金份
額持有人利益不產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性不利影響的情形下，根據(jù)市場(chǎng)情況制定基金促銷計(jì)
劃，定期或不定期地開(kāi)展基金促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期間，按相關(guān)監(jiān)管部
門(mén)要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金銷售費(fèi)率，并進(jìn)行公告。
5、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)
制，以確?；鸸乐档墓叫浴＞唧w處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以
及監(jiān)管部門(mén)、自律規(guī)則的規(guī)定。
七、申購(gòu)份額與贖回金額的計(jì)算
1、申購(gòu)份額計(jì)算
申購(gòu)的有效份額為凈申購(gòu)金額除以當(dāng)日的該類基金份額凈值，有效份額單
位為份，上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的
收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
具體的計(jì)算方法如下：
（1）申購(gòu)本基金A類基金份額時(shí)：
當(dāng)申購(gòu)費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí)：
凈申購(gòu)金額=申購(gòu)金額/（1＋申購(gòu)費(fèi)率）
申購(gòu)費(fèi)用=申購(gòu)金額-凈申購(gòu)金額
申購(gòu)份額=凈申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日A類基金份額凈值
當(dāng)申購(gòu)費(fèi)用適用固定金額時(shí)：
申購(gòu)費(fèi)用=固定金額
凈申購(gòu)金額=申購(gòu)金額-申購(gòu)費(fèi)用
申購(gòu)份額=凈申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日A類基金份額凈值
例：某投資人投資10,000.00元申購(gòu)本基金A類基金份額，申購(gòu)費(fèi)率為
1.20%，假定申購(gòu)當(dāng)日A類基金份額凈值為1.0500元，則可申購(gòu)A類基金份額
為：
凈申購(gòu)金額＝10,000.00/（1＋1.20%）＝9,881.42元
申購(gòu)費(fèi)用＝10,000.00-9,881.42＝118.58元
申購(gòu)份額＝9,881.42/1.0500＝9,410.88份
即：投資人投資10,000.00元申購(gòu)本基金A類基金份額，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日的A
類基金份額凈值為1.0500元，可得到9,410.88份A類基金份額。
（2）申購(gòu)本基金C類基金份額時(shí)：
凈申購(gòu)金額=申購(gòu)金額
申購(gòu)份額=凈申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日C類基金份額凈值
例：某投資人投資10,000.00元申購(gòu)本基金C類基金份額，假定申購(gòu)當(dāng)日
C類基金份額凈值為1.0500元，則可申購(gòu)C類基金份額為：
凈申購(gòu)金額＝10,000.00元
申購(gòu)份額＝10,000.00/1.0500＝9,523.81份
即：投資人投資10,000.00元申購(gòu)本基金C類基金份額，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日的C
類基金份額凈值為1.0500元，可得到9,523.81份C類基金份額。
2、贖回金額計(jì)算
贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以當(dāng)日該類基金份額凈值并扣除
相應(yīng)的費(fèi)用，贖回金額單位為元。上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小
數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
具體的計(jì)算方法如下：
贖回總金額=贖回份額×贖回當(dāng)日該類基金份額凈值
贖回費(fèi)用=贖回總金額×贖回費(fèi)率
凈贖回金額=贖回總金額－贖回費(fèi)用
例1：某投資人贖回10,000份A類基金份額，份額持有期限5日，對(duì)應(yīng)贖
回費(fèi)率為1.50%，假設(shè)贖回當(dāng)日A類基金份額凈值是1.1000元，則其可得到的
贖回金額為：
贖回總金額=10,000.00×1.1000＝11,000.00元
贖回費(fèi)用=11,000.00×1.50%＝165.00元
凈贖回金額=11,000.00－165.00＝10,835.00元
即：投資人贖回10,000份A類基金份額，份額持有期限5日，假設(shè)贖回當(dāng)
日A類基金份額凈值為1.1000元，可得到10,835.00元贖回金額。
例2：某投資人贖回10,000份C類基金份額，份額持有期限8日，對(duì)應(yīng)贖
回費(fèi)率為0.00%，假設(shè)贖回當(dāng)日C類基金份額凈值是1.1000元，則其可得到的
贖回金額為：
贖回總金額=10,000.00×1.1000＝11,000.00元
贖回費(fèi)用=11,000.00×0.00%＝0.00元
凈贖回金額=11,000.00－0.00＝11,000.00元
即：投資人贖回10,000份C類基金份額，份額持有期限8日，假設(shè)贖回當(dāng)
日C類基金份額凈值為1.1000元，可得到11,000.00元贖回金額。
3、基金份額凈值的計(jì)算
本基金分為A類和C類兩類基金份額，兩類基金份額單獨(dú)設(shè)置基金代碼，
分別計(jì)算和公告基金份額凈值。基金合同生效后，T日的各類基金份額凈值和
各類基金份額累計(jì)凈值在T+1日內(nèi)計(jì)算，并按照《基金合同》的約定公告。遇
特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。本基金各類基金份額
凈值的計(jì)算，均保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的
收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。具體計(jì)算公式為：
計(jì)算日各類基金份額凈值＝計(jì)算日該類基金資產(chǎn)凈值/計(jì)算日該類基金份額
余額總數(shù)
八、申購(gòu)和贖回的注冊(cè)登記
1、投資者申購(gòu)基金份額成功后，在正常情況下，登記機(jī)構(gòu)在T+2日內(nèi)為投
資者登記權(quán)益并辦理登記手續(xù)，自完成登記手續(xù)的次一工作日（含該日）后投
資人有權(quán)贖回該部分基金份額。
2、投資者贖回基金份額成功后，登記機(jī)構(gòu)在T+2日內(nèi)為投資者辦理扣除權(quán)
益的登記手續(xù)。
3、基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)上述注冊(cè)登記辦理時(shí)間進(jìn)
行調(diào)整，但不得實(shí)質(zhì)影響投資者的合法權(quán)益，并最遲于開(kāi)始實(shí)施前依照《信息
披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
九、拒絕或暫停申購(gòu)的情形及處理方式
發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可以拒絕或暫停接受投資人的申購(gòu)申請(qǐng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無(wú)法正常運(yùn)作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況。
3、本基金進(jìn)行交易的主要證券/期貨交易所或外匯市場(chǎng)交易時(shí)間非正常停
市或港股通臨時(shí)停市，可能影響本基金投資運(yùn)作，或?qū)е禄鸸芾砣藷o(wú)法計(jì)算
當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
4、接受某筆或某些申購(gòu)申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益
時(shí)。
5、基金資產(chǎn)規(guī)模過(guò)大，使基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種，或其他可
能對(duì)基金業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情
形。
6、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商
確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購(gòu)申請(qǐng)。
7、基金管理人接受某筆或者某些申購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金
份額的比例達(dá)到或者超過(guò)50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形。
8、申請(qǐng)超過(guò)基金管理人設(shè)定的基金總規(guī)模、單日凈申購(gòu)比例上限、單一投
資者單日或單筆申購(gòu)金額上限的。
9、基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)或登記機(jī)構(gòu)的異常情況導(dǎo)致基金銷
售系統(tǒng)、基金登記系統(tǒng)或基金會(huì)計(jì)系統(tǒng)無(wú)法正常運(yùn)行。
10、指數(shù)編制單位或指數(shù)發(fā)布機(jī)構(gòu)因異常情況使指數(shù)數(shù)據(jù)無(wú)法正常計(jì)算、
計(jì)算錯(cuò)誤或發(fā)布異常時(shí)。
11、因外匯額度、港股通每日額度等原因需要控制基金申購(gòu)規(guī)模（基金管
理人可根據(jù)外管局的審批及市場(chǎng)情況進(jìn)行調(diào)整）。
12、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述第1、2、3、5、6、9、10、11、12項(xiàng)暫停申購(gòu)情形之一且基金管
理人決定拒絕或暫停接受投資人申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在
規(guī)定媒介上刊登暫停申購(gòu)公告。當(dāng)發(fā)生上述第7項(xiàng)情形時(shí)，基金管理人可以采
取比例確認(rèn)等方式對(duì)該投資人的申購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行限制，基金管理人有權(quán)拒絕該等
全部或者部分申購(gòu)申請(qǐng)。如果投資人的申購(gòu)申請(qǐng)被全部或部分拒絕，被拒絕的
申購(gòu)款項(xiàng)本金將退還給投資人。在暫停申購(gòu)的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)
恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理，具體時(shí)間以基金管理人屆時(shí)公告為準(zhǔn)。
十、暫停贖回或者延緩支付贖回款項(xiàng)的情形及處理方式
發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖
回款項(xiàng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)。
3、本基金進(jìn)行交易的主要證券/期貨交易所或外匯市場(chǎng)交易時(shí)間非正常停
市或港股通臨時(shí)停市，可能影響本基金投資運(yùn)作，或?qū)е禄鸸芾砣藷o(wú)法計(jì)算
當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
4、連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開(kāi)放日發(fā)生巨額贖回。
5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請(qǐng)將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時(shí)，基金
管理人可暫停接受基金份額持有人的贖回申請(qǐng)。
6、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商
確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金贖回申請(qǐng)。
7、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形（第4項(xiàng)除外）之一且基金管理人決定暫停接受基金份額持
有人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定
媒介上刊登暫停贖回公告。已確認(rèn)的贖回申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)足額支付；如暫
時(shí)不能足額支付，未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上述第4項(xiàng)所述情形，按基
金合同的相關(guān)條款處理?；鸱蓊~持有人在申請(qǐng)贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能
未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖
回業(yè)務(wù)的辦理并公告，具體時(shí)間以基金管理人屆時(shí)公告為準(zhǔn)。
十一、巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個(gè)開(kāi)放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金
轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額
總數(shù)后的余額)超過(guò)前一開(kāi)放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決
定全額贖回、部分延期贖回或暫停贖回。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，
按正常贖回程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)
為因支付投資人的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大
波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開(kāi)放日基金總份額的10%
的前提下，可對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬
戶贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對(duì)于未能贖
回部分，投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖
回的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開(kāi)放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回
的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷。延期的贖回申請(qǐng)與下一開(kāi)放日贖
回申請(qǐng)一并處理，無(wú)優(yōu)先權(quán)并以下一開(kāi)放日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖
回金額，以此類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確
選擇，投資人未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。部分延期贖回不受單筆贖回
最低份額的限制。
當(dāng)基金發(fā)生巨額贖回，在單個(gè)基金份額持有人超過(guò)基金總份額20%以上的
贖回申請(qǐng)情形下，基金管理人可以延期辦理贖回申請(qǐng)?；鸸芾砣藢?duì)單個(gè)基金
份額持有人超過(guò)基金總份額20%以上部分的贖回申請(qǐng)，實(shí)施延期辦理的，對(duì)該
單個(gè)基金份額持有人20%以內(nèi)（含20%）的贖回申請(qǐng)，當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付
投資人的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為因支付投資人的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可
能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于
上一開(kāi)放日基金總份額的10%的前提下，對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，按單個(gè)賬戶贖
回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例支付當(dāng)日的贖回款項(xiàng)。延期的贖回申請(qǐng)與下一
開(kāi)放日贖回申請(qǐng)一并處理，無(wú)優(yōu)先權(quán)并以下一開(kāi)放日的該類基金份額凈值為基
礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。延期部分如選擇取消贖回
的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷。如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作
明確選擇，投資人未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。
（3）暫停贖回：連續(xù)2個(gè)開(kāi)放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理
人認(rèn)為有必要，可暫停接受基金的贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支
付贖回款項(xiàng)，但不得超過(guò)20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定媒介上進(jìn)行公告。
3、巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過(guò)郵寄、傳真或者
招募說(shuō)明書(shū)規(guī)定的其他方式在3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說(shuō)明有關(guān)處
理方法，并依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登公告。
十二、暫停申購(gòu)或贖回的公告和重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購(gòu)或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒
介上刊登暫停公告。
2、暫停申購(gòu)或贖回結(jié)束、基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)依照
《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定，最遲于重新開(kāi)放日在規(guī)定媒介上刊登基金重新
開(kāi)放申購(gòu)或贖回公告；也可以根據(jù)實(shí)際情況在暫停公告中明確重新開(kāi)放申購(gòu)或
贖回的時(shí)間，屆時(shí)不再另行發(fā)布重新開(kāi)放的公告。
十三、基金的轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開(kāi)辦本基金與
基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，
相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，
并提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。
十四、基金份額的轉(zhuǎn)讓
在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人
通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的交易場(chǎng)所或者交易方式進(jìn)行份額轉(zhuǎn)讓的申請(qǐng)并由登記機(jī)
構(gòu)辦理基金份額的過(guò)戶登記?；鸸芾砣藬M受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將提前
公告，基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)
務(wù)。
十五、定期定額投資計(jì)劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管理人
另行規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計(jì)劃時(shí)可自行約定每期扣款金額，每期
扣款金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說(shuō)明書(shū)中所規(guī)定的定
期定額投資計(jì)劃最低申購(gòu)金額。
十六、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金的申購(gòu)與贖回
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，本基金的申購(gòu)和贖回安排詳見(jiàn)本招募說(shuō)明書(shū)“側(cè)
袋機(jī)制”部分的規(guī)定或相關(guān)公告。
第十部分基金份額的登記、轉(zhuǎn)托管、非交易過(guò)戶、凍結(jié)、
解凍和質(zhì)押
一、基金份額的登記
1、基金份額的登記業(yè)務(wù)
本基金的登記業(yè)務(wù)指本基金登記、存管、過(guò)戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)
容包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、
清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)和辦理非交易過(guò)
戶等。
2、基金登記業(yè)務(wù)辦理機(jī)構(gòu)
本基金的登記業(yè)務(wù)由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機(jī)構(gòu)
辦理?；鸸芾砣宋衅渌麢C(jī)構(gòu)辦理本基金登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)與代理人簽訂委托
代理協(xié)議，以明確基金管理人和代理機(jī)構(gòu)在投資者基金賬戶管理、基金份額登
記、清算及基金交易確認(rèn)、發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等事宜
中的權(quán)利和義務(wù)，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
3、基金登記機(jī)構(gòu)的權(quán)利
基金登記機(jī)構(gòu)享有以下權(quán)利：
（1）取得登記費(fèi)；
（2）建立和管理投資者基金賬戶；
（3）保管基金份額持有人開(kāi)戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊(cè)等；
（4）在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)登記業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，并依照
有關(guān)規(guī)定于開(kāi)始實(shí)施前在規(guī)定媒介上公告；
（5）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
4、基金登記機(jī)構(gòu)的義務(wù)
基金登記機(jī)構(gòu)承擔(dān)以下義務(wù)：
（1）配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金份額的登記業(yè)務(wù)；
（2）嚴(yán)格按照法律法規(guī)和《基金合同》以及登記機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的條件
辦理本基金份額的登記業(yè)務(wù)；
（3）妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額
明細(xì)等明細(xì)數(shù)據(jù)備份至中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)。其保存期限自基金賬戶銷戶之
日起不得少于20年；
（4）對(duì)基金份額持有人的基金賬戶信息負(fù)有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)
對(duì)投資者或基金帶來(lái)的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但司法強(qiáng)制檢查情形及
法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形除外；
（5）按《基金合同》及招募說(shuō)明書(shū)規(guī)定為投資者辦理非交易過(guò)戶業(yè)務(wù)、提
供其他必要的服務(wù)；
（6）接受基金管理人的監(jiān)督；
（7）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基
金銷售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。
三、基金的非交易過(guò)戶
基金的非交易過(guò)戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情
形而產(chǎn)生的非交易過(guò)戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過(guò)戶或
者按照相關(guān)法律法規(guī)或國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)要求的方式進(jìn)行處理的行為。無(wú)論在上述
何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人，
或按法律法規(guī)或有權(quán)機(jī)關(guān)規(guī)定的方式處理。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；
捐贈(zèng)指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社
會(huì)團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書(shū)將基金份額持有人持有
的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過(guò)戶必須提
供基金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對(duì)于符合條件的非交易過(guò)戶申請(qǐng)按基金
登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。
四、基金份額的凍結(jié)、解凍和質(zhì)押
基金登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以
及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍?；鸱蓊~被凍結(jié)
的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)，被凍結(jié)部分份額仍然參與收益分配與支
付。法律法規(guī)或基金合同另有規(guī)定的除外。
如相關(guān)法律法規(guī)允許基金管理人辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他基金業(yè)務(wù)，
基金管理人將制定和實(shí)施相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則。
第十一部分基金的投資
一、投資目標(biāo)
本基金進(jìn)行被動(dòng)式指數(shù)化投資，緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟
蹤誤差的最小化。
二、投資范圍
本基金可投資境外市場(chǎng)和境內(nèi)市場(chǎng)。
對(duì)于境外市場(chǎng)，本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股、在已與
中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國(guó)家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)登記注冊(cè)
的跟蹤同一標(biāo)的指數(shù)的公募基金（包括ETF）。本基金還可投資于遠(yuǎn)期合約及
經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的境外交易所上市交易的期貨、期權(quán)等金融衍生產(chǎn)品；銀行
存款、可轉(zhuǎn)讓存單等貨幣市場(chǎng)工具以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的
其他金融工具。其中，在投資香港市場(chǎng)時(shí)，本基金可通過(guò)合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者
（QDII）境外投資額度或內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制進(jìn)行投資。
對(duì)于境內(nèi)市場(chǎng)，本基金投資于境內(nèi)具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括債券
（包括國(guó)債、央行票據(jù)、政策性金融債等）、銀行存款、同業(yè)存單、債券回
購(gòu)、現(xiàn)金以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，本基金管理人在履行
適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍，其投資原則及投資比例按法律法規(guī)或監(jiān)
管機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
基金的投資組合比例為:本基金投資于股票資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的
80%；本基金投資于標(biāo)的指數(shù)的成份股、備選成份股以及跟蹤同一標(biāo)的指數(shù)的境
外基金的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，其
中投資于跟蹤同一標(biāo)的指數(shù)的境外基金的比例不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；本
基金持有的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%,
其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。如法律法規(guī)或中國(guó)
證監(jiān)會(huì)變更投資品種的投資比例限制,基金管理人在履行適當(dāng)程序后,可以調(diào)整
上述投資品種的投資比例。
三、投資策略
本基金主要通過(guò)投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股、跟蹤同一標(biāo)的指數(shù)
的公募基金（包括ETF）及期貨、期權(quán)、遠(yuǎn)期等金融衍生品爭(zhēng)取實(shí)現(xiàn)對(duì)標(biāo)的指
數(shù)的緊密跟蹤，力爭(zhēng)將日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值控制在0.35%以內(nèi)，年化跟蹤
誤差控制在4%以內(nèi)。如跟蹤誤差超過(guò)上述范圍，基金管理人應(yīng)采取合理措施
避免跟蹤誤差進(jìn)一步擴(kuò)大。
1、股票投資策略
本基金主要采取完全復(fù)制法，即完全按照標(biāo)的指數(shù)的成份股組成及其權(quán)重
構(gòu)建基金股票投資組合，并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動(dòng)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)
整。但在因特殊情形導(dǎo)致基金無(wú)法完全投資于標(biāo)的指數(shù)成份股時(shí)，基金管理人
可采取包括成份股替代策略在內(nèi)的其他指數(shù)投資技術(shù)適當(dāng)調(diào)整基金投資組合，
以達(dá)到緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)的目的。特殊情形包括但不限于：（1）法律法規(guī)的限
制；（2）標(biāo)的指數(shù)成份股流動(dòng)性嚴(yán)重不足；（3）標(biāo)的指數(shù)的成份股票長(zhǎng)期停
牌；（4）標(biāo)的指數(shù)成份股進(jìn)行配股、增發(fā)或被吸收合并；（5）標(biāo)的指數(shù)成份
股派發(fā)現(xiàn)金股息；（6）指數(shù)成份股定期或臨時(shí)調(diào)整；（7）標(biāo)的指數(shù)編制方法
發(fā)生變化；（8）其他基金管理人認(rèn)定不適合投資的股票或可能嚴(yán)重限制本基金
跟蹤標(biāo)的指數(shù)的合理原因等。
2、基金投資策略
本基金基于控制投資組合跟蹤誤差與流動(dòng)性管理的需要,可投資于與本基金
有相近的投資目標(biāo)、投資策略、且以標(biāo)的指數(shù)為投資標(biāo)的的公募基金(含
ETF)。本基金將通過(guò)考量基金的跟蹤誤差、規(guī)模、流動(dòng)性、基金費(fèi)用等因素,精
選基金進(jìn)行投資。
3、金融衍生品投資策略
為進(jìn)行流動(dòng)性管理、應(yīng)付贖回、降低跟蹤誤差以及提高投資效率，本基金
可投資于金融衍生品，如與標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股等相關(guān)的衍生工具
等。本基金將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，主要選擇流動(dòng)性好、交易活躍的衍生品合
約進(jìn)行交易。
4、貨幣市場(chǎng)工具投資策略
本基金將以降低跟蹤誤差和流動(dòng)性管理為目的，綜合考慮流動(dòng)性和收益
性，適當(dāng)參與境外及境內(nèi)貨幣市場(chǎng)工具的投資。
5、債券投資策略
本基金基于流動(dòng)性管理和有效利用基金資產(chǎn)的需要，將投資于境內(nèi)市場(chǎng)流
動(dòng)性較好的國(guó)債、央行票據(jù)、政策性金融債等債券，保證基金資產(chǎn)流動(dòng)性，提
高基金資產(chǎn)的投資收益。
未來(lái)，隨著市場(chǎng)的發(fā)展和基金管理運(yùn)作的需要，基金管理人可以在不改變
投資目標(biāo)的前提下，遵循法律法規(guī)的規(guī)定，在履行適當(dāng)程序后相應(yīng)調(diào)整或更新
投資策略，并在招募說(shuō)明書(shū)更新中公告。
四、投資限制
（一）組合限制
1、本基金境內(nèi)投資應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值
的15%；因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之
外的因素致使基金不符合前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流
動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
（2）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)
手開(kāi)展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范
圍保持一致；
2、本基金境外投資應(yīng)遵循以下限制：
（1）投資比例限制
1）基金持有同一家銀行的存款不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%，其中銀行應(yīng)
當(dāng)是中資商業(yè)銀行在境外設(shè)立的分行或在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度達(dá)到中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)
可的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)的境外銀行，但在基金托管賬戶的存款不受此限制；
2）基金持有與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄國(guó)家或地區(qū)以外的
其他國(guó)家或地區(qū)證券市場(chǎng)掛牌交易的證券資產(chǎn)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%，
其中持有任一國(guó)家或地區(qū)市場(chǎng)的證券資產(chǎn)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的3%；
3）基金持有非流動(dòng)性資產(chǎn)市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%。其中，非流
動(dòng)性資產(chǎn)是指法律或基金合同規(guī)定的流通受限證券以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他
資產(chǎn)；
4）為應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途借入現(xiàn)金的比例不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈
值的10%，臨時(shí)借入現(xiàn)金的期限以中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的期限為準(zhǔn)；
5）本基金持有境外基金的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%。持有貨
幣市場(chǎng)基金可以不受上述限制；
6）基金管理人管理的全部基金持有任何一只境外基金，不得超過(guò)該境外基
金總份額的20%；
（2）金融衍生品投資
基金投資衍生品應(yīng)當(dāng)僅限于投資組合避險(xiǎn)或有效管理，不得用于投機(jī)或放
大交易，同時(shí)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守下列規(guī)定：
1）基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金資產(chǎn)凈值的100%；
2）基金投資期貨支付的初始保證金、投資期權(quán)支付或收取的期權(quán)費(fèi)、投資
柜臺(tái)交易衍生品支付的初始費(fèi)用的總額不得高于基金資產(chǎn)凈值的10%；
3）基金投資于遠(yuǎn)期合約、互換等柜臺(tái)交易金融衍生品，應(yīng)當(dāng)符合以下要
求：
①所有參與交易的對(duì)手方（中資商業(yè)銀行除外）應(yīng)當(dāng)具有不低于中國(guó)證監(jiān)
會(huì)認(rèn)可的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)；
②交易對(duì)手方應(yīng)當(dāng)至少每個(gè)工作日對(duì)交易進(jìn)行估值，并且基金可在任何時(shí)
候以公允價(jià)值終止交易；
③任一交易對(duì)手方的市值計(jì)價(jià)敞口不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%；
4）基金不得直接投資與實(shí)物商品相關(guān)的衍生品；
若基金超過(guò)上述投資比例限制，應(yīng)當(dāng)在超過(guò)比例后30個(gè)工作日內(nèi)采用合
理的商業(yè)措施減倉(cāng)，以符合投資比例限制要求。
3、本基金境內(nèi)外投資均應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金投資于股票資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；本基金投資
于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股以及跟蹤同一標(biāo)的指數(shù)的境外基金的比例不低
于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，其中投資于跟蹤同一
標(biāo)的指數(shù)的境外基金的比例不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；
（2）本基金持有的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的投資比例不低于
基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款
等；
（3）本基金資產(chǎn)總值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的140%；
除上述第（2）項(xiàng)外，因證券/期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模
變動(dòng)、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份股流動(dòng)性限制等基金管理人之外的
因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在30個(gè)
交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定
的，從其規(guī)定。
4、法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資比例限
制。
基金管理人自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基
金合同的有關(guān)約定。期間，基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約
定。基金托管人對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開(kāi)始。
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)對(duì)上述投資組合比例限制進(jìn)行變更的，以變更后的
規(guī)定為準(zhǔn)。法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人
在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制。
（二）禁止行為
1、為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，本基金
禁止從事下列行為：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）購(gòu)買不動(dòng)產(chǎn)；
（5）購(gòu)買房地產(chǎn)抵押按揭；
（6）購(gòu)買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證；
（7）購(gòu)買實(shí)物商品；
（8）除應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途以外，借入現(xiàn)金；
（9）利用融資購(gòu)買證券，但投資金融衍生品以及法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另
有規(guī)定的除外；
（10）參與未持有基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣空交易；
（11）購(gòu)買證券用于控制或影響發(fā)行該證券的機(jī)構(gòu)或其管理層；
（12）直接投資與實(shí)物商品相關(guān)的衍生品；
（13）向其基金管理人、基金托管人出資；
（14）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（15）當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及基金合同規(guī)定禁止從事的其他
行為。
2、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實(shí)際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證
券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵
循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和
評(píng)估機(jī)制，按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的
同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，
并經(jīng)過(guò)三分之二以上的獨(dú)立董事通過(guò)。基金管理人董事會(huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)
交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
3、如法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消或變更上述禁止性或限制性規(guī)定，如適用于
本基金，本基金管理人在履行適當(dāng)程序后可不受上述規(guī)定的限制或依變更后的
規(guī)定執(zhí)行。
五、標(biāo)的指數(shù)與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
本基金的標(biāo)的指數(shù)為恒生科技指數(shù)。
本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為：恒生科技指數(shù)收益率(使用估值匯率折算)*95%+
人民幣活期存款利率(稅后)*5%
恒生科技指數(shù)（Hang Seng TECH Index）由恒生指數(shù)有限公司編制，代表
經(jīng)篩選后最大的30家與科技主題?度相關(guān)的香港上市公司。
未來(lái)若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合《指數(shù)基金指引》要求（因成份股價(jià)格波動(dòng)等
指數(shù)編制方法變動(dòng)之外的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求及法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)
另有規(guī)定的除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金管理人應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)生
之日起十個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式，與
其他基金合并、或者終止基金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)
進(jìn)行表決，基金份額持有人大會(huì)未成功召開(kāi)或就上述事項(xiàng)表決未通過(guò)的，基金
合同終止。
自指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定并實(shí)施期間，
基金管理人應(yīng)按照指數(shù)編制機(jī)構(gòu)提供的最近一個(gè)交易日的指數(shù)信息遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則維持基金投資運(yùn)作。
六、風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金屬于股票型基金，一般而言，其長(zhǎng)期平均風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益高于混合
型基金、債券型基金與貨幣市場(chǎng)基金。同時(shí)本基金通過(guò)跟蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)，具
有與標(biāo)的指數(shù)以及標(biāo)的指數(shù)所代表的市場(chǎng)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
本基金可投資港股通股票，除了需要承擔(dān)與境內(nèi)證券投資基金類似的市場(chǎng)
波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等一般投資風(fēng)險(xiǎn)之外，本基金還面臨匯率風(fēng)險(xiǎn)和港股通機(jī)制下因投資
環(huán)境、投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)。
本基金資產(chǎn)投資于境外證券，除了需要承擔(dān)與境內(nèi)證券投資基金類似的市
場(chǎng)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等一般投資風(fēng)險(xiǎn)之外，本基金還面臨匯率風(fēng)險(xiǎn)、股價(jià)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等境
外證券市場(chǎng)投資所面臨的特別投資風(fēng)險(xiǎn)。
七、基金管理人代表基金行使相關(guān)權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使相關(guān)權(quán)利，保護(hù)基金份
額持有人的利益；
2、不謀求對(duì)上市公司的控股；
3、有利于基金資產(chǎn)的安全與增值；
4、不通過(guò)關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三
人牟取任何不當(dāng)利益。
八、側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施和投資運(yùn)作安排
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基
金份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)
師事務(wù)所意見(jiàn)后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制，無(wú)需召
開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置
變現(xiàn)和支付等對(duì)投資者權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)“側(cè)袋機(jī)制”部
分的規(guī)定。
第十二部分基金的財(cái)產(chǎn)
一、基金資產(chǎn)總值
本基金基金資產(chǎn)總值指基金持有的各類有價(jià)證券、基金份額、銀行存款本
息、基金應(yīng)收款項(xiàng)以及以其他資產(chǎn)等形式存在的基金財(cái)產(chǎn)的價(jià)值總和。
二、基金資產(chǎn)凈值
本基金基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。
三、基金財(cái)產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開(kāi)立人民幣和外幣資
金賬戶、證券賬戶及投資所需的其他專用賬戶。境外托管人根據(jù)基金財(cái)產(chǎn)所在
地法律法規(guī)、證券交易所規(guī)則、市場(chǎng)慣例以及其與基金托管人簽訂的次托管協(xié)
議為本基金在境外開(kāi)立資金賬戶、證券賬戶以及投資所需的其他專用賬戶。開(kāi)
立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人和境外托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)和
登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶獨(dú)立。
四、基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分
本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)及境外托管人
的財(cái)產(chǎn)，并由基金托管人及境外托管人保管?；鸸芾砣?、基金托管人、境外
托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)以其自有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律
責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)本基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律
法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處分。
基金管理人、基金托管人、境外托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依
法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾?
運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管
理人管理運(yùn)作不同基金的基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。非因基金
財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
在符合基金合同和《托管協(xié)議》有關(guān)資產(chǎn)保管的要求下，對(duì)境外托管人的
破產(chǎn)而產(chǎn)生的損失，基金托管人應(yīng)采取合理措施進(jìn)行追償，基金管理人有義務(wù)
配合基金托管人進(jìn)行追償?；鹜泄苋嗽谝迅鶕?jù)《試行辦法》的要求謹(jǐn)慎、盡
職的原則選擇、委任和監(jiān)督境外托管人，且境外托管人已按照當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)、
基金合同及托管協(xié)議的要求保管托管資產(chǎn)的前提下，基金托管人對(duì)境外托管人
破產(chǎn)產(chǎn)生的損失不承擔(dān)責(zé)任。
除非基金管理人、基金托管人及其境外托管人存在過(guò)失、疏忽、欺詐或故
意不當(dāng)行為，基金管理人、基金托管人不對(duì)境外托管人依據(jù)當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)、證
券、期貨交易所規(guī)則、市場(chǎng)慣例的作為或不作為承擔(dān)責(zé)任?；鹜泄苋藢?duì)由基
金托管人及其境外托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的證券不承擔(dān)保管責(zé)任。
基金托管人和境外托管人應(yīng)妥善保存基金管理人基金財(cái)產(chǎn)匯入、匯出、兌
換、收匯、現(xiàn)金往來(lái)及證券交易的記錄、憑證等相關(guān)資料，并按規(guī)定的期限保
管，但境外托管人持有的與境外托管人賬戶相關(guān)的資料的保管應(yīng)按照境外托管
人的業(yè)務(wù)慣例保管。
第十三部分基金資產(chǎn)估值
一、估值日
本基金的估值日為本基金的開(kāi)放日以及國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定需要對(duì)外披露基
金凈值的非開(kāi)放日。
二、估值對(duì)象
基金所擁有的股票、債券、基金份額、銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、金融衍
生品和其他投資等持續(xù)以公允價(jià)值計(jì)量的金融資產(chǎn)及負(fù)債。
三、估值原則
基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)符合《企業(yè)
會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》、監(jiān)管部門(mén)有關(guān)規(guī)定，并可參考國(guó)際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則。
（一）對(duì)存在活躍市場(chǎng)且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報(bào)價(jià)的投資品種，在估
值日有報(bào)價(jià)的，除會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報(bào)價(jià)不加調(diào)整地應(yīng)用于
該資產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值計(jì)量。估值日無(wú)報(bào)價(jià)且最近交易日后未發(fā)生影響公允
價(jià)值計(jì)量的重大事件的，應(yīng)采用最近交易日的報(bào)價(jià)確定公允價(jià)值。有充足證據(jù)
表明估值日或最近交易日的報(bào)價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，應(yīng)對(duì)報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)
整，確定公允價(jià)值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)
值為基礎(chǔ)，并在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對(duì)資產(chǎn)出售或
使用的限制等，如果該限制是針對(duì)資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該
限制作為特征考慮。此外，基金管理人不應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債
所產(chǎn)生的溢價(jià)或折價(jià)。
（二）對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足
夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價(jià)值。采用估值技術(shù)確定公
允價(jià)值時(shí)，應(yīng)優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無(wú)法取得相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債可觀察
輸入值或取得不切實(shí)可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。
（三）如經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事
件，使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對(duì)前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應(yīng)
對(duì)估值進(jìn)行調(diào)整并確定公允價(jià)值。
四、估值方法
1、證券交易所上市的有價(jià)證券的估值
（1）除本部分另有約定的品種外，交易所上市的有價(jià)證券（包括股票
等），以其估值日在證券交易所掛牌的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；估值日無(wú)交易
的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化以及證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證
券價(jià)格的重大事件的，以最近交易日的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；如最近交易日后
經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，可
參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允
價(jià)格；
（2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三
方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)進(jìn)行估值；
（3）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方
估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)進(jìn)行估值；
（4）交易所上市不存在活躍市場(chǎng)的有價(jià)證券，采用在當(dāng)前情況下適用并且
有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價(jià)值；
（5）對(duì)在交易所市場(chǎng)發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對(duì)存在活躍市場(chǎng)的
情況下，應(yīng)以活躍市場(chǎng)上未經(jīng)調(diào)整的報(bào)價(jià)作為估值日的公允價(jià)值；對(duì)于活躍市
場(chǎng)報(bào)價(jià)未能代表估值日公允價(jià)值的情況下，應(yīng)對(duì)市場(chǎng)報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整以確認(rèn)估值
日的公允價(jià)值；對(duì)于不存在市場(chǎng)活動(dòng)或市場(chǎng)活動(dòng)很少的情況下，應(yīng)采用在當(dāng)前
情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價(jià)
值。
2、處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開(kāi)增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌
的同一股票的估值方法估值；該日無(wú)交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估
值；
（2）首次公開(kāi)發(fā)行未上市的股票，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技
術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值；
（3）在發(fā)行時(shí)明確一定期限限售期的股票，包括非公開(kāi)發(fā)行股票、首次公
開(kāi)發(fā)行股票時(shí)公司股東公開(kāi)發(fā)售股份、通過(guò)大宗交易取得的帶限售期的股票等
（不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購(gòu)交易中的質(zhì)押券等流通受限股票），按監(jiān)
管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。
3、對(duì)全國(guó)銀行間市場(chǎng)上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機(jī)構(gòu)提供
的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)估值。對(duì)銀行間市場(chǎng)上含權(quán)的固定收益品種，按照
第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)估值。對(duì)
于含投資人回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實(shí)際收款
日期間選取第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)，
同時(shí)充分考慮發(fā)行人的信用風(fēng)險(xiǎn)變化對(duì)公允價(jià)值的影響；回售登記期截止日
（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長(zhǎng)待償期所對(duì)應(yīng)的價(jià)格進(jìn)行估值。
4、同一證券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按證券所處的市場(chǎng)分別估
值。
5、同業(yè)存單按估值日第三方估值機(jī)構(gòu)提供的估值全價(jià)估值。
6、衍生品估值方法
本基金投資的衍生品，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門(mén)的規(guī)定估值。
7、基金估值方法
（1）上市流通的基金按估值日其所在證券交易所的收盤(pán)價(jià)估值；估值日無(wú)
交易的，以最近交易日的收盤(pán)價(jià)估值。
（2）其他基金按最近交易日的基金份額凈值估值。
8、非流動(dòng)性資產(chǎn)或暫停交易的證券估值方法
對(duì)于未上市流通或流通受限或暫停交易的證券，應(yīng)參照上述估值原則進(jìn)行
估值。如果上述估值方法不能客觀反映公允價(jià)值的，基金管理人可根據(jù)具體情
況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
9、匯率
（1）以基金估值日中國(guó)人民銀行或其授權(quán)機(jī)構(gòu)公布的人民幣匯率中間價(jià)為
準(zhǔn)。
（2）中國(guó)人民銀行或其授權(quán)機(jī)構(gòu)未公布人民幣匯率的幣種，參照數(shù)據(jù)服務(wù)
商提供的當(dāng)日各種貨幣兌美元折算率采用套算的方法進(jìn)行折算。
若本基金現(xiàn)行估值匯率不再發(fā)布或發(fā)生重大變更，或市場(chǎng)上出現(xiàn)更為公
允、更適合本基金的估值匯率時(shí)，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并履行適
當(dāng)程序后，可根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整本基金的估值匯率，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人
大會(huì)。
若無(wú)法取得上述匯率價(jià)格信息時(shí)，以基金托管人或境外托管人所提供的合
理公開(kāi)外匯市場(chǎng)交易價(jià)格為準(zhǔn)。
10、稅收
對(duì)于按照中國(guó)法律法規(guī)和基金投資所在地的法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)交納的各項(xiàng)稅
金，本基金將按權(quán)責(zé)發(fā)生制原則進(jìn)行估值；對(duì)于因稅收規(guī)定調(diào)整或其他原因?qū)?
致基金實(shí)際交納稅金與估算的應(yīng)交稅金有差異的，基金將在相關(guān)稅金實(shí)際支付
日進(jìn)行相應(yīng)的估值調(diào)整。
11、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，
基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格
估值。
12、當(dāng)發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，
以確?；鸸乐档墓叫浴?
13、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門(mén)有強(qiáng)制規(guī)定或自律規(guī)則另有規(guī)定的，從其
規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國(guó)家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、
程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即
通知對(duì)方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理
人承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)
的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致的意
見(jiàn)，按照基金管理人對(duì)基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。
五、估值程序
1、各類基金份額凈值是按照每個(gè)估值日，各類基金份額的基金資產(chǎn)凈值除
以當(dāng)日該類基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍
五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。基金管理人可以設(shè)立大額贖回
情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)每個(gè)估值日后一工作日內(nèi)計(jì)算該估值日的基金資產(chǎn)凈值及各
類基金份額凈值，并按規(guī)定披露。
2、基金管理人應(yīng)每個(gè)估值日后一工作日內(nèi)對(duì)該估值日的基金資產(chǎn)估值。但
基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外。基金管理人每個(gè)
工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金
托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管理人按規(guī)定對(duì)外公布。
六、估值錯(cuò)誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估
值的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)任一類基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生
估值錯(cuò)誤時(shí)，視為該類基金份額凈值錯(cuò)誤。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯(cuò)誤類型
本基金運(yùn)作過(guò)程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或
銷售機(jī)構(gòu)、或投資人自身的過(guò)錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，
過(guò)錯(cuò)的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按下
述“估值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯(cuò)誤的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、
數(shù)據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。
2、估值錯(cuò)誤處理原則
（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及
時(shí)協(xié)調(diào)各方，及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承
擔(dān)；由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失
的，由估值錯(cuò)誤責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極
協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承
擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確
保估值錯(cuò)誤已得到更正。
（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)
責(zé)，并且僅對(duì)估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
但估值錯(cuò)誤責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返
還或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯(cuò)誤責(zé)
任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美?
當(dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部
分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得
的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過(guò)其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方。
（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方
式。
3、估值錯(cuò)誤處理程序
估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生
的原因確定估值錯(cuò)誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失
進(jìn)行評(píng)估；
（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行
更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基
金登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)
基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）各類基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.25%時(shí)，
基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金
份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
七、暫停估值的情形
1、基金投資的證券/期貨交易市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因
暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人、境外托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基
金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其他情形。
八、基金凈值的確認(rèn)
基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額的基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基
金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)估值日后一工作日內(nèi)計(jì)算該估值
日的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額的基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人。基金
托管人對(duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對(duì)基金凈
值予以公布。
九、特殊情況的處理方法
1、基金管理人或基金托管人按上述估值方法第11項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成
的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
2、由于不可抗力原因，或由于證券、期貨交易所、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)、登記結(jié)
算公司等第三方機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等，或國(guó)家會(huì)計(jì)政策變更、市場(chǎng)規(guī)則變更
等非基金管理人與基金托管人原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必
要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的或即使發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤但因前述
原因無(wú)法及時(shí)更正的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管
人免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施減輕或
消除由此造成的影響。
3、對(duì)于因稅收規(guī)定調(diào)整或其他原因?qū)е禄饘?shí)際交納稅金與基金按照權(quán)責(zé)
發(fā)生制進(jìn)行估值的應(yīng)交稅金有差異的，相關(guān)估值調(diào)整不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤
處理。
4、全球投資涉及不同市場(chǎng)及時(shí)區(qū)，由于時(shí)差、通訊或其他非可控的客觀原
因，在本基金管理人和本基金托管人協(xié)商一致的時(shí)間點(diǎn)前無(wú)法確認(rèn)的交易，導(dǎo)
致的對(duì)基金資產(chǎn)凈值的影響，不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
十、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，基金管理人根據(jù)本部分的約定對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)
行估值并披露主袋賬戶的各類基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值，暫停披露側(cè)
袋賬戶份額凈值。
第十四部分基金的收益與分配
一、基金利潤(rùn)的構(gòu)成
基金利潤(rùn)指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除
相關(guān)費(fèi)用后的余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤(rùn)減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余
額。
二、基金可供分配利潤(rùn)
基金可供分配利潤(rùn)指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中
已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
三、基金收益分配原則
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情
況進(jìn)行收益分配，具體分配方案以公告為準(zhǔn)，若《基金合同》生效不滿3個(gè)月
可不進(jìn)行收益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資人可選擇現(xiàn)
金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資人不選
擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
3、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，而C類基金份額收取銷售
服務(wù)費(fèi)，各基金份額類別對(duì)應(yīng)的可供分配利潤(rùn)將有所不同；
4、除法律法規(guī)另有規(guī)定或《基金合同》另有約定外，本基金同一類別的每
一基金份額享有同等分配權(quán)；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性
不利影響的前提下，基金管理人可在與基金托管人協(xié)商一致，并按照監(jiān)管部門(mén)
要求履行適當(dāng)程序后對(duì)基金收益分配原則進(jìn)行調(diào)整，應(yīng)于變更實(shí)施日前在規(guī)定
媒介公告。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤(rùn)、基金收
益分配對(duì)象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
五、收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人核實(shí)后確定，依照
《信息披露辦法》在規(guī)定媒介公告。
六、基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
收益分配時(shí)發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由基金份額持有人自行承擔(dān)。
如果基金份額持有人所獲現(xiàn)金紅利不足支付前述銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用，基
金登記機(jī)構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。紅
利再投資的計(jì)算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
七、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配。
第十五部分基金費(fèi)用與稅收
一、基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)，含境外投資顧問(wèn)的投資顧問(wèn)費(fèi)（如有）；
2、基金托管人的托管費(fèi)（含境外托管人的托管費(fèi)）；
3、C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)；
4、基金合同生效以后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用，但法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)
會(huì)另有規(guī)定的除外；
5、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
6、基金合同生效以后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、訴訟費(fèi)或仲裁費(fèi)；
7、基金銀行匯劃費(fèi)用；
8、基金的證券/期貨/期權(quán)交易費(fèi)用及在境外市場(chǎng)的開(kāi)戶、交易、清算、登
記等實(shí)際發(fā)生的費(fèi)用；
9、基金進(jìn)行外匯兌換交易的相關(guān)費(fèi)用；
10、基金的賬戶開(kāi)戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用；
11、基金依照有關(guān)法律法規(guī)應(yīng)當(dāng)繳納的，購(gòu)買或處置證券有關(guān)的任何稅
收、征費(fèi)、關(guān)稅、印花稅、及其他稅收及預(yù)扣提稅（以及與前述各項(xiàng)有關(guān)的任
何利息及費(fèi)用）（簡(jiǎn)稱“稅收”）；
12、代表基金投票或其他與基金投資活動(dòng)有關(guān)的費(fèi)用；
13、與基金繳納稅收有關(guān)的手續(xù)費(fèi)、匯款費(fèi)、顧問(wèn)費(fèi)等；
14、因投資港股通股票而產(chǎn)生的各項(xiàng)合理費(fèi)用；
15、更換基金管理人，更換基金托管人及基金資產(chǎn)由原基金托管人轉(zhuǎn)移新
托管人所引起的費(fèi)用，但因基金管理人或基金托管人自身原因?qū)е卤桓鼡Q的情
形除外；
16、按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以列入的其他費(fèi)用。
二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.50%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算
方法如下：
H＝E×0.50%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
本基金的管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。對(duì)于已確認(rèn)
的管理費(fèi)，由基金托管人于次月首日起3個(gè)工作日內(nèi)，依據(jù)基金管理人的指令
從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日
期順延。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.10%年費(fèi)率計(jì)提，托管費(fèi)的計(jì)算
方法如下：
H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
本基金的托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。對(duì)于已確認(rèn)
的托管費(fèi)，由基金托管人于次月首日起3個(gè)工作日內(nèi)，依據(jù)基金管理人的指令
從基金資產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
3、C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)
率為0.25%。本基金銷售服務(wù)費(fèi)按前一日C類基金份額資產(chǎn)凈值的0.25%年費(fèi)
率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H＝E×0.25%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
本基金的銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。對(duì)于已
確認(rèn)的銷售服務(wù)費(fèi)，由基金托管人于次月首日起3個(gè)工作日內(nèi)，依據(jù)基金管理
人的指令從基金資產(chǎn)中一次性支付。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順
延。
4、上述“一、基金費(fèi)用的種類”中第4至第16項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及
相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)
中支付。
三、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或
基金財(cái)產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4、標(biāo)的指數(shù)的許可使用費(fèi)。標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)由基金管理人承擔(dān)；
5、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)
目。
四、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，
但應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收
取管理費(fèi)，詳見(jiàn)本招募說(shuō)明書(shū)“側(cè)袋機(jī)制”部分的規(guī)定或相關(guān)公告。
五、基金稅收
本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按投資市場(chǎng)所在國(guó)家或
地區(qū)的稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。除因基金管理人或基金托管人疏忽、故意行為導(dǎo)
致基金在稅收方面的損失外，基金管理人和基金托管人不承擔(dān)責(zé)任?；鹭?cái)產(chǎn)
投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣繳義務(wù)人按
照國(guó)家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
第十六部分基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)
一、基金會(huì)計(jì)政策
1、基金管理人為本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方；
2、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷每年1月1日至12月31日；基金首次募集的會(huì)
計(jì)年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個(gè)月，可以并入下一個(gè)會(huì)計(jì)
年度披露；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國(guó)家有關(guān)會(huì)計(jì)制度，并在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)參考國(guó)際
會(huì)計(jì)準(zhǔn)則；
5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；
6、基金管理人和基金托管人應(yīng)各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常
的會(huì)計(jì)核算，按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)
并以書(shū)面方式確認(rèn)。
二、基金的年度審計(jì)
1、基金管理人聘請(qǐng)與基金管理人、基金托管人及境外托管人相獨(dú)立的、符
合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)基金年度
財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)；
2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人同意；
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，應(yīng)通報(bào)基金托管人。更
換會(huì)計(jì)師事務(wù)所需依照《信息披露辦法》在規(guī)定媒介公告。
第十七部分基金的信息披露
一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦
法》、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律法
規(guī)關(guān)于信息披露的規(guī)定發(fā)生變化時(shí)，從其規(guī)定。
二、信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有
人大會(huì)的基金份額持有人等法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人和非法
人組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法
律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確
性、完整性、及時(shí)性、簡(jiǎn)明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金
信息通過(guò)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的全國(guó)性報(bào)刊（以下簡(jiǎn)稱“規(guī)定報(bào)刊”）及
《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡(jiǎn)稱“規(guī)定網(wǎng)站”）等媒介披露，并
保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開(kāi)披
露的信息資料。
三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開(kāi)披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文
字；
6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
四、本基金公開(kāi)披露的信息應(yīng)采用中文文本。同時(shí)采用外文文本的，基金
信息披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中
文文本為準(zhǔn)。
本基金公開(kāi)披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說(shuō)明外，貨幣單位為人民
幣元。
五、公開(kāi)披露的基金信息
公開(kāi)披露的基金信息包括：
（一）基金招募說(shuō)明書(shū)、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概
要
1、《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確
基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)的規(guī)則及具體程序，說(shuō)明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金
投資者重大利益的事項(xiàng)的法律文件。
2、基金招募說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng)，
說(shuō)明基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息
披露及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容?！痘鸷贤飞Ш螅鹫心颊f(shuō)明書(shū)的
信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說(shuō)明書(shū)
并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說(shuō)明書(shū)其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少
每年更新一次。基金終止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說(shuō)明書(shū)。
3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金運(yùn)
作監(jiān)督等活動(dòng)中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說(shuō)明書(shū)的摘要文件，用于向投資者提供簡(jiǎn)
明的基金概要信息?！痘鸷贤飞Ш螅甬a(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大
變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在
規(guī)定網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變
更的，基金管理人至少每年更新一次。基金終止運(yùn)作的，基金管理人不再更新
基金產(chǎn)品資料概要。
基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)后，基金管理人在基金份額發(fā)售的3日
前，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說(shuō)明書(shū)提示性公告、《基金合同》提示性
公告登載在規(guī)定報(bào)刊上，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資
料概要、《基金合同》和基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料
概要登載在基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金托管人應(yīng)當(dāng)同時(shí)將《基金合
同》、基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上。
（二）基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在
披露招募說(shuō)明書(shū)的當(dāng)日登載于規(guī)定媒介上。
（三）《基金合同》生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日在規(guī)定媒介上登載《基
金合同》生效公告。
（四）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前，基金管理人
應(yīng)當(dāng)至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)開(kāi)放日后的
兩個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，披露開(kāi)放日
的各類基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日后的兩個(gè)工作日內(nèi)，在規(guī)
定網(wǎng)站披露半年度和年度最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
（五）基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說(shuō)明書(shū)等信息披露文件上載明基金
份額申購(gòu)、贖回價(jià)格的計(jì)算方式及有關(guān)申購(gòu)、贖回費(fèi)率，并保證投資者能夠在
基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。
（六）基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告
（含資產(chǎn)組合季度報(bào)告）
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將
年度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上?；?
金年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的
會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，
將中期報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)
告，將季度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊
上。
《基金合同》生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、
中期報(bào)告或者年度報(bào)告。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)分析等。
如報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過(guò)基金總份額20%的情
形，為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告“影響投資者決
策的其他重要信息”項(xiàng)下披露該投資者的類別、報(bào)告期末持有份額及占比、報(bào)告
期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊情形除
外。
（七）臨時(shí)報(bào)告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按《信息披露辦法》的有
關(guān)規(guī)定編制臨時(shí)報(bào)告書(shū)，并登載在規(guī)定報(bào)刊和規(guī)定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格
產(chǎn)生重大影響的下列事件：
1、基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)及決定的事項(xiàng)；
2、《基金合同》終止、基金清算；
3、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、境外托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金
改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所；
5、基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等
事項(xiàng)，基金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事
項(xiàng)；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實(shí)際控制
人變更；
8、基金募集期延長(zhǎng)或提前結(jié)束募集；
9、基金管理人的高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門(mén)基金托管部門(mén)
負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng)；
10、基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過(guò)百分之五十；
11、基金管理人、基金托管人專門(mén)基金托管部門(mén)的主要業(yè)務(wù)人員在最近12
個(gè)月內(nèi)變動(dòng)超過(guò)百分之三十；
12、涉及基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
13、基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受
到重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門(mén)基金托管部門(mén)負(fù)責(zé)人因基金
托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
14、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股
東、實(shí)際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷
的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
15、基金收益分配事項(xiàng)；
16、管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)
提方式和費(fèi)率發(fā)生變更；
17、任一類基金份額凈值估值錯(cuò)誤達(dá)該類基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；
18、本基金開(kāi)始辦理申購(gòu)、贖回；
19、本基金暫停接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)或者重新接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)；
20、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
21、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)；
22、本基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
23、調(diào)整基金份額類別的設(shè)置；
24、本基金變更標(biāo)的指數(shù)、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)；
25、發(fā)生涉及基金申購(gòu)、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項(xiàng)
時(shí)；
26、基金管理人采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制進(jìn)行估值；
27、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的
價(jià)格產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定或基金合同約定的其他事項(xiàng)。
（八）澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的
消息可能對(duì)基金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)，以及可能損害基
金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開(kāi)
澄清。
（九）基金份額持有人大會(huì)決議
基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并予以公
告。
（十）清算報(bào)告
基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)
進(jìn)行清算并作出清算報(bào)告。基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站
上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
（十一）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合
同和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定進(jìn)行信息披露，詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)“側(cè)袋機(jī)制”部分的規(guī)
定。
（十二）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息
六、信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門(mén)部門(mén)
及高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開(kāi)披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信
息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的
約定，對(duì)基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申
購(gòu)、贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告、更新的招募說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資料概要、基金
清算報(bào)告等公開(kāi)披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書(shū)
面或電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報(bào)刊中選擇一家披露本基金信息?；?
金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基金
信息，并保證相關(guān)報(bào)送信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需
要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，
并且在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
為基金信息披露義務(wù)人公開(kāi)披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見(jiàn)書(shū)的
專業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后
10年。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投
資者決策提供有用信息的角度，在保證公平對(duì)待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影
響基金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)
符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費(fèi)用，
該費(fèi)用不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
七、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律
法規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。
八、暫?；蜓舆t信息披露的情形
當(dāng)出現(xiàn)下述情況時(shí)，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關(guān)
信息：
1、不可抗力；
2、發(fā)生《基金合同》約定的暫停估值的情形；
3、法律法規(guī)、基金合同或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的情況。
第十八部分側(cè)袋機(jī)制
一、側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施條件和程序
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基
金份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)
師事務(wù)所意見(jiàn)后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制，無(wú)需召
開(kāi)基金份額持有人大會(huì)?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及
公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制后及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告，并及時(shí)聘請(qǐng)符合
《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并披露專項(xiàng)審計(jì)意見(jiàn)，
內(nèi)容應(yīng)包含側(cè)袋賬戶的初始資產(chǎn)、份額、凈資產(chǎn)等信息。
二、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額的申購(gòu)、贖回與登記
1、啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日，本基金登記機(jī)構(gòu)以基金份額持有人的原有賬戶份額
為基礎(chǔ)，確認(rèn)相應(yīng)側(cè)袋賬戶基金份額持有人名冊(cè)和份額；當(dāng)日收到的申購(gòu)申請(qǐng)，
按照啟用側(cè)袋機(jī)制后的主袋賬戶份額辦理；當(dāng)日收到的贖回申請(qǐng)，僅辦理主袋
賬戶份額的贖回申請(qǐng)并支付贖回款項(xiàng)。
2、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，基金管理人不辦理側(cè)袋賬戶份額的申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)
換；同時(shí)，基金管理人按照基金合同和本招募說(shuō)明書(shū)的約定辦理主袋賬戶份額
的贖回，并根據(jù)主袋賬戶運(yùn)作情況確定是否暫停申購(gòu)。
3、除基金管理人應(yīng)按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購(gòu)和贖
回外，本招募說(shuō)明書(shū)“基金份額的申購(gòu)與贖回”部分的申購(gòu)、贖回規(guī)定適用于
主袋賬戶份額。巨額贖回按照單個(gè)開(kāi)放日內(nèi)主袋賬戶份額凈贖回申請(qǐng)超過(guò)前一
開(kāi)放日主袋賬戶總份額的10%認(rèn)定。
4、側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人應(yīng)對(duì)側(cè)袋賬戶份額實(shí)行獨(dú)立管理，主袋
賬戶沿用原基金代碼，側(cè)袋賬戶使用獨(dú)立的基金代碼。側(cè)袋賬戶份額的名稱應(yīng)
以“基金簡(jiǎn)稱+側(cè)袋標(biāo)識(shí)S+側(cè)袋賬戶建立日期”格式設(shè)定，同時(shí)主袋賬戶份額
的名稱增加大寫(xiě)字母M標(biāo)識(shí)作為后綴?；鹚袀?cè)袋賬戶注銷后，將取消主袋
賬戶份額名稱中的M標(biāo)識(shí)。
側(cè)袋賬戶資產(chǎn)完全清算后，基金管理人將注銷側(cè)袋賬戶。
三、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金投資及業(yè)績(jī)
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，招募說(shuō)明書(shū)“基金的投資”部分約定的投資組合比例、
投資策略、投資限制、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
基金管理人計(jì)算各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績(jī)指標(biāo)時(shí)僅需考慮主袋賬戶資產(chǎn)。
基金管理人不得在側(cè)袋賬戶中進(jìn)行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的其他投資操作。
基金管理人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)在展示基金業(yè)績(jī)時(shí)，將就前述情況進(jìn)行充分的
解釋說(shuō)明，避免引起投資者誤解。
基金管理人原則上應(yīng)當(dāng)在側(cè)袋機(jī)制啟用后20個(gè)交易日內(nèi)完成對(duì)主袋賬戶投
資組合的調(diào)整，因資產(chǎn)流動(dòng)性受限等中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的情形除外。
四、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金估值
側(cè)袋機(jī)制啟用當(dāng)日，基金管理人以完成日終估值后的基金凈資產(chǎn)為基數(shù)對(duì)
主袋賬戶和側(cè)袋賬戶的資產(chǎn)進(jìn)行分割，與特定資產(chǎn)可明確對(duì)應(yīng)的資產(chǎn)類科目余
額、除應(yīng)交稅費(fèi)外的負(fù)債類科目余額一并納入側(cè)袋賬戶?；鸸芾砣藨?yīng)將特定
資產(chǎn)作為一個(gè)整體，不能僅分割其公允價(jià)值無(wú)法確定的部分。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人應(yīng)對(duì)側(cè)袋賬戶單獨(dú)設(shè)置賬套，實(shí)行獨(dú)立核
算。如果本基金同時(shí)存在多個(gè)側(cè)袋賬戶，不同側(cè)袋賬戶應(yīng)分開(kāi)進(jìn)行核算。側(cè)袋
賬戶的會(huì)計(jì)核算應(yīng)符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》的相關(guān)要求。
五、實(shí)施側(cè)袋賬戶期間的費(fèi)用
1、本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，主袋賬戶的管理費(fèi)、托管費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)按主
袋賬戶基金資產(chǎn)凈值作為基數(shù)計(jì)提。
2、與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)
后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管理費(fèi)。因啟用側(cè)袋機(jī)
制產(chǎn)生的咨詢、審計(jì)費(fèi)用等由基金管理人承擔(dān)。
六、側(cè)袋賬戶中特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付
特定資產(chǎn)以可出售、可回售、可轉(zhuǎn)讓、恢復(fù)交易等可變現(xiàn)方式恢復(fù)流動(dòng)性
后，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予
以處置變現(xiàn)等方式，及時(shí)向側(cè)袋賬戶份額持有人支付對(duì)應(yīng)變現(xiàn)款項(xiàng)。
側(cè)袋賬戶資產(chǎn)全部完成變現(xiàn)并終止側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人及時(shí)聘請(qǐng)符合
《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并披露專項(xiàng)審計(jì)意見(jiàn)。
七、側(cè)袋機(jī)制的信息披露
1、臨時(shí)公告
在啟用側(cè)袋機(jī)制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機(jī)制以及發(fā)生其他可能對(duì)投資
者利益產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)后，基金管理人應(yīng)及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告。
啟用側(cè)袋機(jī)制的臨時(shí)公告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括啟用原因及程序、特定資產(chǎn)流動(dòng)性
和估值情況、對(duì)投資者申購(gòu)贖回的影響、風(fēng)險(xiǎn)提示等重要信息。
處置特定資產(chǎn)的臨時(shí)公告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括特定資產(chǎn)處置價(jià)格和時(shí)間、向側(cè)袋
賬戶份額持有人支付的款項(xiàng)、相關(guān)費(fèi)用發(fā)生情況等重要信息。若側(cè)袋賬戶資產(chǎn)
無(wú)法一次性完成處置變現(xiàn)，基金管理人在每次處置變現(xiàn)后均應(yīng)按照相關(guān)法律法
規(guī)要求及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告。
2、基金凈值信息
基金管理人應(yīng)按照招募說(shuō)明書(shū)“基金的信息披露”部分規(guī)定的基金凈值信
息披露方式和頻率披露主袋賬戶份額的各類基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，本基金暫停披露側(cè)袋賬戶的各類基金份額凈值和基金份額
累計(jì)凈值。
3、定期報(bào)告
側(cè)袋賬戶實(shí)施期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金定期報(bào)告中披露報(bào)告期內(nèi)特定
資產(chǎn)處置進(jìn)展情況，披露報(bào)告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，該凈值
或凈值區(qū)間并不代表特定資產(chǎn)最終的變現(xiàn)價(jià)格，不作為基金管理人對(duì)特定資產(chǎn)
最終變現(xiàn)價(jià)格的承諾。側(cè)袋賬戶相關(guān)信息在定期報(bào)告中單獨(dú)進(jìn)行披露，包括但
不限于：
（1）側(cè)袋賬戶的基金代碼、基金名稱、側(cè)袋賬戶成立日期等基本信息；
（2）側(cè)袋賬戶的初始資產(chǎn)、初始負(fù)債；
（3）特定資產(chǎn)的名稱、代碼、發(fā)行人等基本信息；
（4）報(bào)告期內(nèi)的特定資產(chǎn)處置進(jìn)展情況、與處置特定資產(chǎn)相關(guān)的費(fèi)用情況
及其他與特定資產(chǎn)狀況相關(guān)的信息；
（5）可根據(jù)特定資產(chǎn)處置進(jìn)展情況披露特定資產(chǎn)的可變現(xiàn)凈值或凈值參考
區(qū)間，該凈值或凈值區(qū)間并不代表特定資產(chǎn)最終的變現(xiàn)價(jià)格，不作為基金管理
人對(duì)特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價(jià)格的承諾；
（6）可能對(duì)投資者利益存在重大影響的其他情況及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)提示。
八、本部分關(guān)于側(cè)袋機(jī)制的相關(guān)規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則
的部分，如將來(lái)法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，或?qū)?
來(lái)法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則針對(duì)側(cè)袋機(jī)制的內(nèi)容有進(jìn)一步規(guī)定的，基金管理人經(jīng)與
基金托管人協(xié)商一致并履行適當(dāng)程序后，在對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不
利影響的前提下，可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無(wú)需召開(kāi)基金份額持
有人大會(huì)審議。
第十九部分風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金的主要風(fēng)險(xiǎn)在于以下幾方面：
一、境外投資產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)
1、通過(guò)內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制投資港股的風(fēng)險(xiǎn)
本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股、在已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署
雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國(guó)家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)登記注冊(cè)的跟蹤同一標(biāo)的
指數(shù)的公募基金（包括ETF）。其中在投資香港市場(chǎng)時(shí)，本基金可通過(guò)合格境
內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）境外投資額度或內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制
進(jìn)行投資。
除了需要承擔(dān)與境內(nèi)證券投資基金類似的市場(chǎng)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等一般投資風(fēng)險(xiǎn)之
外，本基金還面臨匯率風(fēng)險(xiǎn)、香港市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則不同等境
外證券市場(chǎng)投資所面臨的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于：
（1）匯率風(fēng)險(xiǎn)
在現(xiàn)行港股通機(jī)制下，港股的買賣是以港幣報(bào)價(jià)，以人民幣進(jìn)行支付，并
且資金不留港（港股交易后結(jié)算的凈資金余額頭寸以換匯的方式兌換為人民
幣），故本基金每日的港股買賣結(jié)算將進(jìn)行相應(yīng)的港幣兌人民幣的換匯操作，
本基金承擔(dān)港元對(duì)人民幣匯率波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)，以及因匯率大幅波動(dòng)引起賬戶透支
的風(fēng)險(xiǎn)。另外本基金對(duì)港股買賣每日結(jié)算中所采用的報(bào)價(jià)匯率可能存在報(bào)價(jià)差
異，本基金可能需額外承擔(dān)買賣結(jié)算匯率報(bào)價(jià)點(diǎn)差所帶來(lái)的損失；同時(shí)根據(jù)港
股通的規(guī)則設(shè)定，本基金在每日買賣港股申請(qǐng)時(shí)將參考匯率買入/賣出價(jià)凍結(jié)相
應(yīng)的資金，該參考匯率買入價(jià)和賣出價(jià)設(shè)定上存在比例差異，以抵御該日匯率
波動(dòng)而帶來(lái)的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，本基金將因此而遭遇資金被額外占用進(jìn)而降低基金投
資效率的風(fēng)險(xiǎn)。
（2）香港市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
與內(nèi)地A股市場(chǎng)相比，港股市場(chǎng)上外匯資金流動(dòng)更為自由，海外資金的流
動(dòng)對(duì)港股價(jià)格的影響巨大，港股價(jià)格與海外資金流動(dòng)表現(xiàn)出高度相關(guān)性，本基
金在參與港股市場(chǎng)投資時(shí)受到全球宏觀經(jīng)濟(jì)和貨幣政策變動(dòng)等因素所導(dǎo)致的系
統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)更大。加之香港市場(chǎng)結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品和衍生品種類相對(duì)豐富以及做空機(jī)
制的存在，港股股價(jià)受到意外事件影響可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價(jià)波動(dòng)。
（3）香港交易市場(chǎng)制度或規(guī)則不同帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)
香港市場(chǎng)交易規(guī)則有別于內(nèi)地A股市場(chǎng)規(guī)則，在“內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交
易互聯(lián)互通機(jī)制”下參與香港股票投資還將面臨包括但不限于如下特殊風(fēng)險(xiǎn)：
①港股市場(chǎng)實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易機(jī)制（即當(dāng)日買入的股票，在交收前可以于
當(dāng)日賣出），同時(shí)對(duì)個(gè)股不設(shè)漲跌幅限制，因此每日漲跌幅空間相對(duì)較大；
②只有內(nèi)地與香港均為交易日且能夠滿足結(jié)算安排的交易日及新增港股通
交易日才為港股通交易日；
③香港出現(xiàn)臺(tái)風(fēng)、黑色暴雨或者香港聯(lián)合交易所規(guī)定的其他情形時(shí)，香港
聯(lián)合交易所將可能停市，投資者將面臨在停市期間無(wú)法進(jìn)行港股通交易的風(fēng)險(xiǎn)；
出現(xiàn)內(nèi)地證券交易所證券交易服務(wù)公司認(rèn)定的交易異常情況時(shí)，內(nèi)地證券交易
所證券交易服務(wù)公司將可能暫停提供部分或者全部港股通服務(wù)，投資者將面臨
在暫停服務(wù)期間無(wú)法進(jìn)行港股通交易的風(fēng)險(xiǎn)。
④交收制度帶來(lái)的基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
由于香港市場(chǎng)實(shí)行T+2日（T日買賣股票，資金和股票在T+2日才進(jìn)行交
收）的交收安排，本基金在T日（港股通交易日）賣出股票，T+2日（港股通
交易日，即為賣出當(dāng)日之后第二個(gè)港股通交易日）才能在香港市場(chǎng)完成清算交
收，賣出的資金在T+3日才能回到人民幣資金賬戶。因此交收制度的不同以及
港股通交易日的設(shè)定原因，本基金可能面臨賣出港股后資金不能及時(shí)到賬，而
造成支付贖回款日期比正常情況延后而給投資者帶來(lái)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)也存在
不能及時(shí)調(diào)整基金資產(chǎn)組合中港股投資比例，造成比例超標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)。
⑤香港聯(lián)合交易所停牌、退市等制度性差異帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)
香港聯(lián)合交易所規(guī)定，在交易所認(rèn)為所要求的停牌合理而且必要時(shí)，上市
公司方可采取停牌措施。此外，不同于內(nèi)地A股市場(chǎng)的停牌制度，香港聯(lián)合交
易所對(duì)停牌的具體時(shí)長(zhǎng)并沒(méi)有量化規(guī)定，只是確定了“盡量縮短停牌時(shí)間”的
原則；同時(shí)與A股市場(chǎng)對(duì)存在退市可能的上市公司根據(jù)其財(cái)務(wù)狀況在證券簡(jiǎn)稱
前加入相應(yīng)標(biāo)記（例如，ST及*ST等標(biāo)記）以警示投資者風(fēng)險(xiǎn)的做法不同，在
香港聯(lián)合交易所市場(chǎng)沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)警示板，香港聯(lián)合交易所采用非量化的退市標(biāo)準(zhǔn)
且在上市公司退市過(guò)程中擁有相對(duì)較大的主導(dǎo)權(quán)，使得香港聯(lián)合交易所上市公
司的退市情形較A股市場(chǎng)相對(duì)復(fù)雜。
因該等制度性差異，本基金可能存在因所持個(gè)股遭遇非預(yù)期性的停牌甚至
退市而給基金帶來(lái)?yè)p失的風(fēng)險(xiǎn)。
（4）港股通制度限制或調(diào)整帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)
①港股通額度限制
現(xiàn)行的港股通規(guī)則，對(duì)港股通設(shè)有每日額度上限的限制；本基金可能因?yàn)?
港股通市場(chǎng)每日額度不足，在香港聯(lián)合交易所開(kāi)市前階段，新增的買單申報(bào)將
面臨失敗的風(fēng)險(xiǎn)；在香港聯(lián)合交易所持續(xù)交易時(shí)段或者收市競(jìng)價(jià)交易時(shí)段，當(dāng)
日本基金將面臨不能通過(guò)港股通進(jìn)行買入交易的風(fēng)險(xiǎn)。
②港股通可投資標(biāo)的范圍調(diào)整帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)
現(xiàn)行的港股通規(guī)則，對(duì)港股通下可投資的港股范圍進(jìn)行了限制，并定期或
不定期根據(jù)范圍限制規(guī)則對(duì)具體的可投資標(biāo)的進(jìn)行調(diào)整，對(duì)于調(diào)出在投資范圍
的港股，只能賣出不能買入；本基金可能因?yàn)楦酃赏赏顿Y標(biāo)的范圍的調(diào)整而
不能再進(jìn)行調(diào)出港股的買入交易風(fēng)險(xiǎn)及股價(jià)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。
③港股通交易日設(shè)定的風(fēng)險(xiǎn)
根據(jù)現(xiàn)行的港股通規(guī)則，只有內(nèi)地與香港均為交易日且能夠滿足結(jié)算安排
的交易日才為港股通交易日，存在港股通交易日不連貫的情形（如內(nèi)地市場(chǎng)因
放假等原因休市而香港市場(chǎng)照常交易但港股通不能如常進(jìn)行交易），而導(dǎo)致基
金所持的港股組合在后續(xù)港股通交易日開(kāi)市交易中集中體現(xiàn)市場(chǎng)反應(yīng)而造成其
價(jià)格波動(dòng)驟然增大，進(jìn)而導(dǎo)致本基金所持港股組合在資產(chǎn)估值上出現(xiàn)波動(dòng)增大
的風(fēng)險(xiǎn)。
④港股通下對(duì)公司行為的處理規(guī)則帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)
根據(jù)現(xiàn)行的港股通規(guī)則，本基金因所持港股通標(biāo)的股票權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換、
上市公司被收購(gòu)等情形或者異常情況，所取得的港股通標(biāo)的股票以外的香港聯(lián)
合交易所上市證券，只能通過(guò)港股通賣出，但不得買入；因港股通標(biāo)的股票權(quán)
益分派或者轉(zhuǎn)換等情形取得的香港聯(lián)合交易所上市股票的認(rèn)購(gòu)權(quán)利在香港聯(lián)合
交易所上市的，可以通過(guò)港股通賣出，但不得行權(quán)；因港股通標(biāo)的股票權(quán)益分
派、轉(zhuǎn)換或者上市公司被收購(gòu)等所取得的非香港聯(lián)合交易所上市證券，可以享
有相關(guān)權(quán)益，但不得通過(guò)港股通買入或賣出。本基金存在因上述規(guī)則，利益得
不到最大化甚至受損的風(fēng)險(xiǎn)。
⑤代理投票
由于中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是在匯總投資者意愿后再向香港中央
結(jié)算有限公司提交投票意愿，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對(duì)投資者設(shè)定的
意愿征集期比香港中央結(jié)算有限公司的征集期稍早結(jié)束；投票沒(méi)有權(quán)益登記日
的，以投票截止日的持有作為計(jì)算基準(zhǔn)；投票數(shù)量超出持有數(shù)量的，按照比例
分配持有基數(shù)。
（5）法律和政治風(fēng)險(xiǎn)
由于香港市場(chǎng)適用不同法律法規(guī)的原因，可能導(dǎo)致本基金的某些投資行為
受到限制或合同不能正常執(zhí)行，從而使得基金資產(chǎn)面臨損失的可能性。此外，
香港市場(chǎng)可能會(huì)不時(shí)采取某些管制措施，如資本或外匯管制、沒(méi)收資產(chǎn)以及征
收高額稅收等，從而對(duì)基金收益以及基金資產(chǎn)帶來(lái)不利影響。
（6）會(huì)計(jì)制度風(fēng)險(xiǎn)
香港市場(chǎng)對(duì)上市公司日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的會(huì)計(jì)處理、財(cái)務(wù)報(bào)表披露等會(huì)計(jì)核算
標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定可能與境內(nèi)存在一定差異，可能導(dǎo)致基金經(jīng)理對(duì)公司盈利能力、投
資價(jià)值的判斷產(chǎn)生偏差，從而給本基金投資帶來(lái)潛在風(fēng)險(xiǎn)。
（7）稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
香港市場(chǎng)在稅務(wù)方面的法律法規(guī)可能與境內(nèi)存在一定差異，可能會(huì)要求基
金就股息、利息、資本利得等收益向當(dāng)?shù)囟悇?wù)機(jī)構(gòu)繳納稅金，該行為會(huì)使基金
收益受到一定影響。此外，香港市場(chǎng)的稅收規(guī)定可能發(fā)生變化，或者實(shí)施具有
追溯力的修訂，從而導(dǎo)致基金向該市場(chǎng)所在地繳納在基金銷售、估值或者出售
投資當(dāng)日并未預(yù)計(jì)的額外稅項(xiàng)。
2、匯率風(fēng)險(xiǎn)
本基金以人民幣募集和計(jì)價(jià)，經(jīng)過(guò)換匯后可投資于境外市場(chǎng)金融工具。匯
率變化將會(huì)影響本基金以人民幣計(jì)價(jià)的基金資產(chǎn)價(jià)值，從而導(dǎo)致基金資產(chǎn)面臨
潛在風(fēng)險(xiǎn)。人民幣對(duì)港幣匯率的波動(dòng)也可能加大基金凈值的波動(dòng)，從而對(duì)基金
業(yè)績(jī)產(chǎn)生影響。
此外，由于基金運(yùn)作中的匯率取自匯率發(fā)布機(jī)構(gòu)，如果匯率發(fā)布機(jī)構(gòu)出現(xiàn)
匯率發(fā)布時(shí)間延遲或是匯率數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等情況，可能會(huì)對(duì)基金運(yùn)作或者投資者的
決策產(chǎn)生不利影響。
3、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
基金投資將受到宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況、貨幣政策、財(cái)政政策、產(chǎn)業(yè)政策、交
易規(guī)則、結(jié)算、托管以及其他運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)等多種因素的影響，上述因素的波動(dòng)和
變化可能會(huì)使基金資產(chǎn)面臨潛在風(fēng)險(xiǎn)。
4、法律和政治風(fēng)險(xiǎn)
由于各個(gè)國(guó)家/地區(qū)適用不同法律法規(guī)的原因，可能導(dǎo)致本基金的某些投資
行為在部分國(guó)家/地區(qū)受到限制或合同不能正常執(zhí)行，從而使得基金資產(chǎn)面臨損
失的可能性。
基金所投資的國(guó)家/地區(qū)因政治局勢(shì)變化（如罷工、暴動(dòng)、戰(zhàn)爭(zhēng)等）或法令
的變動(dòng)，可能導(dǎo)致市場(chǎng)的較大波動(dòng)，從而給本基金的投資收益造成直接或間接
的影響。此外，基金所投資的國(guó)家/地區(qū)可能會(huì)不時(shí)采取某些管制措施，如資本
或外匯管制、對(duì)公司或行業(yè)的國(guó)有化、沒(méi)收資產(chǎn)以及征收高額稅收等，從而對(duì)
基金收益以及基金資產(chǎn)帶來(lái)不利影響。
5、會(huì)計(jì)制度風(fēng)險(xiǎn)
由于各個(gè)國(guó)家/地區(qū)對(duì)上市公司日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的會(huì)計(jì)處理、財(cái)務(wù)報(bào)表披露等
會(huì)計(jì)核算標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定存在一定差異，可能導(dǎo)致基金經(jīng)理對(duì)公司盈利能力、投資
價(jià)值的判斷產(chǎn)生偏差，從而給本基金投資帶來(lái)潛在風(fēng)險(xiǎn)。
6、稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
由于各個(gè)國(guó)家/地區(qū)在稅務(wù)方面的法律法規(guī)存在一定差異，當(dāng)投資某個(gè)國(guó)家
/地區(qū)市場(chǎng)時(shí)，該國(guó)家/地區(qū)可能會(huì)要求基金就利息、資本利得等收益向當(dāng)?shù)囟?
務(wù)機(jī)構(gòu)繳納稅金，該行為會(huì)使基金收益受到一定影響。此外，各個(gè)國(guó)家/地區(qū)的
稅收規(guī)定可能發(fā)生變化，或者實(shí)施具有追溯力的修訂，從而導(dǎo)致基金向該國(guó)家/
地區(qū)繳納在基金銷售、估值或者出售投資當(dāng)日并未預(yù)計(jì)的額外稅項(xiàng)。
7、交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)
境外的證券交易傭金可能比國(guó)內(nèi)高。境外證券交易所、貨幣市場(chǎng)、證券交
易體系以及證券經(jīng)紀(jì)商的監(jiān)管體系和制度與國(guó)內(nèi)不同。證券交易交割時(shí)間、資
金清算時(shí)間有可能比國(guó)內(nèi)需要更長(zhǎng)時(shí)間。此外，在基金的投資交易中，因交易
的對(duì)手方無(wú)法履行對(duì)一位或多位的交易對(duì)手的支付義務(wù)而使得基金在投資交易
中蒙受損失。
8、衍生品風(fēng)險(xiǎn)
本基金可投資于遠(yuǎn)期合約、期貨與期權(quán)等金融衍生品。盡管本基金將謹(jǐn)慎
地使用衍生品進(jìn)行投資，但衍生品仍可能給基金帶來(lái)額外風(fēng)險(xiǎn)，包括杠桿風(fēng)險(xiǎn)、
交易對(duì)手的信用風(fēng)險(xiǎn)、衍生品價(jià)格與其基礎(chǔ)品種的相關(guān)度降低帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)等，
由此可能會(huì)增加基金凈值的波動(dòng)幅度。在本基金中，衍生品將僅用于避險(xiǎn)和進(jìn)
行組合的有效管理。
9、引入境外托管人的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)
本基金由境外托管人提供境外資產(chǎn)托管服務(wù)，存在因適用法律不同導(dǎo)致基
金資產(chǎn)損失的風(fēng)險(xiǎn)。由于境外所適用法律法規(guī)與境內(nèi)法律法規(guī)有所不同的原因，
可能導(dǎo)致本基金的某些投資及運(yùn)作行為在境外受到限制或基金合同不能正常執(zhí)
行，從而使得基金資產(chǎn)面臨損失風(fēng)險(xiǎn)。
二、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
證券市場(chǎng)價(jià)格受到經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素
的影響，導(dǎo)致基金收益水平變化，產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)，主要包括：
1、政策風(fēng)險(xiǎn)。因國(guó)家宏觀政策（如貨幣政策、財(cái)政政策、行業(yè)政策、地區(qū)
發(fā)展政策等）發(fā)生變化，導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
2、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)。隨經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的周期性變化，證券市場(chǎng)的收益水平也呈周
期性變化，從而影響證券的價(jià)格而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
3、利率風(fēng)險(xiǎn)。金融市場(chǎng)利率的波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致證券市場(chǎng)價(jià)格和收益率的變動(dòng)。
利率直接影響著國(guó)債的價(jià)格和收益率，影響著企業(yè)的融資成本和利潤(rùn)。本基金
直接投資于債券，其收益水平會(huì)受到利率變化的影響而產(chǎn)生波動(dòng)。
4、信用風(fēng)險(xiǎn)?；鹚顿Y債券的發(fā)行人如出現(xiàn)違約、無(wú)法支付到期本息，
或由于債券發(fā)行人信用等級(jí)降低導(dǎo)致債券價(jià)格下降，將造成基金資產(chǎn)損失。
5、購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)。因?yàn)橥ㄘ浥蛎浀挠绊懚鴮?dǎo)致貨幣購(gòu)買力下降，從而使基金
的實(shí)際收益下降。
6、上市公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
上市公司的經(jīng)營(yíng)好壞受多種因素影響，如管理能力、財(cái)務(wù)狀況、市場(chǎng)前景、
行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、人員素質(zhì)等，這些都會(huì)導(dǎo)致企業(yè)的盈利發(fā)生變化。如果基金所投資
的上市公司經(jīng)營(yíng)不善，其股票價(jià)格可能下跌，或者能夠用于分配的利潤(rùn)減少，
使基金投資收益下降。雖然基金可以通過(guò)投資多樣化來(lái)分散這種非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，
但不能完全規(guī)避。
三、管理風(fēng)險(xiǎn)
在基金管理運(yùn)作過(guò)程中基金管理人的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、判斷、決策、技能等，
會(huì)影響其對(duì)信息的占有和對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、證券價(jià)格走勢(shì)的判斷，從而影響基金收
益水平。因此，本基金的收益水平與本基金管理人的管理水平、管理手段和管
理技術(shù)等相關(guān)性較大。因此本基金可能因?yàn)榛鸸芾砣说囊蛩囟绊懟鹗找?
水平。
四、本基金特有風(fēng)險(xiǎn)
1、跟蹤指數(shù)偏離風(fēng)險(xiǎn)
以下因素可能導(dǎo)致基金投資組合的收益率無(wú)法緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)的收益率：
(1)基金有投資成本、各種費(fèi)用及稅收，而指數(shù)編制不考慮費(fèi)用和稅收，這
將導(dǎo)致基金收益率落后于標(biāo)的指數(shù)收益率，產(chǎn)生負(fù)的跟蹤偏離度。
(2)指數(shù)成份股派發(fā)現(xiàn)金紅利、新股市值配售收益等因素將導(dǎo)致基金收益率
超過(guò)標(biāo)的指數(shù)收益率，產(chǎn)生正的跟蹤偏離度。
(3)當(dāng)標(biāo)的指數(shù)調(diào)整成份股構(gòu)成，或成份股公司發(fā)生配股、增發(fā)等行為導(dǎo)致
該成份股在指數(shù)中的權(quán)重發(fā)生變化，或標(biāo)的指數(shù)變更編制方法時(shí)，基金在相應(yīng)
的組合調(diào)整中可能暫時(shí)擴(kuò)大與標(biāo)的指數(shù)的構(gòu)成差異，而且會(huì)產(chǎn)生相應(yīng)的交易成
本，導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴(kuò)大。
(4)投資者申購(gòu)、贖回可能帶來(lái)一定的現(xiàn)金流或變現(xiàn)需求，在遭遇標(biāo)的指數(shù)
成份股停牌、摘牌或流動(dòng)性差等情形時(shí)，基金可能無(wú)法及時(shí)調(diào)整投資組合或承
擔(dān)沖擊成本，導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴(kuò)大。
(5)在基金進(jìn)行指數(shù)化投資過(guò)程中，基金管理人的管理能力，例如跟蹤指數(shù)
的水平、技術(shù)手段、買入賣出的時(shí)機(jī)選擇等，都會(huì)對(duì)基金收益產(chǎn)生影響，從而
影響基金跟蹤偏離度和跟蹤誤差。
(6)跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)
本基金力爭(zhēng)將日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值控制在0.35%以內(nèi)，年化跟蹤誤差
控制在4%以內(nèi)，但因標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素可能導(dǎo)致跟蹤誤差超過(guò)
上述范圍，本基金凈值表現(xiàn)與指數(shù)價(jià)格走勢(shì)可能發(fā)生較大偏離。
(7)其他因素產(chǎn)生的偏離。如因受到最低買入股數(shù)的限制，基金投資組合中
個(gè)別股票的持有比例與標(biāo)的指數(shù)中該股票的權(quán)重可能不完全相同；因缺乏賣空、
對(duì)沖機(jī)制及其他工具造成的指數(shù)跟蹤成本較大；因指數(shù)編制機(jī)構(gòu)指數(shù)編制錯(cuò)誤
或停止服務(wù)等產(chǎn)生的跟蹤偏離度與跟蹤誤差。
2、標(biāo)的指數(shù)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)的指數(shù)成份股的價(jià)格可能受到政治因素、經(jīng)濟(jì)因素、上市公司經(jīng)營(yíng)狀況、
投資人心理和交易制度等各種因素的影響而波動(dòng)，導(dǎo)致指數(shù)波動(dòng)，從而使基金
收益水平發(fā)生變化，產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
3、標(biāo)的指數(shù)回報(bào)與股票市場(chǎng)平均回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)的指數(shù)并不能完全代表整個(gè)股票市場(chǎng)。標(biāo)的指數(shù)成份股的平均回報(bào)率與
整個(gè)股票市場(chǎng)的平均回報(bào)率可能存在偏離。
4、成份股停牌的風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)的指數(shù)成份股可能因各種原因臨時(shí)或長(zhǎng)期停牌，發(fā)生成份股停牌時(shí)可能
面臨如下風(fēng)險(xiǎn)：
1）基金可能因無(wú)法及時(shí)調(diào)整投資組合而導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴(kuò)大。
2）停牌成份股可能因其權(quán)重占比、市場(chǎng)復(fù)牌預(yù)期、現(xiàn)金替代標(biāo)識(shí)等因素影
響本基金二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格的折溢價(jià)水平。
3）若成份股停牌時(shí)間較長(zhǎng)，在約定時(shí)間內(nèi)仍未能及時(shí)買入或賣出的，則該
部分款項(xiàng)將按照約定方式進(jìn)行結(jié)算，由此可能影響投資者的投資損益并使基金
產(chǎn)生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。
5、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
本基金的標(biāo)的指數(shù)由指數(shù)編制機(jī)構(gòu)發(fā)布并管理和維護(hù)，未來(lái)指數(shù)編制機(jī)構(gòu)
可能由于各種原因停止對(duì)指數(shù)的管理和維護(hù)，本基金將根據(jù)基金合同的約定自
該情形發(fā)生之日起十個(gè)工作日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作
方式，與其他基金合并、或者終止基金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持
有人大會(huì)進(jìn)行表決，基金份額持有人大會(huì)未成功召開(kāi)或就上述事項(xiàng)表決未通過(guò)
的，基金合同終止。因此投資人將面臨轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式，與其他基金合并、或者
終止基金合同等風(fēng)險(xiǎn)。
自指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定并實(shí)施前，基
金管理人應(yīng)按照指數(shù)編制機(jī)構(gòu)提供的最近一個(gè)交易日的指數(shù)信息遵循基金份額
持有人利益優(yōu)先原則維持基金投資運(yùn)作，該期間由于標(biāo)的指數(shù)不再更新等原因
可能導(dǎo)致指數(shù)表現(xiàn)與相關(guān)市場(chǎng)表現(xiàn)存在差異，影響投資收益。
五、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
當(dāng)計(jì)算機(jī)、通訊系統(tǒng)、交易網(wǎng)絡(luò)等技術(shù)保障系統(tǒng)或信息網(wǎng)絡(luò)支持出現(xiàn)異常
情況，可能導(dǎo)致基金日常的申購(gòu)贖回?zé)o法按正常時(shí)限完成、登記結(jié)算系統(tǒng)癱瘓、
核算系統(tǒng)無(wú)法按正常時(shí)限產(chǎn)生凈值、基金的投資交易指令無(wú)法及時(shí)傳輸?shù)蕊L(fēng)險(xiǎn)。
六、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指基金所持證券資產(chǎn)變現(xiàn)的難易程度，因市場(chǎng)交易量不足，
導(dǎo)致證券不能迅速、低成本地轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)金的風(fēng)險(xiǎn)。本基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)一方面
來(lái)自于投資者的集中巨額贖回，另一方面來(lái)自于其投資組合或其中的部分資產(chǎn)
變現(xiàn)能力變?nèi)跛a(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。主要包括：
（一）基金申購(gòu)、贖回安排
投資人具體請(qǐng)參見(jiàn)本招募說(shuō)明書(shū)“第九部分基金份額的申購(gòu)與贖回”，詳
細(xì)了解本基金的申購(gòu)以及贖回安排。
在本基金發(fā)生流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，基金管理人可以綜合利用備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
管理工具以減少或應(yīng)對(duì)基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，投資者可能面臨贖回申請(qǐng)被暫停接
受或延期辦理、贖回款項(xiàng)被延緩支付、被收取短期贖回費(fèi)、基金估值被暫停、
擺動(dòng)定價(jià)、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制等風(fēng)險(xiǎn)。投資者應(yīng)該了解自身的流動(dòng)性偏好，并評(píng)估
是否與本基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)匹配。
（二）擬投資市場(chǎng)、行業(yè)及資產(chǎn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
本基金的投資標(biāo)的均在中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的合法范圍之內(nèi)，
且一般具備良好的市場(chǎng)流動(dòng)性和可投資性。本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、
備選成份股、在已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國(guó)家或地區(qū)證
券監(jiān)管機(jī)構(gòu)登記注冊(cè)的跟蹤同一標(biāo)的指數(shù)的公募基金（包括ETF）。一般情況
下，上述投資標(biāo)的流動(dòng)性較好，同時(shí)本基金基于分散投資的原則在行業(yè)和個(gè)券
方面未有高集中度的特征，綜合評(píng)估在正常市場(chǎng)環(huán)境下本基金擬投資市場(chǎng)、行
業(yè)及資產(chǎn)的流動(dòng)性良好，流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)可控。
（三）巨額贖回情形下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施
當(dāng)本基金發(fā)生巨額贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用以下流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理
措施：
1）暫停接受贖回申請(qǐng)；
2）延緩支付贖回款項(xiàng)；
3）延期辦理贖回申請(qǐng)；
4）擺動(dòng)定價(jià)；
5）收取短期贖回費(fèi)；
6）暫停估值；
7）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制；
8）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他措施。
（四）實(shí)施備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的情形、程序及對(duì)投資者的潛在影
響
基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商，在確保投資者得到公平對(duì)待的前提下，
可依照法律法規(guī)及基金合同的約定，綜合運(yùn)用各類流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，對(duì)贖
回申請(qǐng)等進(jìn)行適度調(diào)整，作為特定情形下基金管理人流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的輔助措施，
包括但不限于：
1、暫停接受贖回申請(qǐng)或延期辦理贖回申請(qǐng)
投資人具體請(qǐng)參見(jiàn)本招募說(shuō)明書(shū)“第九部分基金份額的申購(gòu)與贖回”中的
“十、暫停贖回或者延緩支付贖回款項(xiàng)的情形及處理方式”和“十一、巨額贖
回的情形及處理方式”，詳細(xì)了解本基金暫停接受贖回申請(qǐng)及延期辦理贖回申
請(qǐng)的情形及程序。
在此情形下，投資人的部分或全部贖回申請(qǐng)可能被拒絕，同時(shí)投資人完成
基金贖回時(shí)的基金份額凈值可能與其提交贖回申請(qǐng)時(shí)的基金份額凈值不同。
2、延緩支付贖回款項(xiàng)
投資人具體請(qǐng)參見(jiàn)本招募說(shuō)明書(shū)“第九部分基金份額的申購(gòu)與贖回”中的
“十、暫停贖回或者延緩支付贖回款項(xiàng)的情形及處理方式”和“十一、巨額贖
回的情形及處理方式”，詳細(xì)了解本基金延緩支付贖回款項(xiàng)的情形及程序。
在此情形下，投資人接收贖回款項(xiàng)的時(shí)間將可能比一般正常情形下有所延
遲。
3、收取短期贖回費(fèi)
本基金對(duì)持續(xù)持有期少于7日的投資者收取1.5%的贖回費(fèi)，并將上述贖回
費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
4、暫停基金估值
投資人具體請(qǐng)參見(jiàn)本招募說(shuō)明書(shū)“第十三部分基金資產(chǎn)估值”中的“七、
暫停估值的情形”，詳細(xì)了解本基金暫停估值的情形及程序。
在此情形下，投資人沒(méi)有可供參考的基金份額凈值，同時(shí)贖回申請(qǐng)可能被
延期辦理或被暫停接受，或被延緩支付贖回款項(xiàng)。
5、擺動(dòng)定價(jià)
當(dāng)本基金發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，
以確?；鸸乐档墓叫?。當(dāng)基金采用擺動(dòng)定價(jià)時(shí)，投資者申購(gòu)或贖回基金份
額時(shí)的基金份額凈值，將會(huì)根據(jù)投資組合的市場(chǎng)沖擊成本而進(jìn)行調(diào)整，使得市
場(chǎng)的沖擊成本能夠分配給實(shí)際申購(gòu)、贖回的投資者，從而減少對(duì)存量基金份額
持有人利益的不利影響，確保投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對(duì)待。
6、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制
上述具體措施，詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)“側(cè)袋機(jī)制”章節(jié)的相關(guān)內(nèi)容。
7、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他措施。
七、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制對(duì)投資者的影響
側(cè)袋機(jī)制是一種流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專門(mén)的側(cè)袋賬
戶進(jìn)行處置清算，并以處置變現(xiàn)后的款項(xiàng)向基金份額持有人進(jìn)行支付，目的在
于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)。但基金啟用側(cè)袋機(jī)制后，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基
金份額凈值，并不得辦理申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換，僅主袋賬戶份額正常開(kāi)放贖回，
因此啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)持有基金份額的持有人將在啟用側(cè)袋機(jī)制后同時(shí)持有主袋
賬戶份額和側(cè)袋賬戶份額，側(cè)袋賬戶份額不能贖回，其對(duì)應(yīng)特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時(shí)
間具有不確定性，最終變現(xiàn)價(jià)格也具有不確定性并且有可能大幅低于啟用側(cè)袋
機(jī)制時(shí)特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。
實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，因本基金不披露側(cè)袋賬戶份額的凈值，即便基金管理
人在基金定期報(bào)告中披露報(bào)告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，也不作
為特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價(jià)格的承諾，因此對(duì)于特定資產(chǎn)的公允價(jià)值和最終變現(xiàn)價(jià)
格，基金管理人不承擔(dān)任何保證和承諾的責(zé)任。
基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運(yùn)作情況合理確定申購(gòu)政策，因此實(shí)施側(cè)袋機(jī)
制后主袋賬戶份額仍存在暫停申購(gòu)的可能。
啟用側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人計(jì)算各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績(jī)指標(biāo)時(shí)僅
需考慮主袋賬戶資產(chǎn)，因此本基金披露的業(yè)績(jī)指標(biāo)不能反映特定資產(chǎn)的真實(shí)價(jià)
值及變化情況。
八、其他風(fēng)險(xiǎn)
1、因基金業(yè)務(wù)快速發(fā)展而在制度建設(shè)、人員配備、內(nèi)控制度建立等方面不
完善而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
2、因人為因素而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，如內(nèi)幕交易、欺詐等行為產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
3、對(duì)主要業(yè)務(wù)人員如基金經(jīng)理的依賴而可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
4、因業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)壓力可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
5、其他風(fēng)險(xiǎn)。
九、聲明
本基金未經(jīng)任何一級(jí)政府、機(jī)構(gòu)及部門(mén)擔(dān)保。基金投資人自愿投資于本基
金，須自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。
除基金管理人直接辦理本基金的銷售外，本基金還通過(guò)基金銷售機(jī)構(gòu)代理
銷售，但是，基金資產(chǎn)并不是銷售機(jī)構(gòu)的存款或負(fù)債，也沒(méi)有經(jīng)基金銷售機(jī)構(gòu)
擔(dān)保收益，銷售機(jī)構(gòu)并不能保證其收益或本金安全。
第二十部分基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)清算
一、《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大
會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)的，應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于法律法規(guī)規(guī)
定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)，由基金管理人
和基金托管人同意后變更并公告。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，
自決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
二、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合《指數(shù)基金指引》要求（因成份股價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)
編制方法變動(dòng)之外的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求及法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有
規(guī)定的除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金管理人召集基金份額持有人大
會(huì)對(duì)解決方案進(jìn)行表決，基金份額持有人大會(huì)未成功召開(kāi)或就上述事項(xiàng)表決未
通過(guò)的；
4、《基金合同》約定的其他情形；
5、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
三、基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日
內(nèi)成立清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下
進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)
會(huì)指定的人員組成。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清
理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算
報(bào)告出具法律意見(jiàn)書(shū)；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制
而不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
四、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中發(fā)生的所有合
理費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
五、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基
金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的
基金份額比例進(jìn)行分配。
六、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華
人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)
后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證
監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)
當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊
上。
七、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不少于法定最
低期限。
第二十一部分基金合同摘要
一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
（一）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包
括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自基金合同生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和基金合同獨(dú)立管理運(yùn)作基金
財(cái)產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批
準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人
違反了法律法規(guī)或基金合同的規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門(mén)，并采
取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處
理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)
并獲得《基金合同》規(guī)定的費(fèi)用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換
申請(qǐng)；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使相關(guān)權(quán)利，為基金的
利益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者
實(shí)施其他法律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券、期貨經(jīng)紀(jì)商或其他
為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申
購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管、定期定額投資和非交易過(guò)戶等的業(yè)務(wù)規(guī)則；
（17）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包
括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理
基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)
用基金財(cái)產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化
的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分
別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何
第三人牟取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算開(kāi)放式基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷
價(jià)格的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值
信息，確定基金份額申購(gòu)、贖回的價(jià)格；
（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及
報(bào)告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金
法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予以保
密，不得向他人泄露，因?qū)徲?jì)、法律等外部專業(yè)顧問(wèn)提供服務(wù)而向其提供的情
況除外；
（13）按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人
分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購(gòu)和贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大
會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他
相關(guān)資料，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并
且保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有
關(guān)的公開(kāi)資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估
價(jià)、變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)
會(huì)并通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合
法權(quán)益時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，
基金托管人違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有
人利益向基金托管人追償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)
基金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)?
施其他法律行為；
（24）基金在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生
效，基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)連同認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)的銀行
同期活期存款利息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（27）基金進(jìn)行境外證券投資，應(yīng)當(dāng)遵守當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)、交易所的有關(guān)法
律法規(guī)規(guī)定，遵守并履行基金財(cái)產(chǎn)投資所在地及中國(guó)法律規(guī)定的義務(wù)，包括但
不限于信息披露義務(wù)。基金管理人應(yīng)確保境外證券投資項(xiàng)下資金累計(jì)凈匯出額
不得超過(guò)外管局批準(zhǔn)的境外證券投資額度；
（28）法律法規(guī)、基金合同及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他義務(wù)。
（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包
括但不限于：
（1）自基金合同生效之日起，依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定安全保管基
金財(cái)產(chǎn)；
（2）依基金合同約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的
其他費(fèi)用；
（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基
金合同》及國(guó)家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失
的情形，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場(chǎng)規(guī)則，為基金開(kāi)設(shè)資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬
戶，為基金辦理證券、期貨交易資金清算；
（5）提議召開(kāi)或召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
（7）選擇、更換或撤銷境外托管人，可授權(quán)境外托管人代為履行其承擔(dān)的
職責(zé)。
（8）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包
括但不限于：
（1）以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門(mén)的基金托管部，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合
格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，
確保基金財(cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同
的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬
管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何
第三人牟取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
（5）保管（或委托境外托管人保管）由基金管理人代表基金簽訂的與基金
有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，按照
《基金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事
宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另
有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前予以保密，不得向他人泄露，因?qū)徲?jì)、法律
等外部專業(yè)顧問(wèn)提供服務(wù)而向其提供的情況除外；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份
額申購(gòu)與贖回價(jià)格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
（10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見(jiàn)，
說(shuō)明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；
如果基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是
否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金管理人就管理本基金的資金匯出、匯入、兌換、收匯、付
匯、資金往來(lái)、委托及成交記錄等相關(guān)資料，其保存的時(shí)間應(yīng)當(dāng)不少于法律法
規(guī)規(guī)定的最低期限；
（12）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料不低于
法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（13）從基金管理人或基金登記機(jī)構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（14）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
（15）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定向基金份額持有人支
付基金收益和贖回款項(xiàng)；
（16）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持
有人大會(huì)或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（17）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（18）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)
和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)
會(huì)和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠
償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的
義務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持
有人利益向基金管理人追償；
（22）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（23）選擇符合《試行辦法》第十九條規(guī)定的境外托管人。境外托管人依
據(jù)基金財(cái)產(chǎn)投資地法律法規(guī)、監(jiān)管要求、證券交易所規(guī)則、市場(chǎng)慣例以及其與
基金托管人之間的主次托管協(xié)議持有、保管基金財(cái)產(chǎn)，并履行資金清算等職
責(zé)；境外托管人在履行職責(zé)過(guò)程中，因本身過(guò)錯(cuò)、疏忽等原因而導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)
受損的，基金托管人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；在判斷境外托管人是否存在過(guò)錯(cuò)、疏
忽等不當(dāng)行為時(shí)，應(yīng)根據(jù)基金托管人與境外托管人之間的協(xié)議適用法律及當(dāng)?shù)?
的法律法規(guī)、證券市場(chǎng)規(guī)則與慣例決定；
（24）按照法律法規(guī)規(guī)定以及《基金合同》、《托管協(xié)議》對(duì)基金日常投
資行為和資金匯出入情況實(shí)施監(jiān)督，如發(fā)現(xiàn)投資指令或資金匯出入違法、違
規(guī)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、外管局報(bào)告；
（25）每月結(jié)束后7個(gè)工作日內(nèi)，向外管局報(bào)告基金管理人境外投資情
況，并按基金管理人的跨境收付款指令及相關(guān)規(guī)定進(jìn)行國(guó)際收支申報(bào)；每日向
中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告基金管理人境外投資情況；
（26）辦理基金管理人就管理本基金的有關(guān)結(jié)匯、售匯、收匯、付匯和人
民幣資金結(jié)算業(yè)務(wù)；
（27）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（三）基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，
基金投資者自依據(jù)基金合同取得基金份額，即成為本基金份額持有人和基金合
同當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為《基金合
同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書(shū)面簽章或簽字為必要條件。
除法律法規(guī)另有規(guī)定或本基金合同另有約定外，同一類別每份基金份額具
有同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)
利包括但不限于：
（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大
會(huì)；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)
審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依
法提起訴訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義
務(wù)包括但不限于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說(shuō)明書(shū)、產(chǎn)品資料概要等信息披
露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資
價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）交納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)款項(xiàng)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的
有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他基金合同當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（8）返還在基金交易過(guò)程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)
代表有權(quán)代表基金份額持有人出席會(huì)議并表決。除法律法規(guī)另有規(guī)定或本基金
合同另有約定外，基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
本基金份額持有人大會(huì)不設(shè)日常機(jī)構(gòu)。若未來(lái)本基金份額持有人大會(huì)成立
日常機(jī)構(gòu)或?qū)?lái)法律法規(guī)對(duì)基金份額持有人大會(huì)另有規(guī)定的，則按照屆時(shí)有效
的法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。
（一）召開(kāi)事由
1、除法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定或《基金合同》另有約定外，當(dāng)出現(xiàn)
或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：
（1）終止基金合同；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)或調(diào)高銷售服務(wù)費(fèi)，但根據(jù)
法律法規(guī)的要求調(diào)整該等報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)或銷售服務(wù)費(fèi)率的除外；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；
（11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份
額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書(shū)
面要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；
（12）對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
（13）法律法規(guī)、基金合同或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持
有人大會(huì)的事項(xiàng)。
2、在法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定的范圍內(nèi)且對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)
質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，
不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收??；
（2）調(diào)整本基金的申購(gòu)費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率、調(diào)低銷售服務(wù)費(fèi)或者變更收
費(fèi)方式或者停止現(xiàn)有基金份額的銷售、調(diào)整基金份額類別設(shè)置或?qū)鸱蓊~分
類辦法及規(guī)則進(jìn)行調(diào)整；
（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)基金合同進(jìn)行修改；
（4）對(duì)基金合同的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不
涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（5）基金管理人在履行適當(dāng)程序后，基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（6）基金管理人、基金登記機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)在法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證
監(jiān)會(huì)許可的范圍內(nèi)，調(diào)整或修改有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)
戶、定期定額投資、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（7）基金管理人對(duì)基金收益分配原則和支付方式進(jìn)行調(diào)整；
（8）按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的其他情
形。
（二）會(huì)議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管
理人召集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集。
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人
提出書(shū)面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，
并書(shū)面告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起
60日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集或在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未能作出書(shū)面答復(fù)，基金
托管人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行召集，并自出具書(shū)面決定
之日起60日內(nèi)召開(kāi)并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書(shū)面要
求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議?；鸸芾砣藨?yīng)
當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份
額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之
日起60日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集或在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未能作出書(shū)面答復(fù)，
代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)
向基金托管人提出書(shū)面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決
定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金
托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)并告知基金管理
人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召
開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的或在規(guī)定時(shí)間
內(nèi)未能作出書(shū)面答復(fù)，單獨(dú)或合計(jì)代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額
持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。基金份額持有人依
法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得
阻礙、干擾。
6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開(kāi)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)
益登記日。
（三）召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)前至少30日，在規(guī)定
媒介公告?；鸱蓊~持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；
（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代
理有效期限等）、授權(quán)方式（包括但不限于紙質(zhì)授權(quán)、電話授權(quán)、短信授權(quán)及
網(wǎng)絡(luò)授權(quán)方式等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
2、采取通訊開(kāi)會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知
中說(shuō)明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式及投票方式（包括但不
限于以紙質(zhì)表決票投票、網(wǎng)絡(luò)投票及短信投票等）、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系
方式和聯(lián)系人、表決意見(jiàn)寄交的截止時(shí)間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書(shū)面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表
決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書(shū)面通知基金管理
人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)
另行書(shū)面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)
督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺?duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影
響表決意見(jiàn)的計(jì)票效力。
（四）基金份額持有人出席會(huì)議的方式
基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式、通訊開(kāi)會(huì)方式或法律法規(guī)、監(jiān)
管機(jī)構(gòu)允許的其他方式召開(kāi)，會(huì)議的召開(kāi)方式由會(huì)議召集人確定。
1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派
代表出席，現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額
持有人大會(huì)，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現(xiàn)
場(chǎng)開(kāi)會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：
（1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、基金合
同和會(huì)議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料
相符；
（2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，
有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）。若到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日
基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間
的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。
重新召集的基金份額持有人大會(huì)到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)
不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開(kāi)會(huì)。通訊開(kāi)會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以書(shū)面
形式或相關(guān)公告指定的其他方式在表決截止日以前送達(dá)至召集人指定的地址或
系統(tǒng)。通訊開(kāi)會(huì)應(yīng)以書(shū)面方式或基金合同約定、相關(guān)公告指定的其他方式進(jìn)行
表決。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開(kāi)會(huì)的方式視為有效：
（1）會(huì)議召集人按基金合同約定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公
布相關(guān)提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，
則為基金管理人）到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金
托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按
照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見(jiàn)；基金托管人或基金管
理人經(jīng)通知不參加收取表決意見(jiàn)的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決意見(jiàn)的，基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）；若本人直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決意見(jiàn)的基金份額持有
人所持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在
原公告的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審
議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有
代表三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)
他人代表出具表決意見(jiàn)；
（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具表決意見(jiàn)的基金份額持有人或受托代表他
人出具表決意見(jiàn)的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意
見(jiàn)的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證
明符合法律法規(guī)、基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。
3、在法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的情況下，本基金的基金份額持有人亦可采
用其他書(shū)面或非書(shū)面方式授權(quán)其代理人出席基金份額持有人大會(huì)并行使表決
權(quán)，具體方式在會(huì)議通知中列明。
4、在會(huì)議召開(kāi)方式上，本基金亦可采用其他非現(xiàn)場(chǎng)方式或者以現(xiàn)場(chǎng)方式與
非現(xiàn)場(chǎng)方式相結(jié)合的方式召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，會(huì)議程序比照現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)和
通訊方式開(kāi)會(huì)的程序進(jìn)行?；鸱蓊~持有人可以采用書(shū)面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信
或其他方式進(jìn)行表決，具體方式由會(huì)議召集人確定并在會(huì)議通知中列明。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如基金合同的重大修
改、決定終止基金合同、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合
并、法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份額
持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。
基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改
應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)前及時(shí)公告。
基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
在現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和
公布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決
議。大會(huì)主持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未
能主持大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管
理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份
額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有
人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席
或主持基金份額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。
會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓
名（或單位名稱）、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委
托人姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
（2）通訊開(kāi)會(huì)
在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，首先由召集人至少提前30日公布提案，在所通知的
表決截止日期后2個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，
在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
除法律法規(guī)另有規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人所持每
份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表
決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過(guò)方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須
以特別決議通過(guò)事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過(guò)。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持
表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過(guò)方可做出。除法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)
另有規(guī)定，或基金合同另有約定外，轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者
基金托管人、終止基金合同、本基金與其他基金合并以特別決議通過(guò)方為有
效。
基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提
交符合會(huì)議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，
表面符合會(huì)議通知規(guī)定的表決意見(jiàn)視為有效表決，表決意見(jiàn)模煳不清或相互矛
盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具表決意見(jiàn)的基金份額持有人所代表的基金
份額總數(shù)。
基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開(kāi)
審議、逐項(xiàng)表決。
在符合上述規(guī)則的前提下，具體規(guī)則以召集人發(fā)布的基金份額持有人大會(huì)
通知為準(zhǔn)。
（七）計(jì)票
1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
（1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持
人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由
基金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基
金管理人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)
議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表?yè)?dān)
任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?huì)的，不影響計(jì)票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)
場(chǎng)公布計(jì)票結(jié)果。
（3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有異
議，可以在宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)
行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重
新清點(diǎn)結(jié)果。
（4）計(jì)票過(guò)程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席
大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。
2、通訊開(kāi)會(huì)
在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基
金托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督
下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋?
拒派代表對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過(guò)之日起5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)
會(huì)備案。
基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過(guò)之日起生效。
基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起依照《信息披露辦法》在規(guī)定媒介
上公告。如果采用通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必
須將公證書(shū)全文、公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有
人大會(huì)的決議。生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金
管理人、基金托管人均有約束力。
（九）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會(huì)的特殊約定
若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有
人和側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若
相關(guān)基金份額持有人大會(huì)召集和審議事項(xiàng)不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額
持有人持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨(dú)或合計(jì)代表相關(guān)
基金份額10%以上（含10%）；
2、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登
記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開(kāi)會(huì)的直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決意見(jiàn)的基金份額
持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二
分之一）；
4、在參與基金份額持有人大會(huì)投票的基金份額持有人所持有的基金份額小
于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人
大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)就原定審議事項(xiàng)重新召集的基金份額
持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參
與或授權(quán)他人參與基金份額持有人大會(huì)投票；
5、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的二分之一
以上（含二分之一）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大
會(huì)的主持人；
6、一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分
之一以上（含二分之一）通過(guò)；
7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）通過(guò)。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)涉及主袋賬戶和側(cè)袋賬
戶的，應(yīng)分別由主袋賬戶、側(cè)袋賬戶的基金份額持有人進(jìn)行表決，同一主側(cè)袋
賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。表決事項(xiàng)未涉及側(cè)袋賬戶的，側(cè)袋
賬戶份額無(wú)表決權(quán)。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，關(guān)于基金份額持有人大會(huì)的相關(guān)規(guī)定以本節(jié)特殊約定
內(nèi)容為準(zhǔn)，本節(jié)沒(méi)有規(guī)定的適用上文相關(guān)約定。
本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)事由、召開(kāi)條件、議事程序、表決條
件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如將來(lái)法律法規(guī)修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容
被取消或變更的，基金管理人與基金托管人根據(jù)新頒布的法律法規(guī)協(xié)商一致并
履行適當(dāng)程序后，在對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下可直接
對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。
三、基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財(cái)產(chǎn)清算方式
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人
大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)的，應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于法律法規(guī)
規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)，由基金管理
人和基金托管人同意后變更并公告。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，
自決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合《指數(shù)基金指引》要求（因成份股價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)
編制方法變動(dòng)之外的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求及法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有
規(guī)定的除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金管理人召集基金份額持有人大
會(huì)對(duì)解決方案進(jìn)行表決，基金份額持有人大會(huì)未成功召開(kāi)或就上述事項(xiàng)表決未
通過(guò)的；
4、《基金合同》約定的其他情形；
5、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日
內(nèi)成立清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下
進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)
會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清
理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算
報(bào)告出具法律意見(jiàn)書(shū)；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制
而不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中發(fā)生的所有合
理費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基
金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的
基金份額比例進(jìn)行分配。
（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華
人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)
后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證
監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)
當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊
上。
（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不少于法定最
低期限。
四、爭(zhēng)議解決方式
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切
爭(zhēng)議，如不愿或者不能通過(guò)協(xié)商、調(diào)解解決的，任何一方均應(yīng)將爭(zhēng)議提交上海
國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，按照上海國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁
規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為上海市。仲裁裁決是終局性的并對(duì)各方當(dāng)事人具有
約束力，除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，基金管理人和基金托管人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、
勤勉、盡責(zé)地履行基金合同規(guī)定和托管協(xié)議的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合
法權(quán)益。
《基金合同》受中國(guó)法律（為本基金合同之目的，在此不包括香港、澳門(mén)
特別行政區(qū)法律和臺(tái)灣地區(qū)有關(guān)規(guī)定）管轄并從其解釋。
五、基金合同存放地和投資人取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成冊(cè)，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)
構(gòu)的辦公場(chǎng)所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所查閱。
第二十二部分托管協(xié)議摘要
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人
名稱：西部利得基金管理有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)耀體路276號(hào)901室-908室
法定代表人：何方
成立時(shí)間：2010年7月20日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可【2010】864號(hào)
注冊(cè)資本：叁億柒仟萬(wàn)元
組織形式：有限責(zé)任公司
經(jīng)營(yíng)范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理、中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
電話：（021）38572888
（二）基金托管人
名稱：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)建國(guó)門(mén)內(nèi)大街69號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街28號(hào)凱晨世貿(mào)中心東座F9
郵政編碼：100031
法定代表人：谷澍
成立時(shí)間：2009年1月15日
基金托管資格批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]23號(hào)
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)銀監(jiān)會(huì)銀監(jiān)復(fù)[2009]13號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資金：32,479,411.7萬(wàn)元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
經(jīng)營(yíng)范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長(zhǎng)期貸款；辦理國(guó)內(nèi)外結(jié)
算；辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債
券；買賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；結(jié)匯、
售匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)
務(wù)；提供保管箱服務(wù)；代理資金清算；各類匯兌業(yè)務(wù)；代理政策性銀行、外國(guó)
政府和國(guó)際金融機(jī)構(gòu)貸款業(yè)務(wù)；貸款承諾；組織或參加銀團(tuán)貸款；外匯存款；
外匯貸款；外匯匯款；外匯借款；發(fā)行、代理發(fā)行、買賣或代理買賣股票以外
的外幣有價(jià)證券；外匯票據(jù)承兌和貼現(xiàn)；自營(yíng)、代客外匯買賣；外幣兌換；外
匯擔(dān)保；資信調(diào)查、咨詢、見(jiàn)證業(yè)務(wù)；企業(yè)、個(gè)人財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)；證券公司客
戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)；證券投資基金托管業(yè)務(wù)；企業(yè)年金托管業(yè)務(wù)；產(chǎn)業(yè)
投資基金托管業(yè)務(wù)；合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資托管業(yè)務(wù)；代理開(kāi)放式
基金業(yè)務(wù)；電話銀行、手機(jī)銀行、網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)；金融衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)；經(jīng)
國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
二、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，建立相關(guān)
的技術(shù)系統(tǒng)，對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督。主要包括以下方面：
1、對(duì)基金的投資范圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督。
本基金可投資境外市場(chǎng)和境內(nèi)市場(chǎng)。
對(duì)于境外市場(chǎng)，本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股、在已與
中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國(guó)家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)登記注冊(cè)
的跟蹤同一標(biāo)的指數(shù)的公募基金（包括ETF）。本基金還可投資于遠(yuǎn)期合約及
經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的境外交易所上市交易的期貨、期權(quán)等金融衍生產(chǎn)品；銀行
存款、可轉(zhuǎn)讓存單等貨幣市場(chǎng)工具以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的
其他金融工具。其中，在投資香港市場(chǎng)時(shí)，本基金可通過(guò)合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者
（QDII）境外投資額度或內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制進(jìn)行投資。
對(duì)于境內(nèi)市場(chǎng)，本基金投資于境內(nèi)具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括債券
（包括國(guó)債、央行票據(jù)、政策性金融債等）、銀行存款、同業(yè)存單、債券回
購(gòu)、現(xiàn)金以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，本基金管理人在履行
適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍，其投資原則及投資比例按法律法規(guī)或監(jiān)
管機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
基金的投資組合比例為:本基金投資于股票資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的
80%；本基金投資于標(biāo)的指數(shù)的成份股、備選成份股以及跟蹤同一標(biāo)的指數(shù)的境
外基金的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，其
中投資于跟蹤同一標(biāo)的指數(shù)的境外基金的比例不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；本
基金持有的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%,
其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。如法律法規(guī)或中國(guó)
證監(jiān)會(huì)變更投資品種的投資比例限制,基金管理人在履行適當(dāng)程序后,可以調(diào)整
上述投資品種的投資比例。
2、對(duì)基金投資比例進(jìn)行監(jiān)督，基金托管人按下述比例和調(diào)整期限進(jìn)行監(jiān)督。
（1）本基金境內(nèi)投資應(yīng)遵循以下限制：
1）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的
15%；因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的
因素致使基金不符合前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性
受限資產(chǎn)的投資；
2）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手
開(kāi)展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（2）本基金境外投資應(yīng)遵循以下限制：
1）投資比例限制
①基金持有同一家銀行的存款不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%，其中銀行應(yīng)
當(dāng)是中資商業(yè)銀行在境外設(shè)立的分行或在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度達(dá)到中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)
可的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)的境外銀行，但在基金托管賬戶的存款不受此限制；
②基金持有與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄國(guó)家或地區(qū)以外的
其他國(guó)家或地區(qū)證券市場(chǎng)掛牌交易的證券資產(chǎn)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%，
其中持有任一國(guó)家或地區(qū)市場(chǎng)的證券資產(chǎn)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的3%；
③基金持有非流動(dòng)性資產(chǎn)市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%。其中，非流
動(dòng)性資產(chǎn)是指法律或基金合同規(guī)定的流通受限證券以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他
資產(chǎn)；
④為應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途借入現(xiàn)金的比例不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈
值的10%，臨時(shí)借入現(xiàn)金的期限以中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的期限為準(zhǔn)；
⑤本基金持有境外基金的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%。持有貨
幣市場(chǎng)基金可以不受上述限制；
⑥基金管理人管理的全部基金持有任何一只境外基金，不得超過(guò)該境外基
金總份額的20%；
2）金融衍生品投資
基金投資衍生品應(yīng)當(dāng)僅限于投資組合避險(xiǎn)或有效管理，不得用于投機(jī)或放
大交易，同時(shí)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守下列規(guī)定：
①基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金資產(chǎn)凈值的100%；
②基金投資期貨支付的初始保證金、投資期權(quán)支付或收取的期權(quán)費(fèi)、投資
柜臺(tái)交易衍生品支付的初始費(fèi)用的總額不得高于基金資產(chǎn)凈值的10%；
③基金投資于遠(yuǎn)期合約、互換等柜臺(tái)交易金融衍生品，應(yīng)當(dāng)符合以下要
求：
a.所有參與交易的對(duì)手方（中資商業(yè)銀行除外）應(yīng)當(dāng)具有不低于中國(guó)證監(jiān)
會(huì)認(rèn)可的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)；
b.交易對(duì)手方應(yīng)當(dāng)至少每個(gè)工作日對(duì)交易進(jìn)行估值，并且基金可在任何時(shí)
候以公允價(jià)值終止交易；
c.任一交易對(duì)手方的市值計(jì)價(jià)敞口不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%；
④基金不得直接投資與實(shí)物商品相關(guān)的衍生品；
若基金超過(guò)上述投資比例限制，應(yīng)當(dāng)在超過(guò)比例后30個(gè)工作日內(nèi)采用合
理的商業(yè)措施減倉(cāng)，以符合投資比例限制要求。
（3）本基金境內(nèi)外投資均應(yīng)遵循以下限制：
1）本基金投資于股票資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；本基金投資于
標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股以及跟蹤同一標(biāo)的指數(shù)的境外基金的比例不低于
基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，其中投資于跟蹤同一標(biāo)
的指數(shù)的境外基金的比例不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；
2）本基金持有的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的投資比例不低于基
金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等；
3）本基金資產(chǎn)總值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的140%；
除上述第2）項(xiàng)外，因證券/期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變
動(dòng)、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份股流動(dòng)性限制等基金管理人之外的因
素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在30個(gè)交
易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，
從其規(guī)定。
（4）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資比例限
制。
3、投資組合比例調(diào)整
基金管理人自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基
金合同的有關(guān)約定。期間，基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約
定。基金托管人對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開(kāi)始。
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)對(duì)上述投資組合比例限制進(jìn)行變更的，以變更后的
規(guī)定為準(zhǔn)。法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人
在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制。
4、對(duì)法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的基金投資的其他方面進(jìn)行監(jiān)督。
（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金資
產(chǎn)凈值計(jì)算、各類基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開(kāi)支及收入確
定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)
據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。
（三）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項(xiàng)及投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作
中違反法律法規(guī)、基金合同及本托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知基金
管理人限期糾正?；鸸芾砣耸盏酵ㄖ髴?yīng)及時(shí)核對(duì)并以電話或書(shū)面形式向基
金托管人確認(rèn)，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證，說(shuō)明違規(guī)原因及糾正期
限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)
對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正。
（四）基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，包括但不
限于在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金托管人并改正，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉
證，對(duì)基金托管人按照法規(guī)要求需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的事項(xiàng)，基
金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
（五）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)
會(huì)，同時(shí)通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鸸芾?
人無(wú)正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對(duì)方根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖
延、欺詐等手段妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍
不改正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
三、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（一）基金管理人對(duì)基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包
括但不限于基金托管人安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開(kāi)設(shè)和管理基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和
證券賬戶、復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值、根據(jù)基
金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行
分賬管理、未執(zhí)行或無(wú)故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信
息等違反《基金法》、《試行辦法》、基金合同、本托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定
時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知基金托管人限期糾正?；鹜泄苋耸盏酵ㄖ髴?yīng)及
時(shí)核對(duì)并以書(shū)面形式對(duì)基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)
對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藢?duì)基金管理人通知的
違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（三）基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提
交相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答
復(fù)基金管理人并改正。
四、基金財(cái)產(chǎn)的保管
（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1、基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人、境外托管人的固有財(cái)產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的合法合規(guī)指令或法
律法規(guī)、基金合同及本托管協(xié)議另有規(guī)定，不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的
任何財(cái)產(chǎn)。
3、基金托管人應(yīng)按照規(guī)定開(kāi)立或變更基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶。
4、基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完
整與獨(dú)立。
5、基金托管人根據(jù)基金管理人和經(jīng)基金管理人授權(quán)的境外投資顧問(wèn)（如
有）的指令，按照基金合同和本托管協(xié)議的約定保管基金財(cái)產(chǎn)，如有特殊情況
雙方可另行協(xié)商解決。
（二）基金募集期間及募集資金的驗(yàn)資
1、基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的備付金賬戶；該賬戶
由登記結(jié)算機(jī)構(gòu)管理。
2、基金募集期滿或基金停止募集時(shí)，募集的基金份額總額、基金募集金
額、基金份額持有人人數(shù)符合基金合同及其他有關(guān)規(guī)定后，基金管理人應(yīng)在規(guī)
定時(shí)間內(nèi)，聘請(qǐng)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)
資，出具驗(yàn)資報(bào)告。出具的驗(yàn)資報(bào)告由參加驗(yàn)資的2名或2名以上中國(guó)注冊(cè)會(huì)
計(jì)師簽字方為有效。驗(yàn)資完成后，基金管理人應(yīng)將屬于基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃
入基金托管賬戶中，并確保劃入的資金與驗(yàn)資確認(rèn)金額相一致。
3、若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到基金備案的條件，由基金管理人按規(guī)定
辦理退款等事宜。
（三）基金資金賬戶的開(kāi)立和管理
1、基金托管人以本基金、基金托管人或其境外托管人的名義（視當(dāng)?shù)胤?
或市場(chǎng)規(guī)則而定）在其營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)或其境外托管人開(kāi)立基金的資金賬戶，并根據(jù)
基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付?；鸬你y行預(yù)留印鑒由基金托管人
保管和使用。
2、基金資金賬戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄?
人、基金管理人不得假借基金的名義開(kāi)立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基金
的任何賬戶進(jìn)行基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
3、基金資金賬戶的開(kāi)立和管理應(yīng)符合賬戶所在國(guó)家或地區(qū)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的
有關(guān)規(guī)定。
（四）基金證券賬戶的開(kāi)立和管理
1、基金托管人在基金所投資市場(chǎng)的證券交易所或登記結(jié)算機(jī)構(gòu)處，按照該
交易所或登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則以本基金、基金托管人或其境外托管人的名
義為基金開(kāi)立證券賬戶?；鹜泄苋嘶蚱渚惩馔泄苋素?fù)責(zé)辦理與開(kāi)立證券賬戶
有關(guān)的手續(xù)。
2、基金證券賬戶的開(kāi)立和使用，僅限于滿足開(kāi)展基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜?
管人和基金管理人以及境外托管人均不得出借或未經(jīng)基金托管人、基金管理人
雙方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行基金
業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
3、基金證券賬戶的開(kāi)立和證券賬戶相關(guān)證明文件的保管由基金托管人負(fù)
責(zé)，賬戶資產(chǎn)的管理和運(yùn)用由基金管理人負(fù)責(zé)。
4、基金管理人投資于合法合規(guī)、符合基金合同的其他非交易所市場(chǎng)的投資
品種時(shí)，在基金合同生效后，基金托管人或境外托管人根據(jù)投資所在市場(chǎng)以及
國(guó)家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定，開(kāi)立進(jìn)行基金的投資活動(dòng)所需要的各類證券和結(jié)算賬
戶，并協(xié)助辦理與各類證券和結(jié)算賬戶相關(guān)的投資資格。
5、基金證券賬戶的開(kāi)立和管理應(yīng)符合賬戶所在國(guó)家或地區(qū)有關(guān)法律的規(guī)
定。
（五）其他賬戶的開(kāi)立和管理
1、因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開(kāi)立的其他賬戶，可以根據(jù)投資市場(chǎng)所在國(guó)家或地區(qū)
法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，由基金托管人或其境外托管人負(fù)責(zé)開(kāi)立。
2、投資市場(chǎng)所在國(guó)家或地區(qū)法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)賬戶的開(kāi)立和管理
另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
（六）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證等的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券由基金托管人存放于基金托管人及其境外托管
人的保管庫(kù)。實(shí)物證券的購(gòu)買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人及其境外托管人根據(jù)基金
管理人的指令辦理。屬于基金托管人及其境外托管人實(shí)際有效控制下的實(shí)物證
券在基金托管人保管期間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承
擔(dān)。基金托管人對(duì)基金托管人及其境外托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的證券不
承擔(dān)保管責(zé)任。
（七）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
基金托管人按照法律法規(guī)保管由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的
重大合同及有關(guān)憑證?；鸸芾砣舜砘鸷炇鹩嘘P(guān)重大合同后應(yīng)在收到合同
正本后30日內(nèi)將一份正本的原件提交給基金托管人。除另有規(guī)定外，基金管理
人或其委托的第三方機(jī)構(gòu)在代表基金簽署與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同時(shí)一般應(yīng)
保證有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本原
件。重大合同的保管期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限。
五、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算
1、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。各類基金份額凈值是
按照每個(gè)估值日，各類基金份額的基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基金份額的余額
數(shù)量計(jì)算，基金份額凈值的計(jì)算精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第五位四舍五入，
由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖回情形下
的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
2、復(fù)核程序
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理
人承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，基金托管人承擔(dān)復(fù)核責(zé)
任。因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論
后，仍無(wú)法達(dá)成一致的意見(jiàn)，按照基金管理人對(duì)基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果對(duì)外
予以公布。
3、在法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的情況下，基金管理人與基金托管人可以
各自委托第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金資產(chǎn)估值，但不改變基金管理人與基金托管人對(duì)
基金資產(chǎn)估值各自承擔(dān)的責(zé)任，同時(shí)，須按照有關(guān)規(guī)定在基金定期報(bào)告中進(jìn)行
披露。
六、基金份額持有人名冊(cè)的保管
本基金的基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人名
冊(cè)，包括基金合同生效日、基金合同終止日、基金權(quán)益登記日、基金份額持有
人大會(huì)權(quán)益登記日、每年6月30日、12月31日的基金份額持有人名冊(cè)。基金
份額持有人名冊(cè)的內(nèi)容至少應(yīng)包括持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊(cè)由注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)編制，由基金管理人審核并提交基金
托管人保管?；鹜泄苋擞袡?quán)要求基金管理人提供任意一個(gè)交易日或全部交易
日的基金份額持有人名冊(cè)，基金管理人應(yīng)及時(shí)提供，不得拖延或拒絕提供。
基金管理人應(yīng)及時(shí)向基金托管人提交基金份額持有人名冊(cè)。每年6月30日
和12月31日的基金份額持有人名冊(cè)應(yīng)于下月前十個(gè)工作日內(nèi)提交；基金合同
生效日、基金合同終止日等涉及到基金重要事項(xiàng)日期的基金份額持有人名冊(cè)應(yīng)
于發(fā)生日后十個(gè)工作日內(nèi)提交。
基金管理人和基金托管人應(yīng)妥善保管基金份額持有人名冊(cè)，保存期限不低
于法律法規(guī)要求的最低年限。基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊(cè)
用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。若基金管理人或基金
托管人由于自身原因無(wú)法妥善保管基金份額持有人名冊(cè)，應(yīng)按有關(guān)法規(guī)規(guī)定各
自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
七、爭(zhēng)議解決方式
因本托管協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭(zhēng)議，雙方當(dāng)事人應(yīng)通過(guò)協(xié)商、調(diào)解解
決，如不愿或者不能通過(guò)協(xié)商、調(diào)解解決的，任何一方均應(yīng)將爭(zhēng)議提交上海國(guó)
際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，按照上海國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)
則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為上海市。仲裁裁決是終局的，對(duì)當(dāng)事人均有約束力，
除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼
續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額
持有人的合法權(quán)益。
本托管協(xié)議受中國(guó)法律（為本協(xié)議之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門(mén)
特別行政區(qū)法律和臺(tái)灣地區(qū)有關(guān)規(guī)定）管轄并從其解釋。
八、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更程序
本托管協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)
議，其內(nèi)容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突。
（二）基金托管協(xié)議終止出現(xiàn)的情形
1、基金合同終止；
2、基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資
產(chǎn)；
3、基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理
權(quán)；
4、發(fā)生法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或基金合同規(guī)定的終止事項(xiàng)。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金合同終止，應(yīng)當(dāng)按法律法規(guī)和基金合同的有關(guān)規(guī)定對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行
清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組
（1）自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立清算小組，
基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。在
基金財(cái)產(chǎn)清算組接管基金財(cái)產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按照基金合同
和托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護(hù)基金財(cái)產(chǎn)安全的職責(zé)。
（2）基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合《中華人民
共和國(guó)證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；?
金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
（3）基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配。
基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
3、清算程序
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算
報(bào)告出具法律意見(jiàn)書(shū)；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
4、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中發(fā)生的所有合
理費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
5、基金財(cái)產(chǎn)的分配
基金財(cái)產(chǎn)按下列順序清償：
（1）支付清算費(fèi)用；
（2）交納所欠稅款；
（3）清償基金債務(wù)；
（4）按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
基金財(cái)產(chǎn)未按前款（1）、（2）、（3）小項(xiàng)規(guī)定清償前，不分配給基金份
額持有人。
6、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華
人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)
后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證
監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)
當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊
上。
7、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不少于法定
最低期限。
第二十三部分對(duì)基金份額持有人的服務(wù)
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的客戶服務(wù)?；鸸芾砣藢?
根據(jù)基金份額持有人的需要和市場(chǎng)的變化，增加或變更服務(wù)項(xiàng)目。主要服務(wù)內(nèi)
容如下：
一、客戶服務(wù)專線
（一）理財(cái)咨詢
人工理財(cái)咨詢、賬戶查詢、投資人個(gè)人資料完善等。
（二）全天候的7×24小時(shí)電話自助查詢（基金凈值、賬戶信息、公司介
紹、產(chǎn)品介紹等）。
（三）7×24小時(shí)留言信箱。若不在人工服務(wù)時(shí)間或座席繁忙，可留言，
基金管理人會(huì)盡快在2個(gè)工作日內(nèi)回電。
二、客戶投訴及建議受理服務(wù)
投資人可以通過(guò)信函、電郵、傳真等方式提出咨詢、建議、投訴等需求，
基金管理人將盡快給予回復(fù)，并在處理進(jìn)程中隨時(shí)給予跟蹤反饋。
三、短信提示發(fā)送服務(wù)
投資人可以通過(guò)撥打基金管理人客戶服務(wù)電話申請(qǐng)訂制（退訂）免費(fèi)的手
機(jī)短信資訊。基金管理人定期或不定期向投資人發(fā)送短信資訊。
四、電子郵件電子刊物發(fā)送服務(wù)
投資人可以通過(guò)撥打基金管理人客戶服務(wù)電話申請(qǐng)訂制（退訂）免費(fèi)的電
子郵件資訊?；鸸芾砣硕ㄆ诨虿欢ㄆ谙蛲顿Y人發(fā)送電子資訊。
五、聯(lián)系基金管理人
（一）網(wǎng)址：www.westleadfund.com
（二）電子郵箱：service@westleadfund.com
（三）客戶服務(wù)熱線：400-700-7818（全國(guó)免長(zhǎng)途話費(fèi)），021-38572666
（四）客戶服務(wù)傳真：021-38572750
（五）基金管理人辦公地址：上海市浦東新區(qū)耀體路276號(hào)晶耀商務(wù)廣場(chǎng)
3號(hào)樓9層；郵編：200126
六、如本招募說(shuō)明書(shū)存在任何您/貴機(jī)構(gòu)無(wú)法理解的內(nèi)容，請(qǐng)通過(guò)上述方式
聯(lián)系基金管理人。請(qǐng)確保投資前，您/貴機(jī)構(gòu)已經(jīng)全面理解了本招募說(shuō)明書(shū)。
第二十四部分招募說(shuō)明書(shū)的存放及查閱方式
招募說(shuō)明書(shū)在編制完成后，將存放于基金管理人所在地、基金托管人所在
地、有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)及其網(wǎng)點(diǎn)，供公眾查閱。投資人在支付工本費(fèi)后，可在合理
時(shí)間內(nèi)取得上述文件復(fù)制件或復(fù)印件。投資人也可在基金管理人指定的網(wǎng)站上
進(jìn)行查閱。
基金管理人和基金托管人保證文本的內(nèi)容與公告的內(nèi)容完全一致。
有關(guān)指數(shù)成份股及其各自的比重的最新名單及有關(guān)指數(shù)的最新資料可在指
數(shù)編制機(jī)構(gòu)的網(wǎng)站www.hsi.com.hk提供免費(fèi)瀏覽。
第二十五部分備查文件
備查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)的辦公場(chǎng)所和
營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，在辦公時(shí)間內(nèi)可供免費(fèi)查閱。
一、中國(guó)證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予西部利得恒生科技指數(shù)證券投資基金（QDII）募集的
注冊(cè)文件
二、《西部利得恒生科技指數(shù)證券投資基金（QDII）基金合同》
三、《西部利得恒生科技指數(shù)證券投資基金（QDII）托管協(xié)議》
四、法律意見(jiàn)書(shū)
五、基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照
六、基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照
七、中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件
西部利得基金管理有限公司
2025年6月
西部利得恒生科技指數(shù)證券投資基金（QDII）招募說(shuō)明書(shū).pdf