華寶中證全指證券公司交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（C類份額）基金產(chǎn)品資料概要（更新）
華寶中證全指證券公司交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起
式聯(lián)接基金（C類份額）
基金產(chǎn)品資料概要（更新）
編制日期：2025年07月03日
送出日期：2025年07月04日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說(shuō)明書的一部分。
作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完整的招募說(shuō)明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡(jiǎn)稱華寶券商ETF聯(lián)接基金主代碼006098
下屬基金簡(jiǎn)稱華寶券商ETF聯(lián)接C下屬基金代碼007531
華寶基金管理有中國(guó)建設(shè)銀行股份有
基金管理人基金托管人
限公司限公司
上市交易所
基金合同生效日2018年06月27日-
及上市時(shí)間
基金類型基金中基金交易幣種人民幣
運(yùn)作方式普通開放式開放頻率每個(gè)開放日
開始擔(dān)任本基金
2021年03月08日
基金經(jīng)理的日期基金經(jīng)理胡潔
證券從業(yè)日期2006年06月13日
開始擔(dān)任本基金
2018年06月27日
基金經(jīng)理的日期基金經(jīng)理豐晨成
證券從業(yè)日期2009年07月01日
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標(biāo)與投資策略
本基金主要通過(guò)投資于目標(biāo)ETF，緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟
投資目標(biāo)
蹤誤差最小化。
本基金主要投資于目標(biāo)ETF基金份額、標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股。
本基金還可投資于國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的非標(biāo)的指數(shù)成份股（包括中小板、
創(chuàng)業(yè)板、存托憑證及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市的股票）、債券、銀行存
款、債券回購(gòu)、貨幣市場(chǎng)工具、股指期貨、資產(chǎn)支持證券、權(quán)證以及法律法
投資范圍
規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)
定）。
本基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%。
本基金的標(biāo)的指數(shù)為中證全指證券公司指數(shù)。
本基金可以通過(guò)申購(gòu)贖回代理券商以成份股實(shí)物形式申購(gòu)及贖回目標(biāo)ETF基
金份額，也可以通過(guò)券商在二級(jí)市場(chǎng)上買賣目標(biāo)ETF基金份額。本基金將根據(jù)
主要投資策略
申購(gòu)和贖回情況，結(jié)合基金的現(xiàn)金頭寸管理，對(duì)基金投資組合進(jìn)行調(diào)整，從
而有效跟蹤標(biāo)的指數(shù)。
中證全指證券公司指數(shù)收益率×95％＋人民幣銀行活期存款利率（稅后）
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
×5％
本基金為ETF聯(lián)接基金，目標(biāo)ETF為指數(shù)型基金，本基金的預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期
風(fēng)險(xiǎn)收益特征收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場(chǎng)基金，并且具有與標(biāo)的指數(shù)、
以及標(biāo)的指數(shù)所代表的股票市場(chǎng)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表及區(qū)域配置圖表
（三）基金每年的凈值增長(zhǎng)率及同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的比較圖
注：基金的過(guò)往業(yè)績(jī)不代表未來(lái)表現(xiàn)。
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
（一）基金銷售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在申購(gòu)／贖回基金過(guò)程中收?。?
費(fèi)用類型份額(S)或金額(M)/持有期限(N)收費(fèi)方式/費(fèi)率
N＜7日1.50%
贖回費(fèi)
7日≤N 0.00%
本基金份額類別不收取申購(gòu)費(fèi)。
（二）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額收取方
管理費(fèi)0.50%基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi)0.10%基金托管人
銷售服務(wù)費(fèi)0.40%銷售機(jī)構(gòu)
審計(jì)費(fèi)用44,000會(huì)計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi)120,000規(guī)定披露報(bào)刊
《基金合同》生效后與基金相關(guān)的律師費(fèi)、基金
份額持有人大會(huì)費(fèi)用、基金的證券交易費(fèi)用、基
金的銀行匯劃費(fèi)用、基金相關(guān)賬戶的開戶及維護(hù)
其他費(fèi)用費(fèi)用等費(fèi)用，以及按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
費(fèi)用類別詳見(jiàn)本基金《基金合同》及《招募說(shuō)明
書》或其更新。
注：本基金基金財(cái)產(chǎn)中投資于目標(biāo)ETF的部分不收取管理費(fèi)、托管費(fèi)；本基金交易證券、基金等產(chǎn)
生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
（三）基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測(cè)算
若投資者申購(gòu)本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運(yùn)作費(fèi)率如下表：
基金運(yùn)作綜合費(fèi)率（年化）
持有期1%
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購(gòu)買基金時(shí)
應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說(shuō)明書》等銷售文件。
投資者應(yīng)及時(shí)關(guān)注基金管理人出具的適當(dāng)性意見(jiàn)，各銷售機(jī)構(gòu)關(guān)于適當(dāng)性的意見(jiàn)不必
然一致，基金管理人的適當(dāng)性匹配意見(jiàn)并不表明對(duì)基金的風(fēng)險(xiǎn)和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或者保
證?；鸷贤嘘P(guān)于基金風(fēng)險(xiǎn)收益特征與基金風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)因考慮因素不同而存在差異。投資者
應(yīng)了解基金的風(fēng)險(xiǎn)收益情況，結(jié)合自身投資目的、期限、投資經(jīng)驗(yàn)及風(fēng)險(xiǎn)承受能力謹(jǐn)慎決策
并自行承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，不應(yīng)采信不符合法律法規(guī)要求的銷售行為及違規(guī)宣傳推介材料。
1、本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)
（1）本基金為ETF聯(lián)接基金，90%以上的基金資產(chǎn)將投資于目標(biāo)ETF。因此同目標(biāo)ETF一
樣，ETF聯(lián)接基金也具有股票市場(chǎng)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，無(wú)法規(guī)避市場(chǎng)的下跌風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，由于不高
于10%的基金資產(chǎn)投資于其他品種，可能會(huì)導(dǎo)致本基金與標(biāo)的指數(shù)之間的跟蹤誤差。另外，作
為開放式基金，不斷變化的現(xiàn)金申購(gòu)和贖回，尤其是發(fā)生大額申購(gòu)和贖回時(shí)，即使市場(chǎng)行情
沒(méi)有發(fā)生顯著變化的趨勢(shì)，本基金也要進(jìn)行目標(biāo)ETF或股票買賣。如果市場(chǎng)流動(dòng)性較差，導(dǎo)致
本基金無(wú)法順利買進(jìn)或賣出目標(biāo)ETF或指數(shù)成分股，或者必須付出較高成本才能買進(jìn)或賣
出，則會(huì)產(chǎn)生流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，從而影響ETF聯(lián)接基金的跟蹤效果和投資業(yè)績(jī)；（2）標(biāo)的指數(shù)變
更的風(fēng)險(xiǎn)；（3）指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)；（4）成份股停牌的風(fēng)險(xiǎn)；（5）投資股指期
貨所面臨的風(fēng)險(xiǎn)；（6）資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險(xiǎn)；（7）投資存托憑證的風(fēng)險(xiǎn)。
2、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：證券市場(chǎng)價(jià)格受到經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因
素的影響，導(dǎo)致基金收益水平變化，產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。主要包括政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)
險(xiǎn)等。
3、本基金還將面臨開放式基金共有的風(fēng)險(xiǎn)，如流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操
作或技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、以及其他風(fēng)險(xiǎn)。
（二）重要提示
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保
證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基
金一定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)
生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一定的滯
后，如需及時(shí)、準(zhǔn)確獲得基金的相關(guān)信息，敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見(jiàn)華寶基金管理有限公司官方網(wǎng)站［www.fsfund.com］［客服電話：400-700
-5588、400-820-5050］
《華寶中證全指證券公司交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金合同》、《
華寶中證全指證券公司交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金托管協(xié)議》、《華寶中證
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定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
基金份額凈值
基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
其他重要資料
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