交銀施羅德中證環(huán)境治理指數(shù)型證券投資基金（LOF）托管協(xié)議
交銀施羅德中證環(huán)境治理指數(shù)型證券投
資基金（LOF）托管協(xié)議
基金管理人：交銀施羅德基金管理有限公司
基金托管人：中信銀行股份有限公司
二零二五年三月
目錄
第一條基金托管協(xié)議當(dāng)事人-------------------------------------------3
第二條基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則-------------------------------4
第三條基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查-----------------------4
第四條基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查----------------------------11
第五條基金財(cái)產(chǎn)保管------------------------------------------------12
第六條指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行--------------------------------------14
第七條交易及清算交收安排------------------------------------------16
第八條基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算----------------------------------18
第九條基金收益分配------------------------------------------------21
第十條信息披露----------------------------------------------------22
第十一條基金費(fèi)用--------------------------------------------------24
第十二條基金份額持有人名冊的保管----------------------------------25
第十三條基金有關(guān)文件和檔案的保存----------------------------------26
第十四條基金管理人和基金托管人的更換------------------------------26
第十五條禁止行為--------------------------------------------------28
第十六條基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算------------------29
第十七條違約責(zé)任--------------------------------------------------31
第十八條爭議解決方式----------------------------------------------32
第十九條基金托管協(xié)議的效力----------------------------------------32
第二十條基金托管協(xié)議的簽訂----------------------------------------32
第二十一條不可抗力------------------------------------------------33
交銀施羅德中證環(huán)境治理指數(shù)型證券投資基金（LOF）托管協(xié)議
基金管理人：交銀施羅德基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路188號(hào)交通銀行大樓二層
（裙）
郵政編碼：200120
電話：（021）61055050
傳真：（021）61055034
法定代表人：張宏良
基金托管人：中信銀行股份有限公司
住所：北京市東城區(qū)朝陽門北大街9號(hào)
郵政編碼:100027
電話：(010)89936330
傳真：(010)85230024
法定代表人：方合英
鑒于：
1．交銀施羅德基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并
有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金
管理人的資格和能力；
2.中信銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存
續(xù)的銀行，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和
能力；
3.交銀施羅德基金管理有限公司擬擔(dān)任交銀施羅德中證環(huán)境治理
指數(shù)型證券投資基金（LOF）（由交銀施羅德中證環(huán)境治理指數(shù)分級(jí)
證券投資基金轉(zhuǎn)型而來）的基金管理人，中信銀行股份有限公司擬
擔(dān)任交銀施羅德中證環(huán)境治理指數(shù)型證券投資基金（LOF）（由交銀
施羅德中證環(huán)境治理指數(shù)分級(jí)證券投資基金轉(zhuǎn)型而來）的基金托管
人；
為明確雙方在基金托管中的權(quán)利、義務(wù)及責(zé)任，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安
全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，依據(jù)《中華人民共和國合同
法》等法律法規(guī)以及相關(guān)規(guī)定，雙方本著平等自愿、誠實(shí)守信的原
則特簽訂本協(xié)議。
釋義：
除非另有約定，《交銀施羅德中證環(huán)境治理指數(shù)型證券投資基金
（LOF）基金合同》(以下簡稱“基金合同”)中定義的術(shù)語在用于
本托管協(xié)議時(shí)應(yīng)具有相同的含義；若有抵觸應(yīng)以基金合同為準(zhǔn)，并
依其條款解釋。
第一條基金托管協(xié)議當(dāng)事人
1.1基金管理人：
名稱：交銀施羅德基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路188號(hào)交通銀行大樓
二層（裙）
法定代表人：張宏良
成立時(shí)間：2005年8月4日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國證監(jiān)會(huì)
批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：證監(jiān)基金字[2005]128號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：2億元人民幣
經(jīng)營范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理和中國證監(jiān)會(huì)許可的其
它業(yè)務(wù)。
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
1.2基金托管人：
名稱：中信銀行股份有限公司
住所：北京市東城區(qū)朝陽門北大街9號(hào)
法定代表人：方合英
成立時(shí)間：1987年4月20日
批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中華人民共和國國務(wù)院辦公廳國辦函[1987]14號(hào)
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2004]125號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊資本：489.35億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理國內(nèi)
外結(jié)算；辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌
付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買
賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代
理收付款項(xiàng)；提供保管箱服務(wù)；結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)；代理開放式基金
業(yè)務(wù)；辦理黃金業(yè)務(wù)；黃金進(jìn)出口；開展證券投資基金、企業(yè)年金
基金、保險(xiǎn)資金、合格境外機(jī)構(gòu)投資者托管業(yè)務(wù)；經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)
監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)；保險(xiǎn)兼業(yè)代理業(yè)務(wù)（有效期至2017
年09月08日）。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后依批準(zhǔn)
的內(nèi)容開展經(jīng)營活動(dòng)。）
第二條基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
2.1基金托管協(xié)議的依據(jù)
訂立本協(xié)議的依據(jù)是《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國
證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《公開募集證券投資基
金運(yùn)作管理辦法》（以下簡稱“《運(yùn)作辦法》”）、《證券投資基金銷售
管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《公開募集證券投資基金信
息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放
式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》、《證券投資基金信息披露內(nèi)
容與格式準(zhǔn)則第7號(hào)＜托管協(xié)議的內(nèi)容與格式〉》、《交銀施羅德中
證環(huán)境治理指數(shù)型證券投資基金（LOF）基金合同》（由《交銀施羅
德中證環(huán)境治理指數(shù)分級(jí)證券投資基金基金合同》修訂而成）及其
他有關(guān)規(guī)定。
2.2基金托管協(xié)議的目的
訂立本協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財(cái)
產(chǎn)的保管、投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督
等有關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基
金份額持有人的合法權(quán)益。
2.3基金托管協(xié)議的原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)基金
份額持有人合法權(quán)益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
第三條基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
3.1基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)
3.1.1基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定，對
下述基金投資范圍、投資對象進(jìn)行監(jiān)督。本基金將投資于以下金融
工具：
本基金的投資范圍包括具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括：以中證
環(huán)境治理指數(shù)的成份股（含存托憑證）及其備選成份股(含中小板、
創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的上市股票、存托憑證)為主要投
資對象。為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金也可少量投資于其他股票
(非標(biāo)的指數(shù)成份股（含存托憑證）及其備選成份股（含存托憑證）)、
債券、中期票據(jù)、貨幣市場工具、債券回購、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、
股指期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工
具（但須符合中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金各類資產(chǎn)的投資比例范圍為：
本基金的股票資產(chǎn)（含存托憑證）投資比例不低于基金資產(chǎn)的90%，
本基金投資于中證環(huán)境治理指數(shù)的成份股（含存托憑證）及其備選
成份股（含存托憑證）的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的90%，投資
于權(quán)證的比例不得超過基金資產(chǎn)凈值的3%，每個(gè)交易日日終在扣除
股指期貨合約需繳納的交易保證金以后，持有現(xiàn)金或到期日在一年
以內(nèi)的政府債券的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括
結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
如果法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)變更投資品種的投資比例限制，基金管
理人在履行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
3.1.2基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定對下
述基金投融資比例進(jìn)行監(jiān)督：
（1）本基金股票資產(chǎn)（含存托憑證）的投資比例不低于基金資產(chǎn)
的90%；
（2）本基金投資于中證環(huán)境治理指數(shù)的成份股（含存托憑證）及
其備選成份股（含存托憑證）的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的90%；
（3）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3％，
基金管理人管理的全部基金持有同一權(quán)證的比例不超過該權(quán)證的
10%，本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過上一交易
日基金資產(chǎn)凈值的0.5%。法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的，遵從
其規(guī)定；
（4）本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的資金余額不
得超過基金資產(chǎn)凈值的40%；本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行
債券回購的最長期限為1年,債券回購到期后不得展期；
（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，
不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，
其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；本基金持有的同一(指同一信
用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的
10%；本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類
資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；
（6）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支
持證券?；鸪钟匈Y產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再
符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
（7）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報(bào)的金額不超過本
基金的總資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本
次發(fā)行股票的總量；
（8）本基金每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保
證金后，保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以
內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申
購款等；
（9）本基金資產(chǎn)配置比例需滿足基金合同中投資范圍的約定。
（10）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，
不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（11）本基金在任何交易日日終，持有的買入期貨合約價(jià)值與有價(jià)
證券市值之和,不得超過基金資產(chǎn)凈值的100%。其中，有價(jià)證券指
股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、權(quán)證、資產(chǎn)支
持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；
（12）本基金在任何交易日日終，持有的賣出期貨合約價(jià)值不得超
過基金持有的股票總市值的20%；
（13）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價(jià)值，
合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；
（14）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約
的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
（15）本基金的基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（16）本基金投資流通受限證券，基金管理人應(yīng)事先根據(jù)中國證監(jiān)
會(huì)相關(guān)規(guī)定，與基金托管人在基金托管協(xié)議中明確基金投資流通受
限證券的比例，根據(jù)比例進(jìn)行投資?；鸸芾砣藨?yīng)制訂嚴(yán)格的投資
決策流程和風(fēng)險(xiǎn)控制制度，防范流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)
等各種風(fēng)險(xiǎn)；
（17）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過基金
資產(chǎn)凈值的15%；因證券市場波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模
變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金
管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
（18）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體
為交易對手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基
金合同約定的投資范圍保持一致；
（19）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)
行；
（20）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投
資限制。
如果法律法規(guī)對基金合同約定投資組合比例限制進(jìn)行變更的，以變
更后的規(guī)定為準(zhǔn)。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本
基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限
制。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金轉(zhuǎn)型實(shí)施日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比
例符合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、
投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定。基金托管人對基金投資的監(jiān)督
與檢查自基金合同生效之日起開始。
除上述第（6）、（8）、（17）、（18）項(xiàng)另有約定外，因證券、期貨市
場波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)、股權(quán)分置改革中支付對
價(jià)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投
資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證
監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
3.1.3基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定對下
述基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督：
根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，本基金禁止從事下列行
為：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定，如適用于本基
金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，本基金可不受上述規(guī)定的限制。
3.1.4基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定對于
基金關(guān)聯(lián)投資進(jìn)行監(jiān)督：
根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)基金從事的關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金
托管人應(yīng)事先相互提供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東或與本機(jī)構(gòu)有
其他重大利害關(guān)系的公司名單及有關(guān)關(guān)聯(lián)方發(fā)行的證券名單及其
更新，加蓋公章并書面提交，并確保所提供名單的真實(shí)性、完整性、
全面性?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋嗽诿麊巫兏髴?yīng)及時(shí)發(fā)送對方，
收到方于2個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行回函確認(rèn)已知名單的變更。名單變更時(shí)
間以收到方回函確認(rèn)的時(shí)間為準(zhǔn)。如果基金托管人在運(yùn)作中嚴(yán)格遵
循了監(jiān)督流程，基金管理人仍違規(guī)進(jìn)行交易，并造成基金資產(chǎn)損失
的，由基金管理人承擔(dān)責(zé)任，基金托管人不承擔(dān)任何損失和責(zé)任。
相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金
管理人與關(guān)聯(lián)方進(jìn)行違反法律法規(guī)規(guī)定的關(guān)聯(lián)交易時(shí)，基金托管人
應(yīng)及時(shí)提醒并協(xié)助基金管理人采取必要措施阻止該交易的發(fā)生，若
基金托管人采取必要措施后仍無法阻止該交易發(fā)生時(shí)，基金托管人
有權(quán)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，由此造成的損失和責(zé)任由基金管理人承
擔(dān)。對于交易所場內(nèi)已成交的違規(guī)交易，基金托管人應(yīng)按相關(guān)法律
法規(guī)和交易所規(guī)則的規(guī)定進(jìn)行結(jié)算，同時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，基金
托管人不承擔(dān)由此造成的損失和責(zé)任。
3.1.5基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定對基
金管理人參與銀行間債券市場進(jìn)行監(jiān)督：
（1）基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定對于
基金管理人參與銀行間債券市場交易時(shí)面臨的交易對手資信風(fēng)險(xiǎn)
進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人應(yīng)在基金投資運(yùn)作之前向基金托管人提供符合法律法
規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的銀行間債券市場交易對手的名單?；鹜泄苋嗽谑?
到名單后2個(gè)工作日內(nèi)回函確認(rèn)收到該名單?；鸸芾砣藨?yīng)定期或
不定期對銀行間債券市場現(xiàn)券及回購交易對手的名單進(jìn)行更新，名
單中增加或減少銀行間債券市場交易對手時(shí)須及時(shí)通知基金托管
人，基金托管人于2個(gè)工作日內(nèi)回函確認(rèn)收到后，對名單進(jìn)行更新。
基金管理人收到基金托管人書面確認(rèn)后，被確認(rèn)調(diào)整的名單開始生
效，新名單生效前已與本次剔除的交易對手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交
易，仍應(yīng)按照雙方原定協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。
如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人與不在名單內(nèi)的銀行間債券市場
交易對手進(jìn)行交易，應(yīng)及時(shí)提醒基金管理人撤銷交易，經(jīng)提醒后基
金管理人仍執(zhí)行交易并造成基金資產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)責(zé)
任。
（2）基金管理人有責(zé)任控制交易對手的資信風(fēng)險(xiǎn)，按銀行間債券
市場的交易規(guī)則進(jìn)行交易，基金托管人則根據(jù)銀行間債券市場成交
單對合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒
有按照事先約定的交易對手進(jìn)行交易時(shí)，基金托管人應(yīng)及時(shí)提醒基
金管理人，基金托管人不承擔(dān)由此造成的任何損失和責(zé)任。
3.1.6基金托管人對基金投資流通受限證券的監(jiān)督：
（1）基金投資流通受限證券，應(yīng)遵守有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。流通受
限證券指由《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)范的非公開發(fā)行股票、
公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時(shí)明確一定期限鎖定期的可
交易證券,不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時(shí)停牌的證
券、已發(fā)行未上市證券、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。
（2）基金管理人應(yīng)在基金首次投資流通受限證券前，向基金托管
人提供經(jīng)基金管理人董事會(huì)批準(zhǔn)的有關(guān)基金投資流通受限證券的
投資決策流程、風(fēng)險(xiǎn)控制制度。上述資料應(yīng)包括但不限于基金投資
流通受限證券的投資額度和投資比例控制情況。
基金管理人應(yīng)至少于首次執(zhí)行投資指令之前2個(gè)工作日將上述資料
書面發(fā)至基金托管人，保證基金托管人有足夠的時(shí)間進(jìn)行審核。基
金托管人應(yīng)在收到上述資料后2個(gè)工作日內(nèi)，以書面或其他雙方認(rèn)
可的方式確認(rèn)收到上述資料。
（3）基金投資流通受限證券前，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供
符合法律法規(guī)要求的有關(guān)必要書面信息。基金管理人應(yīng)保證上述信
息的真實(shí)、完整，并應(yīng)至少于擬執(zhí)行投資指令前將上述信息書面發(fā)
至基金托管人。
（4）基金托管人應(yīng)對基金管理人是否遵守法律法規(guī)、投資決策流
程、風(fēng)險(xiǎn)控制制度情況進(jìn)行監(jiān)督，并審核基金管理人提供的有關(guān)書
面信息?；鹜泄苋苏J(rèn)為上述資料可能導(dǎo)致基金出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的，有權(quán)
要求基金管理人在投資流通受限證券前就該風(fēng)險(xiǎn)的消除或防范措
施進(jìn)行補(bǔ)充書面說明，否則，基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行有關(guān)指令并
報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。因拒絕執(zhí)行該指令造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，基金托
管人不承擔(dān)任何責(zé)任，但基金托管人未經(jīng)提前告知基金管理人于合
理時(shí)間內(nèi)提供說明的除外。
如基金管理人和基金托管人無法達(dá)成一致，應(yīng)及時(shí)上報(bào)中國證監(jiān)會(huì)
請求解決。如果基金托管人切實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)，則不承擔(dān)任何責(zé)任。
如果基金托管人沒有切實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)，導(dǎo)致基金出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，基金
托管人應(yīng)承擔(dān)連帶責(zé)任。
3.1.7基金托管人對基金投資中期票據(jù)的監(jiān)督：
（1）基金管理人管理的基金在投資中期票據(jù)前，基金管理人須根
據(jù)法律、法規(guī)、監(jiān)管部門的規(guī)定，制定嚴(yán)格的關(guān)于投資中期票據(jù)的
風(fēng)險(xiǎn)控制制度和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案，并書面提供給基金托管人，
基金托管人依據(jù)上述文件對基金管理人投資中期票據(jù)的額度和比
例進(jìn)行監(jiān)督。
（2）如未來有關(guān)監(jiān)管部門發(fā)布的法律法規(guī)對證券投資基金投資中
期票據(jù)另有規(guī)定的，從其約定。
（3）基金托管人有權(quán)監(jiān)督基金管理人在相關(guān)基金投資中期票據(jù)時(shí)
的法律法規(guī)遵守情況，有關(guān)制度、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案
的完善情況，有關(guān)額度、比例限制的執(zhí)行情況?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基
金管理人的上述事項(xiàng)違反法律法規(guī)和基金合同以及本協(xié)議的規(guī)定，
應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管理人糾正?；鸸芾砣藨?yīng)積極配合和
協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查?；鸸芾砣藨?yīng)按相關(guān)托管協(xié)議要求
向基金托管人及時(shí)發(fā)出回函，并及時(shí)改正。基金托管人有權(quán)隨時(shí)對
所通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查,督促基金管理人改正。如果基金管理人違規(guī)
事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。如果基
金托管人未能切實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)，導(dǎo)致基金出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，基金托管人
應(yīng)承擔(dān)連帶責(zé)任。
3.1.8基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對
基金管理人選擇存款銀行進(jìn)行監(jiān)督：
基金投資銀行定期存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基
金合同的約定，確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時(shí)提供
給基金托管人，基金托管人應(yīng)據(jù)以對基金投資銀行存款的交易對手
是否符合有關(guān)規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督。
本基金投資銀行存款應(yīng)符合如下規(guī)定：
（1）基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)與存款銀行建立定期對賬機(jī)制，
確?；疸y行存款業(yè)務(wù)賬目及核算的真實(shí)、準(zhǔn)確。
（2）基金管理人與基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定，就本基金銀行存
款業(yè)務(wù)另行簽訂書面協(xié)議，明確雙方在相關(guān)協(xié)議簽署、賬戶開設(shè)與
管理、投資指令傳達(dá)與執(zhí)行、資金劃撥、賬目核對、到期兌付、文
件保管以及存款證實(shí)書的開立、傳遞、保管等流程中的權(quán)利、義務(wù)
和職責(zé)，以確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
（3）基金托管人應(yīng)加強(qiáng)對基金銀行存款業(yè)務(wù)的監(jiān)督與核查，嚴(yán)格
審查、復(fù)核相關(guān)協(xié)議、賬戶資料、投資指令、存款證實(shí)書等有關(guān)文
件，切實(shí)履行托管職責(zé)。
（4）基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵
守《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)法律法規(guī)，以及國家有關(guān)賬戶管
理、利率管理、支付結(jié)算等的各項(xiàng)規(guī)定。
基金托管人對基金管理人選擇存款銀行的監(jiān)督應(yīng)依據(jù)基金管理人
向基金托管人提供的符合條件的存款銀行的名單執(zhí)行，如基金托管
人發(fā)現(xiàn)基金管理人將基金資產(chǎn)投資于該名單之外的存款銀行，有權(quán)
拒絕執(zhí)行。該名單如有變更，基金管理人應(yīng)在啟用新名單前提前及
時(shí)將新名單發(fā)送給基金托管人。
3.2基金托管人對基金管理人業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和核查的有關(guān)措施：
3.2.1基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，
對基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、各類基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基
金費(fèi)用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳
推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。
3.2.2基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作及其他運(yùn)作違反《基
金法》、基金合同、本托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書面
形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)在下一個(gè)
工作日及時(shí)核對，并以書面形式向基金托管人發(fā)出回函，進(jìn)行解釋
或舉證。
3.2.3在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促
基金管理人改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項(xiàng)未能在
限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
3.2.4基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反關(guān)法律法規(guī)規(guī)定
或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人。
3.2.5基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指
令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，
應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，并及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，基金管理人
應(yīng)依法承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
3.2.6基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，必
須在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金托管人并改正，就基金托管人的疑義進(jìn)行
解釋或舉證，對基金托管人按照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金
監(jiān)督報(bào)告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
3.2.7基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中
國證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金管理人限期糾正。
3.2.8基金管理人無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)本協(xié)議
規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金托管人進(jìn)行有
效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管
人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
第四條基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
4.1基金管理人對基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事
項(xiàng)包括但不限于基金托管人安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資
金賬戶、證券賬戶和期貨賬戶等投資所需賬戶、復(fù)核基金管理人計(jì)
算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理
清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
4.2基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對基金財(cái)產(chǎn)
實(shí)行分賬管理、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、
泄露基金投資信息等違反《基金法》、基金合同、本托管協(xié)議及其
他有關(guān)規(guī)定時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金托管人限期
糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對確認(rèn)并以書面形式向基金
管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對通知事項(xiàng)進(jìn)行
復(fù)查，督促基金托管人改正，并予協(xié)助配合。基金托管人對基金管
理人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正或未在合理期限內(nèi)確認(rèn)的，
基金管理人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。基金管理人有義務(wù)要求基金托管人
賠償基金、基金管理人因此所遭受的損失。
4.3基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國
證監(jiān)會(huì)和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，同時(shí)通知基金托管人限期糾正。
4.4基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：
提交相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在
規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。
4.5基金托管人無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)本協(xié)議規(guī)
定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金管理人進(jìn)行有效
監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人
應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
第五條基金財(cái)產(chǎn)保管
5.1基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
5.1.1基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。
5.1.2基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)。除依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定、基
金合同和本托管協(xié)議約定及基金管理人的正當(dāng)指令外，不得自行運(yùn)
用、處分、分配基金的任何財(cái)產(chǎn)。
5.1.3基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶，
協(xié)助開立股指期貨業(yè)務(wù)相關(guān)賬戶及交易編碼。
5.1.4基金托管人對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金
托管人的其他業(yè)務(wù)和其他基金的托管業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理，確
?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。
5.1.5基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議
的約定保管基金財(cái)產(chǎn)，如有特殊情況雙方可另行協(xié)商解決。
5.1.6除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托
第三人托管基金資產(chǎn)。
5.2募集資金的驗(yàn)資
交銀施羅德中證環(huán)境治理指數(shù)型證券投資基金（LOF）由交銀
施羅德中證環(huán)境治理指數(shù)分級(jí)證券投資基金轉(zhuǎn)型而來。交銀施羅德
中證環(huán)境治理指數(shù)分級(jí)證券投資基金經(jīng)2015年5月20日中國證監(jiān)
會(huì)證監(jiān)許可【2015】940號(hào)文準(zhǔn)予募集注冊，基金管理人為交銀施
羅德基金管理有限公司，基金托管人為中信銀行股份有限公司。經(jīng)
中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)，《交銀施羅德中證環(huán)境治理指數(shù)分級(jí)證券投
資基金基金合同》于2015年8月13日生效。具體募集情況如下：
經(jīng)普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資，本次募集的有效凈認(rèn)購金
額為300,893,584.37元人民幣，折合基金份額300,893,584.37份；
認(rèn)購款項(xiàng)在基金驗(yàn)資確認(rèn)日之前產(chǎn)生的銀行利息共計(jì)102,007.38
元人民幣，折合基金份額102,007.38份。本次募集所有資金已于
2015年8月12日全額劃入該基金在基金托管人中信銀行股份有限
公司開立的交銀施羅德中證環(huán)境治理指數(shù)分級(jí)證券投資基金托管
專戶。該基金按照每份基金份額面值1.00元人民幣計(jì)算，募集期
間募集資金及其利息結(jié)轉(zhuǎn)的基金份額共計(jì)300,995,591.75份。
5.3基金的銀行賬戶的開立和管理
5.3.1基金托管人以本基金的名義在其營業(yè)機(jī)構(gòu)開立基金的銀行賬
戶，并根據(jù)基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀
行預(yù)留印鑒由基金托管人刻制、保管和使用。
5.3.2基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需
要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏眉俳璞净鸬拿x開立任何其他
銀行賬戶；亦不得使用本基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活
動(dòng)。
5.3.3基金銀行賬戶的開立和管理應(yīng)符合有關(guān)法律法規(guī)以及銀行業(yè)
監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。
5.4基金證券賬戶與證券交易資金賬戶的開設(shè)和管理：
5.4.1基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登
記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司/深圳分公司開設(shè)證券賬戶。
5.4.2基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)
任公司上海分公司/深圳分公司開立基金證券交易資金賬戶，用于
證券清算。
5.4.3基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需
要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏贸鼋韬臀唇?jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基
金的任何證券賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以
外的活動(dòng)。
5.5債券托管賬戶的開立和管理
5.5.1基金合同生效后，基金管理人負(fù)責(zé)以本基金的名義申請并取
得進(jìn)入全國銀行間同業(yè)拆借市場的交易資格，并代表基金進(jìn)行交
易；基金托管人負(fù)責(zé)以本基金的名義在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任
公司開設(shè)銀行間債券市場債券托管賬戶，并由基金托管人負(fù)責(zé)本基
金的債券的后臺(tái)匹配及資金的清算。
5.5.2基金管理人和基金托管人應(yīng)一起負(fù)責(zé)為本基金對外簽訂全國
銀行間國債市場回購主協(xié)議，正本由基金托管人保管，基金管理人
保存副本。
5.6其他賬戶的開設(shè)和管理
在本托管協(xié)議生效之后，本基金被允許從事符合法律法規(guī)規(guī)定和基
金合同約定的其他投資品種的投資業(yè)務(wù)時(shí)，如果涉及相關(guān)賬戶的開
設(shè)和使用，由基金管理人協(xié)助基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定
和基金合同的約定，開立有關(guān)賬戶。該賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。
5.7基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券、銀行定期存款存單等有價(jià)憑證
的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券由基金托管人存放于基金托管人的
保管庫；其中實(shí)物證券也可存入中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、
銀行間市場清算所股份有限公司或中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公
司上海分公司/深圳分公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫。實(shí)物證券
的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。屬于基
金托管人控制下的實(shí)物證券在基金托管人保管期間的損壞、滅失，
由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)?；鹜泄苋藢鹜泄苋艘?
外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的證券不承擔(dān)保管責(zé)任，但應(yīng)勤勉履行定期查
詢等合理注意。
5.8與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的簽署，由基金管理人負(fù)責(zé)。由基金管
理人代表基金簽署的與本基金有關(guān)的重大合同的原件分別應(yīng)由基
金托管人、基金管理人保管?；鸸芾砣嗽诖肀净鸷炇鹋c本基
金有關(guān)的重大合同時(shí)應(yīng)保證基金一方持有兩份以上的正本原件，以
便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件?；鸸芾?
人在合同簽署后30個(gè)工作日內(nèi)通過專人送達(dá)、掛號(hào)郵寄等安全方
式將合同送達(dá)基金托管人處。合同應(yīng)存放于基金管理人和基金托管
人各自文件保管部門15年以上。對于無法取得二份以上的正本的，
基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋授權(quán)業(yè)務(wù)章的合同傳真件，未
經(jīng)雙方協(xié)商或未在合同約定范圍內(nèi)，合同原件不得轉(zhuǎn)移，由基金管
理人保管。
第六條指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行
6.1基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權(quán)
基金管理人應(yīng)向基金托管人提供預(yù)留印鑒和被授權(quán)人簽字樣本，事
先書面通知（以下簡稱“授權(quán)通知”）基金托管人有權(quán)發(fā)送指令的
人員名單，注明相應(yīng)的交易權(quán)限，并規(guī)定基金管理人向基金托管人
發(fā)送指令時(shí)基金托管人確認(rèn)有權(quán)發(fā)送人員身份的方法?；鹜泄苋?
在收到授權(quán)通知當(dāng)日回函向基金管理人確認(rèn)?；鸸芾砣嗽谑盏交?
金托管人的確認(rèn)回函之后，授權(quán)通知生效?；鸸芾砣撕突鹜泄?
人對授權(quán)文件負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向被授權(quán)人及相關(guān)操作人
員以外的任何人泄露。
6.2指令的內(nèi)容
指令是基金管理人在運(yùn)用基金資產(chǎn)時(shí)，向基金托管人發(fā)出的資金劃
撥及其他款項(xiàng)支付的指令。基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應(yīng)寫
明款項(xiàng)事由、支付時(shí)間、到賬時(shí)間、金額、賬戶等，加蓋預(yù)留印鑒
并由被授權(quán)人簽字或蓋章。
6.3指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行的時(shí)間和程序
6.3.1指令由“授權(quán)通知”確定的有權(quán)發(fā)送人（以下簡稱“被授權(quán)
人”）代表基金管理人用傳真的方式或其他基金托管人和基金管理
人書面確認(rèn)過的方式向基金托管人發(fā)送?；鸸芾砣擞辛x務(wù)在發(fā)送
指令后及時(shí)與基金托管人進(jìn)行確認(rèn)，因基金管理人未能及時(shí)與基金
托管人進(jìn)行指令確認(rèn),致使資金未能及時(shí)到賬所造成的損失不由基
金托管人承擔(dān)?；鹜泄苋艘勒铡笆跈?quán)通知”規(guī)定的方法確認(rèn)指令
有效后，方可執(zhí)行指令。對于被授權(quán)人發(fā)出的指令，基金管理人不
得否認(rèn)其效力。基金管理人應(yīng)按照《基金法》、有關(guān)法律法規(guī)和基
金合同的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指令，
發(fā)送人應(yīng)按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送劃款指令?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送指令
時(shí)，應(yīng)為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時(shí)間。由基金管理人原
因造成的指令傳輸不及時(shí)、未能留出足夠劃款所需時(shí)間，基金托管
人不承擔(dān)資金未能及時(shí)到賬所造成的損失。
6.3.2基金托管人不負(fù)責(zé)審查基金管理人發(fā)送指令同時(shí)提交的其他
文件資料的合法性、真實(shí)性、完整性和有效性，基金管理人應(yīng)保證
上述文件資料合法、真實(shí)、完整和有效。如因基金管理人提供的上
述文件不合法、不真實(shí)、不完整或失去效力而影響基金托管人的審
核或給任何第三人帶來損失，基金托管人不承擔(dān)任何形式的責(zé)任。
6.3.3基金托管人應(yīng)指定專人接收基金管理人的指令，預(yù)先通知基
金管理人其名單，并與基金管理人商定指令發(fā)送和接收方式。基金
托管人收到基金管理人發(fā)送的指令后，應(yīng)立即審慎驗(yàn)證有關(guān)內(nèi)容及
印鑒、簽名及權(quán)限等，復(fù)核無誤后應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行，不得延誤。
6.3.4基金管理人向基金托管人下達(dá)指令時(shí)，應(yīng)確?；疸y行賬戶
有足夠的資金余額，對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金
托管人發(fā)出的指令，基金托管人可不予執(zhí)行，并立即通知基金管理
人，在及時(shí)通知后，基金托管人不承擔(dān)因?yàn)椴粓?zhí)行該指令而造成損
失的責(zé)任。
6.3.5基金管理人應(yīng)將同業(yè)市場國債交易通知單加蓋印章后傳真給
基金托管人。
6.4基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序
6.4.1基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形包括指令違反相關(guān)法律法規(guī)
或基金合同、指令發(fā)送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令及交割信息錯(cuò)
誤，指令中重要信息模煳不清或不全等。
6.4.2基金托管人在履行監(jiān)督職能時(shí)，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯(cuò)誤
時(shí)，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時(shí)通知基金管理人改正。
6.5基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程
序
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)送的指令違反《基金法》、基金合同、
本協(xié)議或有關(guān)基金法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，有權(quán)不予執(zhí)行，并應(yīng)及時(shí)以書
面形式通知基金管理人糾正，基金托管人不承擔(dān)任何損失和責(zé)任。
對基金管理人更正并重新發(fā)送后的指令經(jīng)基金托管人核對確認(rèn)后
方能執(zhí)行。
6.6基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
基金托管人由于自身原因造成未按照或者未及時(shí)按照基金管理人
發(fā)送的符合法律法規(guī)規(guī)定以及基金合同約定的指令執(zhí)行，應(yīng)在發(fā)現(xiàn)
后及時(shí)采取措施予以補(bǔ)救。給基金份額持有人、基金管理人造成直
接損失的，應(yīng)負(fù)賠償責(zé)任。
6.7更換被授權(quán)人的程序
基金管理人撤換被授權(quán)人員或改變被授權(quán)人員的權(quán)限，必須提前至
少1個(gè)交易日，使用傳真向基金托管人發(fā)出由基金管理人簽字和蓋
章的被授權(quán)人變更通知，同時(shí)電話通知基金托管人，基金托管人收
到變更通知當(dāng)日將回函書面?zhèn)髡婊鸸芾砣瞬⑼ㄟ^電話向基金管
理人確認(rèn)。被授權(quán)人變更通知，自基金管理人收到基金托管人以傳
真形式發(fā)出的回函確認(rèn)并通過電話與基金托管人確認(rèn)之時(shí)起開始
生效?；鸸芾砣嗽诖撕?日內(nèi)將被授權(quán)人變更通知的正本送交基
金托管人。被授權(quán)人變更通知的正本應(yīng)與傳真內(nèi)容一致，若有不一
致的，以基金托管人收到的傳真件為準(zhǔn)?；鸸芾砣烁鼡Q被授權(quán)人
通知生效后，對于已被撤換的人員無權(quán)發(fā)送的指令，或被改變授權(quán)
人員超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔(dān)責(zé)任。
第七條交易及清算交收安排
7.1選擇代理證券買賣、股指期貨交易的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)
機(jī)構(gòu)
7.1.1基金管理人應(yīng)制定選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)
和程序?；鸸芾砣素?fù)責(zé)選擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)營機(jī)
構(gòu)，使用其交易單元作為基金的專用交易單元?；鸸芾砣撕捅贿x
中的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)簽訂委托協(xié)議，由基金管理人提前通知基金托管
人，并在法定信息披露公告中披露有關(guān)內(nèi)容。
7.1.2基金管理人應(yīng)及時(shí)將基金專用交易單元號(hào)、傭金費(fèi)率等基本
信息以及變更情況及時(shí)以書面形式通知基金托管人。
7.1.3基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金股指期貨交易的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)
構(gòu)，并與其簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。
7.2基金投資證券后的清算交收安排
7.2.1基金管理人和基金托管人在基金清算和交收中的責(zé)任
基金管理人與基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，簽
訂《證券交易資金結(jié)算協(xié)議》，用以具體明確基金管理人與基金托
管人在證券交易資金結(jié)算業(yè)務(wù)中的責(zé)任。
對基金管理人的資金劃撥指令，基金托管人在復(fù)核無誤后應(yīng)在規(guī)定
期限內(nèi)執(zhí)行并在執(zhí)行完畢后回函確認(rèn)，不得延誤。
本基金投資于證券發(fā)生的所有場內(nèi)、場外交易的資金清算交割，全
部由基金托管人負(fù)責(zé)辦理。
本基金證券投資的清算交割，由基金托管人通過中國證券登記結(jié)算
有限責(zé)任公司上海分公司/深圳分公司及清算代理銀行辦理。
如果因基金托管人原因在清算和交收中造成基金財(cái)產(chǎn)的損失，應(yīng)由
基金托管人負(fù)責(zé)賠償基金的損失；如果因?yàn)榛鸸芾砣诉`反法律法
規(guī)的規(guī)定進(jìn)行證券投資或違反雙方簽訂的《證券交易資金結(jié)算協(xié)
議》而造成基金投資清算困難和風(fēng)險(xiǎn)的，基金托管人發(fā)現(xiàn)后應(yīng)立即
通知基金管理人，由基金管理人負(fù)責(zé)解決，由此給基金造成的損失
由基金管理人承擔(dān)。
7.2.2基金出現(xiàn)超買或超賣的責(zé)任認(rèn)定及處理程序
基金托管人在履行監(jiān)督職能時(shí)，如果發(fā)現(xiàn)基金投資證券過程中出現(xiàn)
超買或超賣現(xiàn)象，應(yīng)立即提醒基金管理人，由基金管理人負(fù)責(zé)解決，
由此給基金造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
7.2.3基金無法按時(shí)支付證券清算款的責(zé)任認(rèn)定及處理程序
基金管理人應(yīng)確?；鹜泄苋嗽趫?zhí)行基金管理人發(fā)送的指令時(shí)，有
足夠的頭寸進(jìn)行交收?；鸬馁Y金頭寸不足時(shí)，基金托管人有權(quán)拒
絕基金管理人發(fā)送的劃款指令，并立即通知基金管理人?；鸸芾?
人在發(fā)送劃款指令時(shí)應(yīng)充分考慮基金托管人的劃款處理所需的合
理時(shí)間。如由于基金管理人的原因?qū)е聼o法按時(shí)支付證券清算款，
由此給基金造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
在基金資金頭寸充足的情況下，基金托管人對基金管理人符合法律
法規(guī)、基金合同、本托管協(xié)議的指令不得拖延或拒絕執(zhí)行。如由于
基金托管人的原因?qū)е禄馃o法按時(shí)支付證券清算款，由此給基金
造成的損失由基金托管人承擔(dān)。
7.3資金、證券賬目及交易記錄的核對
7.3.1基金管理人與基金托管人按日進(jìn)行交易記錄的核對。每日對
外披露基金份額凈值之前，必須保證當(dāng)天所有實(shí)際交易記錄與基金
會(huì)計(jì)賬簿上的交易記錄完全一致。如果實(shí)際交易記錄與會(huì)計(jì)賬簿記
錄不一致，造成基金會(huì)計(jì)核算不完整或不真實(shí)，由此導(dǎo)致的損失由
責(zé)任方承擔(dān)。
7.3.2對基金的資金賬目，由相關(guān)各方每日對賬一次，確保相關(guān)各
方賬賬相符。對基金證券賬目，由相關(guān)各方每日進(jìn)行對賬。對實(shí)物
券賬目，每月月末由相關(guān)各方進(jìn)行賬實(shí)核對。對交易記錄，由相關(guān)
各方每日對賬一次。
7.4申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的資金清算、數(shù)據(jù)傳遞及托管協(xié)
議當(dāng)事人的責(zé)任
7.4.1托管協(xié)議當(dāng)事人在基金的申購贖回、轉(zhuǎn)換中的責(zé)任
基金投資人可通過基金管理人的直銷中心和銷售機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn)
進(jìn)行申購和贖回申請，基金份額申購、贖回的確認(rèn)、清算由基金管
理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)?；鹜泄苋素?fù)責(zé)接收并確認(rèn)資金的
到賬情況，以及依照基金管理人的投資指令來劃付贖回款項(xiàng)。
7.4.2基金的數(shù)據(jù)傳遞
基金管理人應(yīng)保證本基金（或本基金管理人委托）的登記機(jī)構(gòu)于每
個(gè)開放日16：00之前將本基金的申購、贖回、轉(zhuǎn)換的數(shù)據(jù)傳送給
基金托管人?；鸸芾砣藨?yīng)對傳遞的數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整
性負(fù)責(zé)。
登記機(jī)構(gòu)應(yīng)通過與基金管理人建立的系統(tǒng)發(fā)送有關(guān)數(shù)據(jù)，由基金管
理人向基金托管人發(fā)送有關(guān)數(shù)據(jù)，如因各種原因，該系統(tǒng)無法正常
發(fā)送，雙方可協(xié)商解決處理方式?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋税l(fā)送的
數(shù)據(jù)，雙方各自按有關(guān)規(guī)定保存。
7.4.3基金的資金清算
基金托管賬戶與“基金清算賬戶”間的資金結(jié)算遵循“全額清算、
凈額交收”的原則，每日按照托管賬戶應(yīng)收資金與應(yīng)付資金的差額
來確定托管賬戶凈應(yīng)收額或凈應(yīng)付額，以此確定資金交收額。
如果當(dāng)日基金為凈應(yīng)收款，基金托管人應(yīng)在資金交收日15:00之前
查收資金是否到賬，對于未準(zhǔn)時(shí)到賬的資金，基金托管人應(yīng)及時(shí)通
知基金管理人劃付。如果當(dāng)日基金為凈應(yīng)付款，基金托管人應(yīng)根據(jù)
基金管理人的指令在資金交收日中午12:00前進(jìn)行劃付。對于未準(zhǔn)
時(shí)劃付的資金，基金管理人應(yīng)及時(shí)通知基金托管人劃付。因基金托
管賬戶沒有足夠的資金，導(dǎo)致基金托管人不能按時(shí)撥付，基金托管
人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人。
第八條基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算
8.1基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、復(fù)核的時(shí)間和程序
8.1.1基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。各類基
金份額的基金份額凈值計(jì)算以基金合同約定為準(zhǔn)。各類基金份額凈
值的計(jì)算均保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此
產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
8.1.2基金管理人應(yīng)每工作日對基金資產(chǎn)估值，但基金管理人根據(jù)
法律法規(guī)或基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外。估值原則應(yīng)符合基金
合同及相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定。用于基金信息披露的各類基金份額
的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管
人復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)工作日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日各類基金
份額的基金份額凈值并以雙方認(rèn)可的方式發(fā)送給基金托管人?；?
托管人對基金份額凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核后以雙方認(rèn)可的方式發(fā)送給
基金管理人，由基金管理人依據(jù)基金合同和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定予
以公布。月末、年中和年末估值復(fù)核與基金會(huì)計(jì)賬目的核對同時(shí)進(jìn)
行。
8.1.3根據(jù)《基金法》，基金管理人計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，基金
托管人復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值。因此，本基金
的會(huì)計(jì)責(zé)任方是基金管理人，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問題，如經(jīng)相
關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照基
金管理人對基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算結(jié)果對外予以公布。
8.2基金資產(chǎn)估值方法
8.2.1估值對象
基金所擁有的股票、債券、衍生工具和其它投資等持續(xù)以公允價(jià)值
計(jì)量的金融資產(chǎn)及負(fù)債。
8.2.2估值方法
（1）對存在活躍市場的投資品種，如估值日有市價(jià)的，采用市價(jià)
確定公允價(jià)值；估值日無市價(jià)，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重
大變化且證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，采用最
近交易市價(jià)確定公允價(jià)值。
（2）對存在活躍市場的投資品種，如估值日無市價(jià)，且最近交易
日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生了影響證券價(jià)
格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化等因
素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)值。
（3）當(dāng)投資品種不存在活躍市場，采用市場參與者普遍認(rèn)同，且
被以往市場實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)，確定投資品
種的公允價(jià)值。
（4）如有充足理由認(rèn)為按原有方法進(jìn)行估值不能客觀反映上述資
產(chǎn)或負(fù)債公允價(jià)值的，基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商
定后，按最能反映公允價(jià)值的方法估值。（5）本基金投資存托憑證
的估值核算依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
（6）存在相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有相關(guān)規(guī)范的，從其規(guī)定。
如有新增事項(xiàng)，按監(jiān)管部門最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估
值方法、程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持
有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
8.3估值錯(cuò)誤處理
8.3.1因基金估值錯(cuò)誤給投資人造成損失的應(yīng)先由基金管理人承
擔(dān)，基金管理人對不應(yīng)由其承擔(dān)的責(zé)任，有權(quán)向過錯(cuò)人追償。
8.3.2當(dāng)基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值已由基金
托管人復(fù)核確認(rèn)后公告的，由此造成的投資人或基金的損失，應(yīng)根
據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對投資人或基金支付賠償金，就實(shí)際向投資人或
基金支付的賠償金額，由基金管理人與基金托管人按照管理費(fèi)率和
托管費(fèi)率的比例各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
8.3.3由于一方當(dāng)事人提供的信息錯(cuò)誤，另一方當(dāng)事人在采取了必
要合理的措施后仍不能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤，進(jìn)而導(dǎo)致基金資產(chǎn)凈值、基金
份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤造成投資人或基金的損失，以及由此造成以后交
易日基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值計(jì)算順延錯(cuò)誤而引起的投資人或
基金的損失，由提供錯(cuò)誤信息的當(dāng)事人一方負(fù)責(zé)賠償。
8.3.4由于不可抗力原因，或由于證券、期貨交易所、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)
構(gòu)、期貨公司或登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或國家會(huì)計(jì)政策變
更、市場規(guī)則變更等，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、
適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤的，由此造成的
基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人可以免除賠償責(zé)任。
但基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施減輕或消除
由此造成的影響。
8.3.5當(dāng)基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值與基金托管人的計(jì)算結(jié)果
不一致時(shí)，相關(guān)各方應(yīng)本著勤勉盡責(zé)的態(tài)度重新計(jì)算核對，如果最
后仍無法達(dá)成一致，應(yīng)以基金管理人的計(jì)算結(jié)果為準(zhǔn)對外公布，由
此造成的損失由基金管理人承擔(dān)賠償責(zé)任，基金托管人不負(fù)賠償責(zé)
任。
8.3.6基金管理人或基金托管人按估值方法的第（4）項(xiàng)進(jìn)行估值的，
所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
8.3.7估值錯(cuò)誤責(zé)任方拒絕進(jìn)行賠償時(shí)，如果因基金管理人過錯(cuò)造
成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金托管人應(yīng)為基金的利益向基金管理人追
償，如果因基金托管人過錯(cuò)造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為
基金的利益向基金托管人追償。除基金管理人和基金托管人之外的
第三方造成基金資產(chǎn)的損失，并拒絕進(jìn)行賠償時(shí)，由基金管理人負(fù)
責(zé)向差錯(cuò)方追償。
8.4基金賬冊的建立
8.4.1基金管理人和基金托管人在基金合同生效后，應(yīng)按照相關(guān)各
方約定的同一記賬方法和會(huì)計(jì)處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、登錄和
保管本基金的全套賬冊，對相關(guān)各方各自的賬冊定期進(jìn)行核對，互
相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。若雙方對會(huì)計(jì)處理方法存在分歧，
應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。
8.4.2經(jīng)對賬發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的賬目存在不符的，基金管理人和基金
托管人必須及時(shí)查明原因并糾正，保證相關(guān)各方平行登錄的賬冊記
錄完全相符。若當(dāng)日核對不符，暫時(shí)無法查找到錯(cuò)賬的原因而影響
到基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和公告的，以基金管理人的賬冊為準(zhǔn)。
8.5基金定期報(bào)告的編制和復(fù)核
8.5.1基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人和基金托管人每月分別獨(dú)立編
制。月度報(bào)表的編制，應(yīng)于每月終了后5個(gè)工作日內(nèi)完成。
8.5.2在基金合同生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，
基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在指
定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少
每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說
明書?；鸸芾砣嗽诩径冉Y(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)完成季度報(bào)告
編制并公告；在上半年終了后兩個(gè)月內(nèi)完成中期報(bào)告編制并公告；
在每年結(jié)束后三個(gè)月內(nèi)完成年度報(bào)告編制并公告。
8.5.3基金管理人應(yīng)及時(shí)完成報(bào)表編制，將有關(guān)報(bào)表提供基金托管
人復(fù)核；基金托管人應(yīng)當(dāng)在收到報(bào)告之日起2個(gè)工作日內(nèi)完成月度
報(bào)表的復(fù)核；在收到報(bào)告之日起7個(gè)工作日內(nèi)完成基金季度報(bào)告的
復(fù)核；在收到報(bào)告之日起20日內(nèi)完成基金中期報(bào)告的復(fù)核；在收
到報(bào)告之日起30日內(nèi)完成基金年度報(bào)告的復(fù)核。基金托管人在復(fù)
核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金托管人
應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以國家有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。
8.5.4核對無誤后，基金托管人在基金管理人提供的報(bào)告上加蓋業(yè)
務(wù)印鑒或者出具加蓋托管業(yè)務(wù)部門公章的復(fù)核意見書，相關(guān)各方各
自留存一份。
8.5.5基金托管人在對月度報(bào)表、季度、中期報(bào)告或年度報(bào)告復(fù)核
完畢后，需蓋章確認(rèn)或出具相應(yīng)的復(fù)核確認(rèn)書，以備有權(quán)機(jī)構(gòu)對相
關(guān)文件審核時(shí)提示。
8.6暫停估值的情形
（1）基金投資所涉及的證券、期貨交易場所遇法定節(jié)假日或因其
他原因暫停營業(yè)時(shí)；
（2）因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金
資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
（3）占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管
理人為保障基金份額持有人的利益，決定延遲估值時(shí)；
（4）當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活
躍市場價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，
經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
（5）中國證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其他情形。
第九條基金收益分配
9.1基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收
入扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額；基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價(jià)
值變動(dòng)收益后的余額。
9.2基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分
配利潤中已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
9.3收益分配原則
（1）若《基金合同》生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行收益分配；
（2）本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資
者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)
行再投資；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分
紅；基金份額持有人可對其持有的A類基金份額和C類基金份額分
別選擇不同的收益分配方式；
（3）基金收益分配后任一類基金份額凈值不能低于面值，即基金
收益分配基準(zhǔn)日的任一類基金份額凈值減去每單位該類基金份額
收益分配金額后不能低于面值；
（4）由于本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額收
取銷售服務(wù)費(fèi)，各基金份額類別對應(yīng)的可供分配利潤將有所不同；
本基金同一基金份額類別的每一基金份額享有同等分配權(quán)；
（5）法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
9.4收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日以及截至收益分
配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收益分配對象、分配時(shí)間、分配數(shù)
額及比例、分配方式等內(nèi)容。
9.5收益分配的時(shí)間和程序
9.5.1基金收益分配方案由基金管理人擬訂，由基金托管人復(fù)核，
依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
9.5.2在收益分配方案公布后，基金管理人依據(jù)具體方案的規(guī)定就
支付的現(xiàn)金紅利向基金托管人發(fā)送劃款指令，基金托管人按照基金
管理人的指令及時(shí)進(jìn)行分紅資金的劃付。
9.5.3法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第十條信息披露
10.1保密義務(wù)
10.1.1除按照《基金法》、《信息披露辦法》、基金合同及中國證監(jiān)
會(huì)關(guān)于基金信息披露的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行披露以外，基金管理人和基金
托管人對基金運(yùn)作中產(chǎn)生的信息以及從對方獲得的業(yè)務(wù)信息應(yīng)恪
守保密的義務(wù)?；鸸芾砣伺c基金托管人對基金的任何信息，除法
律法規(guī)規(guī)定之外，不得在其公開披露之前，先行對任何第三方披露。
但是，如下情況不應(yīng)視為基金管理人或基金托管人違反保密義務(wù)：
（1）非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌丁?
泄露或公開；
（2）基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲
裁裁決或中國證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或
公開。
10.2基金管理人和基金托管人在信息披露中的職責(zé)和信息披露程
序
10.2.1基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、基金合同的
規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的信息披露職責(zé)?；鸸芾砣撕突鹜泄苋素?fù)有
積極配合、互相督促、彼此監(jiān)督、保證其履行按照法定方式和時(shí)限
披露的義務(wù)。
10.2.2本基金信息披露的文件主要包括招募說明書、基金合同、本
托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要、上市交易公告書、本協(xié)議規(guī)定的定
期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告、基金凈值信息、本基金投資股指期貨、資產(chǎn)支
持證券、非公開發(fā)行股票、清算報(bào)告等根據(jù)法律法規(guī)需要披露的信
息及其他必要的公告文件，由基金管理人和基金托管人按照有關(guān)法
律法規(guī)的規(guī)定予以公布。
10.2.3基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)
定和基金合同的約定，對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份
額凈值、基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)、基金定期報(bào)告、更新的招募說明書、
基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行
復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。
10.2.4基金年報(bào)中的財(cái)務(wù)報(bào)告部分，經(jīng)有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)
資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，方可披露。
10.2.5基金管理人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的
基金信息通過中國證監(jiān)會(huì)指定媒介披露。根據(jù)法律法規(guī)應(yīng)由基金托
管人公開披露的信息，基金托管人將通過中國證監(jiān)會(huì)指定媒介公開
披露。
10.2.6予以披露的信息文本，存放在基金管理人和基金托管人處，
投資人可以免費(fèi)查閱。在支付工本費(fèi)后可在合理時(shí)間獲得上述文件
的復(fù)制件或復(fù)印件?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藨?yīng)保證文本的內(nèi)容與
所公告的內(nèi)容完全一致。
10.3可暫?；蜓舆t信息披露的情形
（1）基金投資所涉及的證券、期貨交易場所遇法定節(jié)假日或因其
他原因暫停營業(yè)時(shí)；
（2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)
確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
（3）占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管
理人為保障投資人的利益，決定延遲估值；
（4）法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會(huì)或基金合同認(rèn)定的其他情形。
10.4基金托管人報(bào)告
基金托管人應(yīng)按《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》和其他
有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定于每個(gè)上半年度結(jié)束后兩個(gè)月內(nèi)、每年結(jié)束后
三個(gè)月內(nèi)在基金中期報(bào)告及年度報(bào)告中分別出具基金托管人報(bào)告。
10.5本基金信息披露事項(xiàng)以法律法規(guī)及基金合同“第十九部分基
金的信息披露”約定的內(nèi)容為準(zhǔn)。
第十一條基金費(fèi)用
11.1基金管理費(fèi)的計(jì)提比例和計(jì)提方法
自基金轉(zhuǎn)型實(shí)施日起，基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值1.0%年費(fèi)
率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H＝E×1.0%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人與基金托管人核對
一致后，由基金托管人于次月首日起第3個(gè)工作日從基金財(cái)產(chǎn)中一
次性支付給基金管理人，若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使
無法按時(shí)支付的，支付日期順延。
11.2基金托管費(fèi)的計(jì)提比例和計(jì)提方法
自基金轉(zhuǎn)型實(shí)施日起，基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值0.2%年費(fèi)
率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H＝E×0.2%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人與基金托管人核對
一致后，由基金托管人復(fù)核后于次月首日起第3個(gè)工作日從基金財(cái)
產(chǎn)中一次性支付給基金托管人，若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗
力致使無法按時(shí)支付的，支付日期順延。
11.3 C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)的計(jì)提比例和計(jì)提方法
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)
費(fèi)按前一日C類基金資產(chǎn)凈值的0.1%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H＝E×0.1%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
C類基金份額銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支
付。由基金管理人與基金托管人核對一致后，由基金托管人按照與
基金管理人協(xié)商一致的方式自動(dòng)于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)從基金
財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，由基金管理人代付給銷售機(jī)構(gòu)，
若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時(shí)支付的，支付日
期順延。
C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)將專門用于本基金的市場推廣、銷售與
基金份額持有人服務(wù)。
11.4為基金財(cái)產(chǎn)及基金運(yùn)作所開立賬戶的開戶費(fèi)和維護(hù)費(fèi)、證券、
期貨交易費(fèi)用、基金合同生效后的基金信息披露費(fèi)用、基金份額持
有人大會(huì)費(fèi)用、基金合同生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、
仲裁費(fèi)和訴訟費(fèi)、基金上市初費(fèi)及上市年費(fèi)、基金的銀行匯劃費(fèi)用
及按照國家有關(guān)規(guī)定和基金合同約定可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其
他費(fèi)用，由基金托管人按基金管理人的劃款指令并根據(jù)費(fèi)用實(shí)際支
出金額支付，列入或攤?cè)氘?dāng)期基金費(fèi)用。
11.5不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目：
基金管理人與基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用
支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失，以及處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)
用等不列入基金費(fèi)用?！督汇y施羅德中證環(huán)境治理指數(shù)分級(jí)證券投
資基金基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用，以及其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)
及中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目也不列入基金
費(fèi)用。標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)由基金管理人承擔(dān)，不得從基金財(cái)產(chǎn)中
列支。
11.6本基金由交銀施羅德中證環(huán)境治理指數(shù)分級(jí)證券投資基金轉(zhuǎn)
型而來，基金轉(zhuǎn)型實(shí)施日前所發(fā)生的信息披露費(fèi)、律師費(fèi)、驗(yàn)資費(fèi)
和會(huì)計(jì)師費(fèi)以及其他費(fèi)用按照《交銀施羅德中證環(huán)境治理指數(shù)分級(jí)
證券投資基金基金合同》的相關(guān)約定處理。
11.7基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)的調(diào)整：
基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，可根據(jù)基金發(fā)展情況調(diào)整基
金管理費(fèi)率、基金托管費(fèi)率、銷售服務(wù)費(fèi)率等相關(guān)費(fèi)率。基金管理
人必須最遲于新的費(fèi)率實(shí)施日前按照《信息披露辦法》的規(guī)定在指
定媒介上刊登公告。
11.8如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反有關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)
定和基金合同、本協(xié)議的約定，從基金財(cái)產(chǎn)中列支費(fèi)用，有權(quán)要求
基金管理人做出書面解釋，如果基金托管人認(rèn)為基金管理人無正當(dāng)
或合理的理由，可以拒絕支付。
第十二條基金份額持有人名冊的保管
12.1基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人
名冊，基金份額持有人名冊的內(nèi)容必須包括基金份額持有人的名稱
和持有的基金份額。
12.2基金份額持有人名冊由基金的登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指
令編制和保管，基金管理人和基金托管人應(yīng)按照目前相關(guān)規(guī)則分別
保管基金份額持有人名冊。保管方式可以采用電子或文檔的形式。
保管期限為15年。
12.3基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向基金托管人定期或不定期提交下列日
期的基金份額持有人名冊。基金份額持有人名冊的內(nèi)容必須包括基
金份額持有人的名稱和持有的基金份額?；鹜泄苋丝梢圆捎秒娮?
或文檔的形式妥善保管基金份額持有人名冊，保存期限為15年。
基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業(yè)
務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。
12.4若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金
份額持有人名冊，應(yīng)按有關(guān)法規(guī)規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
第十三條基金有關(guān)文件和檔案的保存
13.1基金管理人、基金托管人按各自職責(zé)完整保存原始憑證、記賬
憑證、基金賬冊、交易記錄和重要合同等，保存期限不少于15年，
對相關(guān)信息負(fù)有保密義務(wù)，但司法強(qiáng)制檢查情形及法律法規(guī)規(guī)定的
其它情形除外。其中，基金管理人應(yīng)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的
記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料，基金托管人應(yīng)保存基金托管業(yè)
務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料。
13.2基金管理人簽署重大合同文本后，應(yīng)及時(shí)將合同文本正本送達(dá)
基金托管人處?；鸸芾砣藨?yīng)及時(shí)將與本基金賬務(wù)處理、資金劃撥
等有關(guān)的合同、協(xié)議傳真給基金托管人。
13.3基金管理人或基金托管人變更后，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助接
任人接受基金的有關(guān)文件。
第十四條基金管理人和基金托管人的更換
14.1基金管理人的更換
14.1.1基金管理人的更換條件
有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：
（1）基金管理人被依法取消基金管理資格；
（2）基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)；
（3）基金管理人被基金份額持有人大會(huì)解任；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他情形。
14.1.2基金管理人的更換程序
更換基金管理人必須依照如下程序進(jìn)行：
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或者單獨(dú)或合計(jì)持有10%
以上（含10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會(huì)在原基金管理人職責(zé)終止后6個(gè)
月內(nèi)對被提名的新任基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的
基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）表決通
過，新任基金管理人應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的資格條
件；
（3）臨時(shí)基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會(huì)
指定臨時(shí)基金管理人；
（4）備案：基金份額持有人大會(huì)更換基金管理人的決議須向中國
證監(jiān)會(huì)備案；
（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人
的基金份額持有人大會(huì)決議生效后2日內(nèi)在指定媒介公告；
（6）交接：原基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金管理業(yè)
務(wù)資料，及時(shí)向臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)
務(wù)的移交手續(xù)，臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收，
新任基金管理人應(yīng)與基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和凈值；
（7）審計(jì)：原基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘
請會(huì)計(jì)師事務(wù)所對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同
時(shí)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，審計(jì)費(fèi)用在基金財(cái)產(chǎn)中列支；
（8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管
理人要求，應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中與原任基金管理人有
關(guān)的名稱字樣。
14.2基金托管人的更換
14.2.1基金托管人的更換條件：
有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：
（1）基金托管人被依法取消基金托管資格；
（2）基金托管人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣布破產(chǎn)；
（3）基金托管人被基金份額持有人大會(huì)解任；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的基金合同約定的其他情形。
14.2.2基金托管人的更換程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或者單獨(dú)或合計(jì)持有10%
以上（含10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會(huì)在原基金托管人職責(zé)終止后6個(gè)
月內(nèi)對被提名的新任基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的
基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）表決通
過，新任基金托管人應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的資格條
件；
（3）臨時(shí)基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會(huì)
指定臨時(shí)基金托管人；
（4）備案：基金份額持有人大會(huì)更換基金托管人的決議須向中國
證監(jiān)會(huì)備案；
（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人
的基金份額持有人大會(huì)決議生效后2日內(nèi)在指定媒介公告；
（6）交接：原基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和
基金托管業(yè)務(wù)資料，及時(shí)辦理基金財(cái)產(chǎn)和托管業(yè)務(wù)移交手續(xù)，新任
基金托管人或臨時(shí)基金托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收，新任基金托管人與基
金管理人核對基金資產(chǎn)總值和凈值；
（7）審計(jì)：原基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘
請會(huì)計(jì)師事務(wù)所對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同
時(shí)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，審計(jì)費(fèi)用從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
14.3基金管理人與基金托管人同時(shí)更換
14.3.1提名：如果基金管理人和基金托管人同時(shí)更換，由單獨(dú)或合
計(jì)持有基金總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的
基金管理人和基金托管人。
14.3.2基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行。
14.3.3公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理
人和基金托管人的基金份額持有人大會(huì)決議生效后2日內(nèi)在指定媒
介上聯(lián)合公告。
14.4新基金管理人接收基金管理業(yè)務(wù)或新基金托管人接收基金財(cái)
產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原基金管理人或原基金托管人應(yīng)繼續(xù)履行相
關(guān)職責(zé)，并保證不做出對基金份額持有人的利益造成損害的行為。
第十五條禁止行為
15.1本協(xié)議當(dāng)事人禁止從事的行為，包括但不限于：
15.1.1基金管理人、基金托管人將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于
基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資。
15.1.2基金管理人不公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)，基金托管
人不公平地對待其托管的不同基金財(cái)產(chǎn)。
15.1.3基金管理人、基金托管人利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以
外的第三人牟取利益。
15.1.4基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或
者承擔(dān)損失。
15.1.5基金管理人、基金托管人對他人泄漏基金運(yùn)作和管理過程中
任何尚未按法律法規(guī)規(guī)定的方式公開披露的信息。
15.1.6基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投
資指令和付款指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
15.1.7基金管理人、基金托管人在行政上、財(cái)務(wù)上未能獨(dú)立，其高
級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員相互兼職。
15.1.8基金托管人私自動(dòng)用或處分基金財(cái)產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合
法指令、基金合同或托管協(xié)議的規(guī)定進(jìn)行處分的除外。
15.1.9基金財(cái)產(chǎn)用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易
活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，基金管理人在履行適
當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制。
15.1.10法律法規(guī)和基金合同禁止的其他行為，以及依照法律、行
政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人
從事的其他行為。
第十六條基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
16.1托管協(xié)議的變更與終止
16.1.1托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議的內(nèi)容進(jìn)行變更。變更
后的托管協(xié)議，其內(nèi)容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突。本托管
協(xié)議的變更報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
16.1.2基金托管協(xié)議終止的情形
發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議終止：
（1）基金合同終止；
（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接
管基金資產(chǎn)；
（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接
管基金管理權(quán)；
（4）發(fā)生法律法規(guī)或基金合同規(guī)定的終止事項(xiàng)。
16.2基金財(cái)產(chǎn)的清算
16.2.1基金財(cái)產(chǎn)清算小組：
（1）自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立清算小組，
基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組在中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基
金清算。
（2）基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從
事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會(huì)計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會(huì)指定的人
員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
（3）在基金財(cái)產(chǎn)清算過程中，基金管理人和基金托管人應(yīng)各自履
行職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定
的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
（4）基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)
和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
16.2.2基金財(cái)產(chǎn)清算程序
基金合同終止，應(yīng)當(dāng)按法律法規(guī)和基金合同的有關(guān)規(guī)定對基金財(cái)產(chǎn)
進(jìn)行清算?；鹭?cái)產(chǎn)清算程序主要包括：
（1）基金合同終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基
金財(cái)產(chǎn)；
（2）對基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請會(huì)計(jì)師事務(wù)所對清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請律師事務(wù)
所對清算報(bào)告出具法律意見書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，若遇基金持有的有價(jià)證券出現(xiàn)長期
休市、停牌或其他流通受限的情形除外。
16.2.3清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過程中發(fā)生
的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中
支付。
16.2.4基金財(cái)產(chǎn)按下列順序清償：
（1）支付清算費(fèi)用；
（2）交納所欠稅款；
（3）清償基金債務(wù)；
（4）根據(jù)基金合同終止日基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)
行分配。
基金財(cái)產(chǎn)未按前款（1）－（3）項(xiàng)規(guī)定清償前，不分配給基金份額
持有人。
16.2.5基金財(cái)產(chǎn)清算的公告：
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)會(huì)計(jì)
師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備
案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備
案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組公告。
16.2.6基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
第十七條違約責(zé)任
17.1如果基金管理人或基金托管人不履行本托管協(xié)議或者履行本
托管協(xié)議不符合約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。
17.2因托管協(xié)議當(dāng)事人違約給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成
損害的，應(yīng)當(dāng)分別對各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任，因共同行為給
基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)
任。對損失的賠償，僅限于直接損失。但是發(fā)生下列情況，當(dāng)事人
可以免責(zé)：
（1）不可抗力；
（2）基金管理人和/或基金托管人按照當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)或中國
證監(jiān)會(huì)的規(guī)定作為或不作為而造成的損失等；
（3）基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則而行使或不行
使其投資權(quán)而造成的損失等。
17.3如果由于本協(xié)議一方當(dāng)事人（以下簡稱“違約方”）的違約行
為給基金財(cái)產(chǎn)或基金投資人造成損失，另一方當(dāng)事人（以下簡稱“守
約方”）有權(quán)利并且有義務(wù)代表基金對違約方進(jìn)行追償；如果由于
違約方的違約行為導(dǎo)致守約方賠償了該基金財(cái)產(chǎn)或基金投資人所
遭受的損失，則守約方有權(quán)向違約方追索，違約方應(yīng)賠償和補(bǔ)償守
約方由此發(fā)生的所有成本、費(fèi)用和支出，以及由此遭受的損失。
17.4托管協(xié)議當(dāng)事人違反托管協(xié)議，給另一方當(dāng)事人造成損失的，
應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
17.5當(dāng)事人一方違約，非違約方當(dāng)事人在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采
取必要的措施，防止損失的擴(kuò)大。沒有采取適當(dāng)措施致使損失進(jìn)一
步擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴(kuò)大
而支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。
17.6違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限
度地保護(hù)基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人
應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)議。
17.7由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差
錯(cuò)，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措
施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造成基金財(cái)產(chǎn)或投資人損
失，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但是基金管理人和基
金托管人應(yīng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
17.8本協(xié)議所指損失均為直接損失。
第十八條爭議解決方式
各方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，
如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)
濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，按照中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的
仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為北京市。仲裁裁決是終局的，對各
方當(dāng)事人均有約束力，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
本協(xié)議受中國法律管轄。
第十九條基金托管協(xié)議的效力
19.1交銀施羅德中證環(huán)境治理指數(shù)型證券投資基金（LOF）由交銀
施羅德中證環(huán)境治理指數(shù)分級(jí)證券投資基金轉(zhuǎn)型而來，基金管理人
在向中國證監(jiān)會(huì)變更注冊時(shí)提交的托管協(xié)議修訂草案，應(yīng)經(jīng)托管協(xié)
議當(dāng)事人加蓋公章或合同專用章以及雙方法定代表人或授權(quán)代理
人簽章，協(xié)議當(dāng)事人雙方可能不時(shí)根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的意見修改托管
協(xié)議修訂草案。托管協(xié)議以中國證監(jiān)會(huì)注冊的文本為正式文本。
19.2本托管協(xié)議自當(dāng)事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代
表簽章之日起成立，自基金轉(zhuǎn)型實(shí)施日起生效。本托管協(xié)議的有效
期自其生效之日起至該基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公
告之日止。
19.3本托管協(xié)議自生效之日起對托管協(xié)議當(dāng)事人具有同等的法律
約束力。
19.4本托管協(xié)議正本一式六份，除上報(bào)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)一式兩份外，
基金管理人和基金托管人分別持有兩份，每份具有同等的法律效
力。
第二十條基金托管協(xié)議的簽訂
20.1本托管協(xié)議經(jīng)基金管理人和基金托管人認(rèn)可后，由該雙方當(dāng)事
人在本托管協(xié)議上加蓋公章或合同專用章，并由各自的法定代表人
或授權(quán)代理人簽章，并注明本托管協(xié)議的簽訂地點(diǎn)和簽訂日期。
第二十一條不可抗力
21.1如果本合同任何一方因受不可抗力事件影響而未能履行其在
本合同下的全部或部分義務(wù)，該義務(wù)的履行在不可抗力事件妨礙其
履行期間應(yīng)予中止。
21.2聲稱受到不可抗力事件影響的一方應(yīng)盡可能在最短的時(shí)間內(nèi)
通過書面形式將不可抗力事件的發(fā)生通知其他當(dāng)事人，并及時(shí)向其
他當(dāng)事人提供關(guān)于此種不可抗力事件的適當(dāng)證據(jù)。聲稱不可抗力事
件導(dǎo)致其對本合同的履行在客觀上成為不可能或不實(shí)際的一方，有
責(zé)任盡一切合理的努力消除或減輕此等不可抗力事件的影響。
21.3不可抗力事件發(fā)生時(shí)，各方應(yīng)立即通過友好協(xié)商決定如何執(zhí)行
本合同。不可抗力事件或其影響終止或消除后，各方須立即恢復(fù)履
行各自在本合同項(xiàng)下的各項(xiàng)義務(wù)。
21.4本條所述的不可抗力事件是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服
的客觀情況。
（本頁以下無正文）
（本頁無正文，為《交銀施羅德中證環(huán)境治理指數(shù)型證券投資基金
（LOF）托管協(xié)議》簽署頁）
基金管理人（蓋章）：交銀施羅德基金管理有限公司
法定代表人或授權(quán)代理人：
基金托管人（蓋章）：中信銀行股份有限公司
法定代表人或授權(quán)代理人：
合同簽訂地：北京東城區(qū)
合同簽訂日期：年月日
交銀施羅德中證環(huán)境治理指數(shù)型證券投資基金（LOF）托管協(xié)議.pdf